3金融人員任職資格制度(編輯修改稿)
2025-08-27 02:50 本頁面
【文章內容簡介】 （六）中國人民銀行認為需要備案的其他高級管理人員。 對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。 第十二條金融機構及其分支機構臨時主持工作超過三個月的副職，應按正職任職資格審核程序和條件報中國人民銀行備案。 第十三條有下列情形之一的不得擔任金融機構高級管理人員： （一）因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治 權利的； （二）曾經擔任因違法經營被吊銷營業(yè)執(zhí)照或因經營不善破產清算的企業(yè)法定代表人，并對此負有個人責任或直接領導責任的； （三）對因工作失誤或經濟案件給所任職金融機構或其他企 第 8 頁 共 17 頁 業(yè)造成重大損失負有個人責任或直接領導責任的； （四）個人負有數(shù)額較大的債務且到期未清償?shù)模? （五）提供虛假材料等弄虛作假行為的； （六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德不良行為，造成不良影響的； （七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當局取消金融機構高級管理人員任職資格的； （八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔任金融機構高級管理人員的。 第十四條金融機構高級管理人員未經國家有權部門批準，不得在黨政機關任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經營活動。 第三章任職資格審核與管理 第十五條中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責任制對金融機構高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理，并及時報上級行備案。 （一）中國人民銀行總行負責審核或取消以下金融機構高級管理人員任職資格： 性銀行法人機構； ； ； 第 9 頁 共 17 頁 ； ； 、企業(yè)集團財務公司和金融租賃公司等非銀行金融機構； 。 （二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負責審核或取消以下金融機構高級管理人員任職資格： 、二級分支機構； 、二級分支機構； ； 、總行營業(yè)部、直屬支行； ； （地）聯(lián)社； 、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團財務公司和金融租賃公司等非銀行金融機構。 （三）中國人民銀行中心支行負責審核或取消以下金融機構高級管理人員任職資格： （不包括二級分行）； （不包括二級分行）； （不包括分行、直屬支行）分支機構； 第 10 頁 共 17 頁 ； （市）聯(lián)社、農村信用社縣（市）聯(lián)社； 。 中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機構高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報分行審核。 （四）中國人民銀行支行負責審核或取消農村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報中心支行審核。 金 融機構（包括分支機構）新設立時，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機構審批行負責。 對本辦法第九條規(guī)定需要進行個案審核的高級管理人員任職資格，經中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報上一級行審核。 第十六條金融機構向中國人民銀行申請審核適用核準制的高級管理人員任職資格，應由任免機構直接向承擔任職資格審核責任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報材料。申報材料應一式三份，包括： （一）對擬任人進行任職資格審核的請示； （二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng) 一印制）； （三）對擬任人品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定； 第 11 頁 共 17 頁 （四）擬任人身份證件復印件； （五）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術證明復印件； （六）中國人民銀行要求的其他資料。
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