3金融人員任職資格制度(編輯修改稿)
2024-08-27 02:50 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （六）中國人民銀行認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員。 對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應(yīng)參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。 第十二條金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)主持工作超過三個(gè)月的副職，應(yīng)按正職任職資格審核程序和條件報(bào)中國人民銀行備案。 第十三條有下列情形之一的不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員： （一）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治 權(quán)利的； （二）曾經(jīng)擔(dān)任因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照或因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)法定代表人，并對此負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的； （三）對因工作失誤或經(jīng)濟(jì)案件給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企 第 8 頁 共 17 頁 業(yè)造成重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的； （四）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模? （五）提供虛假材料等弄虛作假行為的； （六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德不良行為，造成不良影響的； （七）已累計(jì)兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當(dāng)局取消金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的； （八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的。 第十四條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員未經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)，不得在黨政機(jī)關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經(jīng)營活動。 第三章任職資格審核與管理 第十五條中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責(zé)任制對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格實(shí)行分級審核、分級管理，并及時(shí)報(bào)上級行備案。 （一）中國人民銀行總行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格： 性銀行法人機(jī)構(gòu)； ； ； 第 9 頁 共 17 頁 ； ； 、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)； 。 （二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格： 、二級分支機(jī)構(gòu)； 、二級分支機(jī)構(gòu)； ； 、總行營業(yè)部、直屬支行； ； （地）聯(lián)社； 、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)。 （三）中國人民銀行中心支行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格： （不包括二級分行）； （不包括二級分行）； （不包括分行、直屬支行）分支機(jī)構(gòu)； 第 10 頁 共 17 頁 ； （市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社； 。 中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格，報(bào)分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報(bào)分行審核。 （四）中國人民銀行支行負(fù)責(zé)審核或取消農(nóng)村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報(bào)中心支行審核。 金 融機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）新設(shè)立時(shí)，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機(jī)構(gòu)審批行負(fù)責(zé)。 對本辦法第九條規(guī)定需要進(jìn)行個(gè)案審核的高級管理人員任職資格，經(jīng)中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報(bào)上一級行審核。 第十六條金融機(jī)構(gòu)向中國人民銀行申請審核適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向承擔(dān)任職資格審核責(zé)任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報(bào)材料。申報(bào)材料應(yīng)一式三份，包括： （一）對擬任人進(jìn)行任職資格審核的請示； （二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng) 一印制）； （三）對擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定； 第 11 頁 共 17 頁 （四）擬任人身份證件復(fù)印件； （五）擬任人國家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件； （六）中國人民銀行要求的其他資料。
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