3金融高級(jí)人員履職考核制度(編輯修改稿)
2024-08-27 02:57 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 有關(guān)制度，無(wú)超越職責(zé)權(quán)限審批貸款和逆程序發(fā)放貸款等行為。上級(jí)行業(yè)管理部門支持社員社依法自主開展經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)，沒有違規(guī)干預(yù)社員社的財(cái)務(wù)、授信和貸款業(yè)務(wù)。 第 5 頁(yè) 共 10 頁(yè) （三）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時(shí)修訂和完善內(nèi)控制度，開辦新業(yè)務(wù)體現(xiàn) “ 內(nèi)控優(yōu)先 ” 原則，建立了風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；定期或不定期對(duì)重要崗位、重要部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、督導(dǎo)。 （四）重視內(nèi)部稽核工作，審計(jì)稽核部門具有相對(duì)獨(dú)立性，對(duì)稽核人員的建議作出積極有效的回應(yīng)，對(duì)稽核檢查報(bào)告指出的問題及時(shí)查處并問責(zé)。建立了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)體系，并定期由理事（董事）會(huì)負(fù)責(zé)進(jìn)行自我評(píng)估，形成自我評(píng)估報(bào)告。 （五）按規(guī)定進(jìn)行了信息披露，自覺接受社員（股東）監(jiān)督、社會(huì)監(jiān) 督、輿論監(jiān)督。 四、法人治理建設(shè) （一）積極穩(wěn)妥推進(jìn)農(nóng)村信用社改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)，“ 自主經(jīng)營(yíng)、自我約束、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我發(fā)展 ” 的良性循環(huán)機(jī)制逐步形成。 （二） “ 三會(huì) ” 制度健全。社員（股東）代表大會(huì)、理事（董事）會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子各司其職，制定了明確的議事規(guī)則，定期召開會(huì)議，正常履行各自職責(zé)，充分發(fā)揮了決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能。 第七條接受監(jiān)管情況 （一）高級(jí)管理人員的市場(chǎng)準(zhǔn)入以及機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、變更、退出按規(guī)定報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；沒有違反《中華人民共和國(guó)金 融許可證管理辦法》的行為。 第 6 頁(yè) 共 10 頁(yè) （二）自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、高級(jí)管理人員履職考核等日常監(jiān)管工作。 （三）及時(shí)執(zhí)行和落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的整改意見和處罰決定；按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員約見談話提出的要求，及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)。 （四）準(zhǔn)確、及時(shí)、全面、真實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)報(bào)表、報(bào)告等文件、資料；及時(shí)按規(guī)定向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)送稽核檢查報(bào)告及處理情況，對(duì)稽核查處的問題不隱瞞。 （五）按時(shí)參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)召開的有關(guān)會(huì)議。 第四章考核程序及方式 第八條考核工作原則上安排在次年上半年進(jìn)行，考核的履職期間為上一年度。 第九條發(fā)出通知。監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管情況，在進(jìn)場(chǎng)前 10 個(gè)工作日；向被考核高級(jí)管理人員所在機(jī)構(gòu)發(fā)出《 XX 省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員履職考核通知書》，告知考核的對(duì)象、內(nèi)容、重點(diǎn)、方式、期限、時(shí)間安排、考核組組長(zhǎng)及成員、被考核對(duì)象應(yīng)做的準(zhǔn)備工作和其他需要說明的事項(xiàng)
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