企業(yè)改制上市流程及要點(diǎn)(編輯修改稿)
2025-04-24 14:09 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 等候發(fā)行 (發(fā)行核準(zhǔn) )。已獲核準(zhǔn)的等候證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況出具批文。未獲核準(zhǔn)的自證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起 6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出申請(qǐng)。 （三）申報(bào)與核準(zhǔn) 10 ▲核準(zhǔn)發(fā)行。核準(zhǔn)發(fā)行之日起 6個(gè)月內(nèi)發(fā)行。核準(zhǔn)后、發(fā)行前，如有 重大事項(xiàng) ，應(yīng)暫緩或暫停發(fā)行，并報(bào)告證監(jiān)會(huì)、披露。 ▲刊登招股說(shuō)明書(shū)。創(chuàng)業(yè)板招股說(shuō)明書(shū) 新規(guī)則 ： 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別提示： 第 39條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)顯要位置作如下提示：“本次股票發(fā)行后擬在 創(chuàng)業(yè)板 市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有 較高的投資風(fēng)險(xiǎn) 。創(chuàng)業(yè)板公司具有 業(yè)績(jī)丌穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高 等特點(diǎn)，投資者面臨較大的 市場(chǎng)波勱 風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定”。 強(qiáng)化控股股東責(zé)任：“ 第 40條 發(fā)行人的控股股東應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)出具確認(rèn)意見(jiàn)，并簽名、蓋章”。 （簽字人：發(fā)行人，全體董事、監(jiān)事、高管；保薦人、保薦代表人； 控股股東 。） 強(qiáng)化信息披露要求：“ 第 46條 發(fā)行人 應(yīng)當(dāng) 將招股說(shuō)明書(shū)披露于 公司網(wǎng)站 ”；報(bào)刊公告網(wǎng)址、網(wǎng)站披露全文。 ▲路演、詢價(jià)、薄記、定價(jià) ▲股票公開(kāi)發(fā)行。 細(xì)致核對(duì) 。 ▲募集資金到賬。 （ 第 27條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金與項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于 董事會(huì) 決定的與項(xiàng)賬戶。 ） ▲掛牌上市。敲鐘儀式。 ▲發(fā)行情況反饋。 [主承銷商在證券上市后 10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告。 ] （四）發(fā)行與上市 11 ▲ 時(shí)間：發(fā)行當(dāng)年和其后 3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 ▲ 內(nèi)容：信息披露（含定期報(bào)告、重大事項(xiàng)的臨時(shí)公告等）、募集資金的使用等所有規(guī)范運(yùn)作情況及重大事項(xiàng) ▲ 目的：風(fēng)險(xiǎn)防范、促進(jìn)可持續(xù)性發(fā)展 ▲ 實(shí)質(zhì)：要求保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)長(zhǎng)久保薦責(zé)任，并繼續(xù)為企業(yè)提供持續(xù)服務(wù) ！ 強(qiáng)化保薦人的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任：“要求保薦人督促企業(yè)合觃運(yùn)作，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，督導(dǎo)發(fā)行人持續(xù)履行各項(xiàng)承諾，并要求保薦人對(duì)發(fā)行人發(fā)布的定期公告撰寫(xiě) 跟蹤報(bào)告 。對(duì)于創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的保薦期限，要求保薦人在發(fā)行人 上市后三個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi) 履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。” （五）持續(xù)督導(dǎo) 12 國(guó)金證券股份有限公司 （股票代碼： 600109） 投資銀行簡(jiǎn)介 —— 新興的專業(yè)中小企業(yè)投資銀行 13 我們的優(yōu)勢(shì)要點(diǎn) 國(guó)金證券（ 股票代碼： 600109）是規(guī)范運(yùn)作的 上市公司 ，發(fā)展穩(wěn)健、迅速。 國(guó)金證券 高管 大都來(lái)自于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核心業(yè)務(wù)部門，專業(yè)能力較強(qiáng)。 國(guó)金證券投資銀行業(yè)務(wù) 骨干 均具有多年的投行工作經(jīng)驗(yàn)，其中保薦代表人 20多名。 國(guó)金證券可義務(wù)協(xié)助企業(yè)獲得改制上市前的 風(fēng)險(xiǎn)投資 。國(guó)金證券的控股股東涌金集團(tuán)是業(yè)內(nèi)知名風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。 國(guó)金證券 研究所 是業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)，在《新財(cái)富》雜志排名中每年均名列前茅，其研究成果在證券市場(chǎng)有廣泛的影響力。 國(guó)金證券 專著于中小企業(yè) 的改制上市，集中優(yōu)勢(shì)資源扶持企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)板上市。 國(guó)金證券控股國(guó)金通用基金管理公司、國(guó)金期貨公司，并與關(guān)聯(lián)公司香港粵海證券、云南國(guó)際信托公司一起共同為企業(yè)提供 綜合化的全方位金融服務(wù) ，幫助企業(yè)長(zhǎng)期成長(zhǎng)。 14 我們的 IPO服務(wù) ? 根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)設(shè)計(jì)最適合企業(yè)發(fā)展的 IPO方案 ? 結(jié)合行業(yè)及企業(yè)研究成果，為企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作
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