【文章內(nèi)容簡介】 體系：功能與結(jié)構(gòu) （一） 舜宇集團母子公司管控路 徑 除了治理結(jié)構(gòu)以外，集團公司還通過三條線對子公司進行有效管控：即總裁管理線、職能管理線和監(jiān)控線。具體如下圖： 集團董事會 集團總裁 業(yè)務(wù)職能管理系統(tǒng) 集團總裁議事規(guī)則 戰(zhàn)略投資中心 財務(wù)管理中心 人力資源中心 審計中心 集團辦公室 營銷管理中心 工程技術(shù)中心 光學子公司 科技子公司 儀器子公司 …… …… 子公司高管、委派人員季度述職 定期或不定期到子公司調(diào)研 特別會議、書面報告 控制系統(tǒng) 審計監(jiān)控 管理稽核 SDA預(yù)警系統(tǒng) 曲線管理 推模小組 盡職與勝任調(diào)查 立體舉報機制 集團總裁辦公會 治治 理理 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu) 監(jiān)控線 總裁管理線 職能管理線 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 9 （二） 舜宇集團議事規(guī)則 集團年度工作會議：各職能中心匯報自己的年度工作總結(jié)和明年工作計劃；討論集團年度工作總結(jié)，和明年工作計劃草案，以向董事會匯報。 集團總裁辦公會：這是舜宇集團級別僅次于董事會的重要會議，主要是討論處理集團內(nèi)部日常事務(wù)，每月 1 次，一年 12 次。主要議題有： i. 子公司總經(jīng)理匯報本月工作，集團本月運行情況和出現(xiàn)問題通報研討，子公司之間工作協(xié)調(diào)； ii. 財務(wù)、委派人員工作匯報 ，及問題研討； iii. 集團下月工作計劃研討下達； iv. 董事會下達工作的落實等。 季度述職規(guī)定：子公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)委派人員、審計委派人員每季末向集團總裁述職（集團總裁兼集團董事長，所以不必分別再向董事長述職） 書面報告制度：子公司每月根據(jù)集團制度規(guī)定，向集團總部上報各類報表和報告。 子公司調(diào)研：除正常的管理稽核以外，集團總裁可不定期或定期組織專人或?qū)ｉT工作小組到各子公司調(diào)研，實地了解一線工作情況，和集團布置工作的執(zhí)行落實情況。 （三） 舜宇集團母子公司職能定位 舜宇集團公司的核心管理使命： i. 專業(yè) /多元化業(yè)務(wù)發(fā)展 ii. 市場 和業(yè)務(wù)的有效監(jiān)控 iii. 穩(wěn)定高效的資產(chǎn)及投資回報 iv. 新業(yè)務(wù)的發(fā)展 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 10 v. 核心競爭力的強化 舜宇集團公司的核心管理功能： i. 戰(zhàn)略和規(guī)劃 ii. 企業(yè)經(jīng)營和運作監(jiān)控 iii. 資產(chǎn)管理、投資管理、資本運作 iv. 關(guān)鍵管理和技術(shù)人才管理 v. 財務(wù) /收益 /資金管理 vi. 重要新產(chǎn)品研發(fā) vii. 戰(zhàn)略性大客戶管理 viii. 關(guān)鍵市場資源控制和營銷管理整合 舜宇集團公司與各子公司之間的職能劃分 集團公司 上市子公司 非上市子公司 戰(zhàn)略管理 ? 負責集團的總體戰(zhàn)略管理 ? 負責集團總體戰(zhàn)略方向定位、戰(zhàn)略實施過程監(jiān)督、戰(zhàn)略實施效果評估 ? 負責子公司發(fā)展戰(zhàn)略的核準 ? 負責子公司戰(zhàn)略實施過程監(jiān)督， 戰(zhàn)略實施效果評估 ? 負責子公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略擬訂、上報集團公司核準 ? 負責全面貫徹執(zhí)行子公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，并且有戰(zhàn)略實施效果初步評估權(quán) ? 一般不設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會和戰(zhàn)略管理部 ? 負責子公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略擬訂、上報集團公司核準 ? 負責全面貫徹執(zhí)行子公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，并且有戰(zhàn)略實施效果初步評估權(quán) 業(yè)務(wù)計劃管理 ? 目標下達 ? 計劃核準與匯總 ? 實施監(jiān)控 ? 計劃制定 ? 計劃細化與調(diào)整 ? 計劃實施 ? 偏差分析 ? 計劃制定 ? 計劃細化與調(diào)整 ? 計劃實施 ? 偏差分析 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 11 資產(chǎn)管理 ? 負責戰(zhàn)略發(fā)展結(jié)構(gòu)、投資政策、制度保障體系制定、例外投資事項決策（ 例如巨額投資 項目決策、核心產(chǎn)業(yè)或主導產(chǎn)品戰(zhàn)略性重組、影響集團各公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的投資項目決策等） ? 對子公司資產(chǎn)管理與投資項目的監(jiān)控與評估 ? 負責集團投資計劃的制定、審批、下達和實施監(jiān)控；負責子公司年度投資計劃的核準和監(jiān)控評估 ? 對集團戰(zhàn)略發(fā)展結(jié)構(gòu)、控制結(jié)構(gòu)不構(gòu)成重大影響或僅產(chǎn)生一般影響和日常事務(wù)性投資決策 ? 投資項目實施 ? 接受集團公司的監(jiān)督管理和評估 ? 負責子公司投資計劃的制訂并上報集團公司核準 ? 投資項目實施 ? 接受集團公司的監(jiān)督管理和評估 ? 負責子公司投資計劃的制訂并上報集團核準 人力資源管理 ? 集團公司人力資源委員會負責 對子公司董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、集團委派人員進行考核和薪酬的確定 ? 集團公司審計委員會負責對子公司董事會、經(jīng)營者的審計監(jiān)察 ? 集團人才培養(yǎng)和梯隊建設(shè) ? 子公司副部長及以上干部（或相當級別專業(yè)技術(shù)人員）的評估、跟蹤考察 ? 集團人力資源戰(zhàn)略的制定與實施，子公司人力資源戰(zhàn)略及計劃的核準和實施監(jiān)控 ? 參與子公司副部長及以上干部（或相當級別專業(yè)技術(shù)人員）的招聘考察 ? 集團統(tǒng)一的人力資源規(guī)劃和實施 ? 集團公司內(nèi)部人力資源管理工作 ? 子公司之間的人力資源配置的協(xié)調(diào) ? 子公司人力資源管理的指導 ? 負責集團企業(yè)文化的整體建設(shè) ? 負責子公司日 常人力資源管理工作 ? 協(xié)助集團公司對中層及以上干部進行考察、評估 ? 負責本公司員工的考核、薪酬與評估、勞動關(guān)系管理 ? 參與集團企業(yè)文化的建設(shè)，負責集團企業(yè)文化在本公司內(nèi)部的推廣 ? 負責子公司日常人力資源管理工作 ? 協(xié)助集團公司對中層及以上干部進行考察、評估 ? 負責本公司員工的考核、薪酬與評估、勞動關(guān)系管理 ? 參與集團企業(yè)文化的建設(shè)，負責集團企業(yè)文化在本公司內(nèi)部的推廣 財務(wù)管理 ? 制定、組織實施、調(diào)整變更、監(jiān)督、解釋集團財務(wù)戰(zhàn)略、財務(wù)政策（投資政策、融資政策、收益分配政策等）； ? 負責集團公司財務(wù)管理體制、財務(wù)組織機構(gòu)選 擇、設(shè)置與調(diào)整變更，以及集團公司與子公司高層財務(wù)管理人員的聘任、委派、解職； ? 具有對集團戰(zhàn)略目標與控股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接或潛在重大影響的財務(wù)活動的決策權(quán)以及非常、例外財務(wù)事項的處置權(quán)，如巨額投資項目決策權(quán)、核心產(chǎn)業(yè)或主導產(chǎn)品戰(zhàn)略性重組調(diào)整權(quán)、影響集團公司或核心企業(yè)股權(quán)控制結(jié)構(gòu)變更的投融資項目決策權(quán)； ? 負責集團公司戰(zhàn)略預(yù)算的編制、實施與監(jiān)控； ? 協(xié)調(diào)集團內(nèi)外部各利益相關(guān)者間的財務(wù)關(guān)系； ? 設(shè)立獨立的財務(wù)部門，具有相對獨立的財務(wù)核算、財務(wù)結(jié)算、財務(wù)會計和財務(wù)管理職能 ? 必須依據(jù)集團的財務(wù)戰(zhàn)略、財務(wù)政策、財務(wù)管理體制，建立自己的財務(wù)管理體制 ? 接受集團公司的財務(wù)指導、監(jiān)控、評估，以及集團公司審計機構(gòu)的審計 ? 設(shè)立獨立的財務(wù)部門，具有相對獨立的財務(wù)核算、財務(wù)結(jié)算、財務(wù)會計和財務(wù)管理職能 ? 必須依據(jù)集團的財務(wù)戰(zhàn)略、財務(wù)政策、財務(wù)管理體制，建立自己的財務(wù)管理體制 ? 接受集團公司的財務(wù)指導、監(jiān)控、評估，以及集團公司審計機構(gòu)的審計 舜宇集團母子公司管控體系框架