【正文】 ........................................ 2 一、舜宇集團母子公司管控模式 ...................................................................................................... 2 二、設計原則 .................................................................................................................................. 2 三、舜宇集團的基本結構 ................................................................................................................ 3 （一） 集 團組織結構的組成 .................................................................................................. 3 （二） 集團子公司的設立 ...................................................................................................... 3 四、集團公司與子公司的治理關系 .................................................................................................. 4 （一） 集團公司董事會治理結構 ........................................................................................... 4 （二） 集團公司與子公司的治理關系 .................................................................................... 4 （三） 集團公司對子公司的人事管理 .................................................................................... 5 五、舜宇集團母子公司管控體系：功能與結構 ................................................................................. 8 （一） 舜宇集團母子公司管控路徑 ........................................................................................ 8 （二） 舜宇集團議事規(guī)則 ...................................................................................................... 9 （三） 舜宇集團母子公司職能定位 ........................................................................................ 9 （四） 舜宇集團母子公司控制系統(tǒng) ...................................................................................... 13 （五） 舜宇集團母子公司業(yè)務管理系統(tǒng) ............................................................................... 16 六、解釋權 ................................................................................................................................... 16 七、生效時間 ................................................................................................................................ 17 附件 ...................................................................................................................... 18 附件一：舜宇集團組織結構圖 ....................................................................................................... 18 附件二：主要配套文件一覽表 ....................................................................................................... 21 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務單位：上海華彩管理咨詢有限公司 2 舜宇集團母子公司管控體系框架 名詞釋義 本文“集團公司”是指作為獨立法人存在的舜宇集團管理總部 —— 浙江舜宇集團有限公司；“集團”是指包括集團公司及其下屬子公司在內的全部法人的集合體。 二、設計原則 舜宇集團的母子公司管控模式設計原則：“三化”原則 ? 強化原則： 強化母子公司治理，強化監(jiān)督控制，強化專家治企，強化關鍵人才管理、強化投融資管理功能，強化集團公司產(chǎn)品研發(fā)功能，強化集團公司營銷管理功能。 各子公司：由集團公司投資控股，具體從事開發(fā)、生產(chǎn)與經(jīng)營業(yè)務。 寧波舜宇儀器有限公司：以目前股份公司儀器事業(yè)部為基礎組建。 集團公司董事會成員數(shù)以 7~11 人為宜。 集團公司董事長兼集團總裁。 集團公司通過對子公司董事會的控制： i. 選舉由集團公司董事會預定的子公司董事長； ii. 聘任由集團公司董事會預定的子公司總經(jīng)理； iii. 按集團公司統(tǒng)一制訂的制度，對子公司總經(jīng)理的生產(chǎn)經(jīng)營實施有效監(jiān)控； 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務單位：上海華彩管理咨詢有限公司 5 iv. 按集團公司統(tǒng)一制訂的制度，評估子公司總經(jīng)理業(yè)績并確定其報酬，使子公司總經(jīng)理的行為與集團公司的要求保持一致； v. 確定由子公司總經(jīng)理提名的副總經(jīng)理、財務負責人等高級管理人員，按集團公司統(tǒng)一制訂的制度評估其工作業(yè)績并確定其報酬。 子公司監(jiān)事會 i. 子公司監(jiān)事會由子公司股東大會選舉產(chǎn)生，對子公司股東大會負責； ii. 集團公司作為控股股東提名的監(jiān)事候選人在子公司股東大會選舉確認后，其考核及薪酬的確定由子公司股東大會委托給集團公司人力資源委員會決定； iii. 為使集團公司對所有子公司監(jiān)督具有一致性，集團公司推舉并出任的子公司監(jiān)事盡可能由集團公司的監(jiān)事出任； iv. 為保證子公 司監(jiān)事會監(jiān)督的獨立性與公正性，按《公司法》要求不能成為監(jiān)事的人員不能進入監(jiān)事會。提名者須對被提名者的新崗位的工作失誤與錯誤負連帶責任； iii. 子公司各級管理人員由其直接上級進行考核，考核結果在集團人力資 源管理中心備案。董事會決議違反法律、法規(guī)、企業(yè)章程或因董事會決議失誤導致集團 利益遭受嚴重損失的，參與決議的董事要承擔相應責任。