【正文】 .................................................................................................................. 18 附件一：舜宇集團組織結(jié)構(gòu)圖 ....................................................................................................... 18 附件二：主要配套文件一覽表 ....................................................................................................... 21 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 2 舜宇集團母子公司管控體系框架 名詞釋義 本文“集團公司”是指作為獨立法人存在的舜宇集團管理總部 —— 浙江舜宇集團有限公司；“集團”是指包括集團公司及其下屬子公司在內(nèi)的全部法人的集合體。 （二） 集團子公司的設(shè)立 以集團現(xiàn)有產(chǎn)品的市場、技術(shù)關(guān)聯(lián)性和生產(chǎn)流程等狀況為依據(jù)， 在集團公司下面設(shè)立三個業(yè)務(wù)相對獨立的控股子公司。 集團公司董事會應(yīng)保持其獨立性，適當(dāng)增加外部獨立董事人數(shù)。 集團公司通過對子公司監(jiān)事的控制： i. 選舉由集團公司預(yù)定的子公司監(jiān)事會召集人； ii. 對子公司董事會的決策程序與決策結(jié)果實施監(jiān)督； iii. 對子公司董事會執(zhí)行股東大會決議的情況實施監(jiān)督； iv. 對子公司總經(jīng)理執(zhí)行董事會決議的情況實施監(jiān)督； v. 對子公司 的財務(wù)狀況實施監(jiān)督。 強化對出資人代表的管理： i. 對子公司董事會、監(jiān)事會中代表集團公司行使出資人權(quán)利的董事、監(jiān)事 ,由集團公司按子公司的公司章程或出資協(xié)議中約定名額或職位向子公司董事會和監(jiān)事會推薦。 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 8 五、舜宇集團母子公司管控體系：功能與結(jié)構(gòu) （一） 舜宇集團母子公司管控路 徑 除了治理結(jié)構(gòu)以外，集團公司還通過三條線對子公司進行有效管控：即總裁管理線、職能管理線和監(jiān)控線。 ? 集團的內(nèi)部信息統(tǒng)一歸口由集團公司辦公室進行管理 ? 集團的外部信息統(tǒng)一歸口由集團公司營銷管理中心進行管理 ? 根據(jù)集團的規(guī)定，按時按要求向集團公司上報相關(guān)內(nèi)部經(jīng) 營管理信息和報表 ? 協(xié)助集團公司進行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理 ? 根據(jù)集團信息統(tǒng)一管理的要求，負責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護等 ? 協(xié)助集團公司進行對外信息的發(fā)布或按集團規(guī)定對外進行信息發(fā)布 ? 根據(jù)集團公司的規(guī)定，按時按要求向集團公司上報相關(guān)內(nèi)部經(jīng)營管理信息和報表 ? 協(xié)助集團公司進行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理 ? 根據(jù)集團信息統(tǒng)一管理的要求，負責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護等 ? 協(xié)助集團公司進行對外信息的發(fā)布或按集團公司規(guī)定對外進行信息發(fā)布 營銷管理 ? 集團公司營銷管理中心負責(zé)營銷戰(zhàn)略管理 ? 營銷 政策管理；營銷管理模式 ? 品牌管理 ? 關(guān)鍵市場資源控制；戰(zhàn)略性大客戶開發(fā)與管理 ? 對子公司年度營銷計劃的核準(zhǔn) ? 對子公司營銷管理工作的指導(dǎo) ? 設(shè)置銷售部，自行負責(zé)銷售業(yè)務(wù) ? 向集團公司營銷管理中心上報核準(zhǔn)銷售計劃和預(yù)算 ? 定期（分月）向集團公司上報銷售報表和市場分析報告 ? 設(shè)置銷售部， 自行負責(zé)銷售業(yè)務(wù) ? 向集團公司營銷管理中心上報核準(zhǔn)銷售計劃和預(yù)算 ? 定期（分月）向集團公司上報銷售報表和市場分析報告 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 13 ? 統(tǒng)籌市場信息情報收集和市場研究 ? 共享型辦事處的管理 ? 指導(dǎo)營銷隊伍建設(shè)；統(tǒng)一組織相關(guān)的營銷人員培訓(xùn) ? 統(tǒng)一組織母子公司共同參加的綜合性的大型展覽會參展工作 ? 接受集團公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo) ? 負責(zé)非共享型辦事處的管理 ? 參與戰(zhàn)略性大客戶的開發(fā)與管理 ? 接受集團公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo) ? 負責(zé)非共享型辦事處的管理 ? 參與戰(zhàn)略性大客戶的開發(fā)與管理 研發(fā)管理 ? 有關(guān)基礎(chǔ)性、前沿性、新領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和對集團發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)成重大影響的新產(chǎn)品研發(fā)功能全部集中于集團公司 ? 負責(zé)子公司研發(fā)項目的核準(zhǔn)和協(xié)調(diào) ? 負責(zé)非重大性、日常性、成熟性的產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā) ? 負責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理（上市公司產(chǎn)品研發(fā)可以協(xié)議委托方式委托給集團公司工程技術(shù)中心） ? 配合集團公司進行新 產(chǎn)品市場信息反饋、試制、測試工作，以及生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣 ? 負責(zé)非重大性、日常性、成熟性的產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā) ? 負責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理（子公司產(chǎn)品研發(fā)可以協(xié)議委托方式委托給集團公司工程技術(shù)中心） ? 配合集團公司進行新產(chǎn)品市場信息反饋、試制、測試工作，以及生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣 （四） 舜宇集團母子公司控制系統(tǒng) 舜宇集團 母子公司 控制模式 管理體制控制 （功能監(jiān)控） 關(guān)鍵資源控制 （資源監(jiān)控） 管理活動控制 （活動監(jiān)控） 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 14 管理體制控制（功能監(jiān)控） i. 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：由集團公司統(tǒng)一控制 ii. 公司治理：由子公司制訂，集團公司審核與評估 iii. 組織設(shè)計：由子公司根據(jù)集團戰(zhàn)略和母子公司職能定位、運作流程設(shè)計，集團公司核準(zhǔn) iv. 人事制度：由子公司根據(jù)集團公司政策與模式制訂，集團公司核準(zhǔn)；高層領(lǐng)導(dǎo)按公司法程序任命（集團公司作為大股東進行干預(yù)）或由集團公司委派、委任 v. 管理制度：由子公司根據(jù)集團公司政策與模式制訂，集團公司核準(zhǔn) vi. 激勵機制：董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、委派人員由集團公司制定；其它人員由子公司根據(jù)集團統(tǒng)一政策制定，集團公司核準(zhǔn) 關(guān)鍵資源控制（資源監(jiān)控） i. 人力資源監(jiān)控：建立集團人力資源的培育與引進機制；對子公司關(guān)鍵崗位人員的選拔與聘用的審批與考核；子公司的高管層管理人員由集團公司直接派遣或任命，其考核、報酬與獎懲也由總部統(tǒng)一 制定；統(tǒng)一管理集團內(nèi)部人才交流市場；統(tǒng)一建立集團人力資源戰(zhàn)略與規(guī)劃，并監(jiān)控實施。審計的功能不僅限于對子公司的財務(wù)報告進行審計，還包括對重要制度的審計和子公司的內(nèi)部控制的建立和運行情況進行審查。 （五） 舜宇集團母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng) 舜宇集團母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)包括： i. 戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)計劃管理系統(tǒng) ii. 資產(chǎn)管理系統(tǒng) iii. 人力資源管理系統(tǒng) iv. 財務(wù)管理系統(tǒng) v. 審計管理系統(tǒng) vi. 信息管理系統(tǒng) vii. 營銷管理系統(tǒng) viii. 研發(fā)管理系統(tǒng) 舜宇集團 母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)詳細內(nèi)容請參見《舜宇集團母子公司管控體系》方案報告。 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 16 iv. 盡職與勝任調(diào)查：通過 對子公司的經(jīng)理層進行盡職與勝任調(diào)查，考察經(jīng)理層的業(yè)績、能力與勝任情況，通過對經(jīng)理人的掌控和盡職勝任考察，來加強對子公司的管控。非常態(tài)審計是在特殊情況下，或者接到舉報時，由集團隨時進行審計。 （三） 舜宇集團母子公司職能定位 舜宇集團公司的核心管理使命： i. 專業(yè) /多元化業(yè)務(wù)發(fā)展