【正文】 他們完成推模任務(wù)后就返回各崗位，需要時再回到小組，推模小組不是固定辦公。主要議題有： i. 子公司總經(jīng)理匯報本月工作，集團本月運行情況和出現(xiàn)問題通報研討，子公司之間工作協(xié)調(diào)； ii. 財務(wù)、委派人員工作匯報 ，及問題研討； iii. 集團下月工作計劃研討下達； iv. 董事會下達工作的落實等。 子公司監(jiān)事會 i. 子公司監(jiān)事會由子公司股東大會選舉產(chǎn)生，對子公司股東大會負責(zé)； ii. 集團公司作為控股股東提名的監(jiān)事候選人在子公司股東大會選舉確認后，其考核及薪酬的確定由子公司股東大會委托給集團公司人力資源委員會決定； iii. 為使集團公司對所有子公司監(jiān)督具有一致性，集團公司推舉并出任的子公司監(jiān)事盡可能由集團公司的監(jiān)事出任； iv. 為保證子公 司監(jiān)事會監(jiān)督的獨立性與公正性，按《公司法》要求不能成為監(jiān)事的人員不能進入監(jiān)事會。 寧波舜宇儀器有限公司：以目前股份公司儀器事業(yè)部為基礎(chǔ)組建。 ? 虛化原則：虛化子公司法人治理結(jié)構(gòu)。 集團公司董事會下設(shè)四大專業(yè)委員會：戰(zhàn)略投資委員會，人力資源委員會，財務(wù)管理委員會，審計委 員會；提高董事會專業(yè)決策水平，實現(xiàn)專業(yè)治企。 iv. 建立出資人代表報審報告制度。 管理活動監(jiān)控（活動監(jiān)控） i. 稽核審計：集團公司對子公司進行控制的重要手段是進行稽核審計，稽 核由集團和子公司財務(wù)部門內(nèi)部進行。 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 17 七、生效時間 本方案于二零零四年 月 日開始實行。 iii. 知識信息 資源監(jiān)控：建立與完善集團信息管理網(wǎng)絡(luò)，廣泛收集、處理各種有效信息資源；完善集團公司知識信息創(chuàng)造，包括廣泛引進高級專業(yè)人才，與集團外相舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 15 關(guān)專家建立密切聯(lián)系并進行定期的交流與合作，強化與高校、科研院所、政府有關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)，建立與完善集團知識管理庫；建立與完善集團內(nèi)部知識信息傳播交流系統(tǒng)，包括集團內(nèi)網(wǎng)絡(luò)交流系統(tǒng)，集團內(nèi)部培訓(xùn)系統(tǒng)等。 iii. 規(guī)定其對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任?？蓮募瘓F內(nèi)部和外部選舉具有技術(shù)、管理、財務(wù)、法律、戰(zhàn)略等方面的專家來擔(dān)任董事。集團公司作為各子公司的投 資主體，是舜宇集團的管理總部和總指揮部，負責(zé)進行集團的重大決策，制定、推行、監(jiān)控、調(diào)整整個集團的發(fā)展戰(zhàn)略，確定各子公司的定位與目標并實施有效的管控，從而達到既能保證集團整體戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)、戰(zhàn)略發(fā)展的協(xié)同性和可持續(xù)性，又能保證實現(xiàn)整體價值的最大化。 說明：集團公司下不采用事業(yè)部制，而采用子公司制既是歷史演變的結(jié)果，也是保證集團公司下屬業(yè)務(wù) 在法律上具有獨立性，避免風(fēng)險擴散的要求。 子公司財務(wù)、審計委派人員 i. 子公司財務(wù)負責(zé)人、審計負責(zé)人由集團公司統(tǒng)一委派，按《公司法》要求聘任或解聘；其職責(zé)由集團公司董事會統(tǒng) 一確定； ii. 子公司財務(wù)負責(zé)人、審計負責(zé)人按集團公司統(tǒng)一制定的制度確定其薪酬，由集團公司財務(wù)管理中心配合集團公司人力資源委員會統(tǒng)一考核。 子公司調(diào)研：除正常的管理稽核以外，集團總裁可不定期或定期組織專人或?qū)ｉT工作小組到各子公司調(diào)研，實地了解一線工作情況，和集團布置工作的執(zhí)行落實情況。 iii. 預(yù)警機制：結(jié)合曲線管理建立預(yù)警系統(tǒng)，對于子公司的指標異動分層次處理：輕微偏差（預(yù)警）；較重大的偏差（子公司高層領(lǐng)導(dǎo)來述職）；嚴重偏差（向子公司派駐常務(wù)副總，臨時接管以前總經(jīng)理的職責(zé)），或進一步細分。 ii. 推模小組：為使子公司和集團公司在戰(zhàn)略方向和政策上保持一致， 產(chǎn)生充分的戰(zhàn)略協(xié)同、管理協(xié)同效應(yīng)，集團公司抽調(diào)各職能部門專家組成推模小組，負責(zé)向各子公司輸出推廣集團公司的管理政 策和模式和良好的管理制度和文化。具體如下圖： 集團董事會 集團總裁 業(yè)務(wù)職能管理系統(tǒng) 集團總裁議事規(guī)則 戰(zhàn)略投資中心 財務(wù)管理中心 人力資源中心 審計中心 集團辦公室 營銷管理中心 工程技術(shù)中心 光學(xué)子公司 科技子公司 儀器子公司 …… …… 子公司高管、委派人員季度述職 定期或不定期到子公司調(diào)研 特別會議、書面報告 控制系統(tǒng) 審計監(jiān)控 管理稽核 SDA預(yù)警系統(tǒng) 曲線管理 推模小組 盡職與勝任調(diào)查 立體舉報機制 集團總裁辦公會 治治 理理 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu) 監(jiān)控線 總裁管理線 職能管理線 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 9 （二） 舜宇集團議事規(guī)則 集團年度工作會議：各職能中心匯報自己的年度工作總結(jié)和明年工作計劃；討論集團年度工作總結(jié)，和明年工作計劃草案，以向董事會匯報。 為加強集團的統(tǒng)一管理，子公司股東會應(yīng)將相關(guān)管理權(quán)限以簽訂母子公司管控合約方式委托給集團公司，或清理修改子公司章程予以明確。即將現(xiàn)有浙江舜宇光電股份有限公司分拆為兩個股份有限公司，再通過集團內(nèi)部資產(chǎn)重組新控股一家子公司。 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 3 三、舜宇集團的基本結(jié)構(gòu) （一） 集團組織結(jié)構(gòu)的組成 集團公司：作為投資主體和管理總部，不從事具體生產(chǎn)和經(jīng)營業(yè)務(wù)，其核心管理功能有：戰(zhàn)略和規(guī)劃，企業(yè)經(jīng)營與運作監(jiān)控，資產(chǎn)管理和投資管理、資本運作，關(guān)鍵人力資源管理，財務(wù) /收益 /資金統(tǒng)一管理，基礎(chǔ)或重要新產(chǎn)品 /新技術(shù)研發(fā)，關(guān)鍵市場資源控制，營銷管理整合，戰(zhàn)略性大客戶管理。 集團公司通過在子公司股東大會表決權(quán)的行使： i. 選出由集團公司董事會推舉的子公司董事； ii. 選出由集團公司董事會推舉的子公司監(jiān)事； iii. 保證子公司服從集團的整體戰(zhàn)略； iv. 保證子公司股東大會各項決議在不損害其他股東利益的前提下，與集團整體利益保持一致。出資人代表在參加企業(yè)董事會、監(jiān)事會之前，應(yīng)向集團公司報告，并將會議議程中擬作出決議的事項報集團公司審查，出資人代表必須根據(jù)集團公司的指示原則和書面意見參加會議表決。非常態(tài)審計是在特殊情況下，或者接到舉報時，由集團隨時進行審計。 （五） 舜宇集團母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng) 舜宇集團母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)包括： i. 戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)計劃管理系統(tǒng) ii. 資產(chǎn)管理系統(tǒng) iii. 人力資源管理系統(tǒng) iv. 財務(wù)管理系統(tǒng) v. 審計管理系統(tǒng) vi. 信息管理系統(tǒng) vii. 營銷管理系統(tǒng) viii. 研發(fā)管理系統(tǒng) 舜宇集團 母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)詳細內(nèi)容請參見《舜宇集團母子公司管控體系》方案報告。 ? 集團的內(nèi)部信息統(tǒng)一歸口由集團公司辦公室進行管理 ? 集團的外部信息統(tǒng)一歸口由集團公司營銷管理中心進行管理 ? 根據(jù)集團的規(guī)定，按時按要求向集團公司上報相關(guān)內(nèi)部經(jīng) 營管理信息和報表 ? 協(xié)助集團公司進行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理 ? 根據(jù)集團信息統(tǒng)一管理的要求，負責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護等 ? 協(xié)助集團公司進行對外信息的發(fā)布或按集團規(guī)定對外進行信息發(fā)布 ? 根據(jù)集團公司的規(guī)定，按時按要求向集團公司上報相關(guān)內(nèi)部經(jīng)營管理信息和報表 ? 協(xié)助集團公司進行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理 ? 根據(jù)集團信息統(tǒng)一管理的要求，負責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護等 ? 協(xié)助集團公司進行對外