【正文】 核等工作。審計的功能不僅限于對子公司的財務(wù)報告進(jìn)行審計，還包括對重要制度的審計和子公司的內(nèi)部控制的建立和運(yùn)行情況進(jìn)行審查。 管理活動監(jiān)控（活動監(jiān)控） i. 稽核審計：集團(tuán)公司對子公司進(jìn)行控制的重要手段是進(jìn)行稽核審計，稽 核由集團(tuán)和子公司財務(wù)部門內(nèi)部進(jìn)行。 ? 集團(tuán)的內(nèi)部信息統(tǒng)一歸口由集團(tuán)公司辦公室進(jìn)行管理 ? 集團(tuán)的外部信息統(tǒng)一歸口由集團(tuán)公司營銷管理中心進(jìn)行管理 ? 根據(jù)集團(tuán)的規(guī)定，按時按要求向集團(tuán)公司上報相關(guān)內(nèi)部經(jīng) 營管理信息和報表 ? 協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理 ? 根據(jù)集團(tuán)信息統(tǒng)一管理的要求，負(fù)責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護(hù)等 ? 協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行對外信息的發(fā)布或按集團(tuán)規(guī)定對外進(jìn)行信息發(fā)布 ? 根據(jù)集團(tuán)公司的規(guī)定，按時按要求向集團(tuán)公司上報相關(guān)內(nèi)部經(jīng)營管理信息和報表 ? 協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理 ? 根據(jù)集團(tuán)信息統(tǒng)一管理的要求，負(fù)責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護(hù)等 ? 協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行對外信息的發(fā)布或按集團(tuán)公司規(guī)定對外進(jìn)行信息發(fā)布 營銷管理 ? 集團(tuán)公司營銷管理中心負(fù)責(zé)營銷戰(zhàn)略管理 ? 營銷 政策管理；營銷管理模式 ? 品牌管理 ? 關(guān)鍵市場資源控制；戰(zhàn)略性大客戶開發(fā)與管理 ? 對子公司年度營銷計劃的核準(zhǔn) ? 對子公司營銷管理工作的指導(dǎo) ? 設(shè)置銷售部，自行負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù) ? 向集團(tuán)公司營銷管理中心上報核準(zhǔn)銷售計劃和預(yù)算 ? 定期（分月）向集團(tuán)公司上報銷售報表和市場分析報告 ? 設(shè)置銷售部， 自行負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù) ? 向集團(tuán)公司營銷管理中心上報核準(zhǔn)銷售計劃和預(yù)算 ? 定期（分月）向集團(tuán)公司上報銷售報表和市場分析報告 舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 13 ? 統(tǒng)籌市場信息情報收集和市場研究 ? 共享型辦事處的管理 ? 指導(dǎo)營銷隊伍建設(shè)；統(tǒng)一組織相關(guān)的營銷人員培訓(xùn) ? 統(tǒng)一組織母子公司共同參加的綜合性的大型展覽會參展工作 ? 接受集團(tuán)公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo) ? 負(fù)責(zé)非共享型辦事處的管理 ? 參與戰(zhàn)略性大客戶的開發(fā)與管理 ? 接受集團(tuán)公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo) ? 負(fù)責(zé)非共享型辦事處的管理 ? 參與戰(zhàn)略性大客戶的開發(fā)與管理 研發(fā)管理 ? 有關(guān)基礎(chǔ)性、前沿性、新領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和對集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)成重大影響的新產(chǎn)品研發(fā)功能全部集中于集團(tuán)公司 ? 負(fù)責(zé)子公司研發(fā)項目的核準(zhǔn)和協(xié)調(diào) ? 負(fù)責(zé)非重大性、日常性、成熟性的產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā) ? 負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理（上市公司產(chǎn)品研發(fā)可以協(xié)議委托方式委托給集團(tuán)公司工程技術(shù)中心） ? 配合集團(tuán)公司進(jìn)行新 產(chǎn)品市場信息反饋、試制、測試工作，以及生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣 ? 負(fù)責(zé)非重大性、日常性、成熟性的產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā) ? 負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理（子公司產(chǎn)品研發(fā)可以協(xié)議委托方式委托給集團(tuán)公司工程技術(shù)中心） ? 配合集團(tuán)公司進(jìn)行新產(chǎn)品市場信息反饋、試制、測試工作，以及生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣 （四） 舜宇集團(tuán)母子公司控制系統(tǒng) 舜宇集團(tuán) 母子公司 控制模式 管理體制控制 （功能監(jiān)控） 關(guān)鍵資源控制 （資源監(jiān)控） 管理活動控制 （活動監(jiān)控） 舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 14 管理體制控制（功能監(jiān)控） i. 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：由集團(tuán)公司統(tǒng)一控制 ii. 公司治理：由子公司制訂，集團(tuán)公司審核與評估 iii. 組織設(shè)計：由子公司根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略和母子公司職能定位、運(yùn)作流程設(shè)計，集團(tuán)公司核準(zhǔn) iv. 人事制度：由子公司根據(jù)集團(tuán)公司政策與模式制訂，集團(tuán)公司核準(zhǔn)；高層領(lǐng)導(dǎo)按公司法程序任命（集團(tuán)公司作為大股東進(jìn)行干預(yù)）或由集團(tuán)公司委派、委任 v. 管理制度：由子公司根據(jù)集團(tuán)公司政策與模式制訂，集團(tuán)公司核準(zhǔn) vi. 激勵機(jī)制：董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、委派人員由集團(tuán)公司制定；其它人員由子公司根據(jù)集團(tuán)統(tǒng)一政策制定，集團(tuán)公司核準(zhǔn) 關(guān)鍵資源控制（資源監(jiān)控） i. 人力資源監(jiān)控：建立集團(tuán)人力資源的培育與引進(jìn)機(jī)制；對子公司關(guān)鍵崗位人員的選拔與聘用的審批與考核；子公司的高管層管理人員由集團(tuán)公司直接派遣或任命，其考核、報酬與獎懲也由總部統(tǒng)一 制定；統(tǒng)一管理集團(tuán)內(nèi)部人才交流市場；統(tǒng)一建立集團(tuán)人力資源戰(zhàn)略與規(guī)劃，并監(jiān)控實(shí)施。 季度述職規(guī)定：子公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)委派人員、審計委派人員每季末向集團(tuán)總裁述職（集團(tuán)總裁兼集團(tuán)董事長，所以不必分別再向董事長述職） 書面報告制度：子公司每月根據(jù)集團(tuán)制度規(guī)定，向集團(tuán)總部上報各類報表和報告。 舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 8 五、舜宇集團(tuán)母子公司管控體系：功能與結(jié)構(gòu) （一） 舜宇集團(tuán)母子公司管控路 徑 除了治理結(jié)構(gòu)以外，集團(tuán)公司還通過三條線對子公司進(jìn)行有效管控：即總裁管理線、職能管理線和監(jiān)控線。 iv. 建立出資人代表報審報告制度。 強(qiáng)化對出資人代表的管理： i. 對子公司董事會、監(jiān)事會中代表集團(tuán)公司行使出資人權(quán)利的董事、監(jiān)事 ,由集團(tuán)公司按子公司的公司章程或出資協(xié)議中約定名額或職位向子公司董事會和監(jiān)事會推薦。 子公司總經(jīng)理 i. 子公司總經(jīng)理由子公司董事會聘任或解聘，向子公司董事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)由子公司董事會確定； ii. 子公司董事長不兼任子公司總經(jīng)理； iii. 為保證集團(tuán)公司董事會決策的獨(dú)立性與公正性，集團(tuán)公司董事原則上不出任子公司總經(jīng)理； iv. 子公司總經(jīng)理的工作業(yè)績考核及薪酬的確定由子公司董事會委托給集團(tuán)公司人力資源委員會決定。 集團(tuán)公司通過對子公司監(jiān)事的控制： i. 選舉由集團(tuán)公司預(yù)定的子公司監(jiān)事會召集人； ii. 對子公司董事會的決策程序與決策結(jié)果實(shí)施監(jiān)督； iii. 對子公司董事會執(zhí)行股東大會決議的情況實(shí)施監(jiān)督； iv. 對子公司總經(jīng)理執(zhí)行董事會決議的情況實(shí)施監(jiān)督； v. 對子公司 的財務(wù)狀況實(shí)施監(jiān)督。 集團(tuán)公司董事會下設(shè)四大專業(yè)委員會：戰(zhàn)略投資委員會，人力資源委員會，財務(wù)管理委員會，審計委 員會；提高董事會專業(yè)決策水平，實(shí)現(xiàn)專業(yè)治企。 集團(tuán)公司董事會應(yīng)保持其獨(dú)立性，適當(dāng)增加外部獨(dú)立董事人數(shù)。 寧波舜宇科技有限公司：以目前奇東公司為基礎(chǔ) +肯德公司大球面部分 +現(xiàn)科諾普儀器公司組建。 （二） 集團(tuán)子公司的設(shè)立 以集團(tuán)現(xiàn)有產(chǎn)品的市場、技術(shù)關(guān)聯(lián)性和生產(chǎn)流程等狀況為依據(jù)， 在集團(tuán)公司下面設(shè)立三個業(yè)務(wù)相對獨(dú)立的控股子公司。 ? 虛化原則：虛化子公司法人治理結(jié)構(gòu)。 舜宇集團(tuán) 母子公司管控體系框架 服務(wù)單位 : 上海華彩管理咨詢有限公司 二零零四年二月 舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 1 目 錄 舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架 ......................................................................... 2 名詞釋義 .................................................................................................