建議的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)及實(shí)施方案(編輯修改稿)
2025-03-10 12:19 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 行機(jī)構(gòu)，通過對(duì)逐單交易及風(fēng)險(xiǎn)組合資料的審查及預(yù)先 /事后批準(zhǔn)來確保風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序，得到遵守? 通過風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理在營運(yùn)單位的日常工作以及風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)等參予行政管理執(zhí)委會(huì)并對(duì)重大事故向行政總裁作出匯報(bào)等渠道建立與管理部門 (行政總裁 /行政管理執(zhí)委會(huì) /營運(yùn)單位 )的匯報(bào)機(jī)制內(nèi)部審計(jì)部門? 審計(jì)執(zhí)委會(huì)的全職執(zhí)行機(jī)構(gòu)，通過周期 /臨時(shí)審查營運(yùn)單位和支持單位的具體運(yùn)作來監(jiān)察它們對(duì)營運(yùn)的政策及程序的遵守情況 ? 通過與市場及信貸風(fēng)險(xiǎn)主管保持緊密聯(lián)系，了解確保風(fēng)險(xiǎn)管理政策及程序得以遵守的具體運(yùn)作過程和相關(guān)文件，以便設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)膶徲?jì)步驟和執(zhí)行方法 ? 與風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)信貨風(fēng)險(xiǎn)主管，市場風(fēng)險(xiǎn)主管及營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)主管討論分析不遵守風(fēng)險(xiǎn)政策的事件及其產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)影響，必要的糾正措施等采取風(fēng)險(xiǎn)管理的有益嘗試之方法及途徑“四步走 ”方法當(dāng)前的評(píng)估 未來目標(biāo)構(gòu)架 實(shí)施戰(zhàn)略 制定方案目標(biāo) ? 了解銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)? 識(shí)別行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和良好的實(shí)踐來找出不足和尚需改進(jìn)的方面? 發(fā)展良好的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和具體的解決方案? 找出關(guān)鍵的成功因素和限制實(shí)施的因素? 取得銀行高級(jí)管理層的正式認(rèn)可? 開發(fā)具體的實(shí)施戰(zhàn)略和項(xiàng)目計(jì)劃? 確定實(shí)地測試的范圍和方法? 評(píng)價(jià)實(shí)地測試結(jié)果? 修正目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和實(shí)施戰(zhàn)略? 通過銀行制定出目標(biāo)結(jié)構(gòu)? 開發(fā)長遠(yuǎn)計(jì)劃和遷移策略時(shí)間 46 周 68 周 1012 周當(dāng)前的評(píng)估當(dāng)前的評(píng)估 未來目標(biāo)框架 實(shí)施戰(zhàn)略 制定方案主要任務(wù) :? 了解 CCB的業(yè)務(wù)目標(biāo)和戰(zhàn)略? 了解高層管理的風(fēng)險(xiǎn)原理和銀行的固有風(fēng)險(xiǎn) ? 了解風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和關(guān)鍵管理人員的競爭? 回顧 CCB的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu) ? 根據(jù)國際銀行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一要求 ,確認(rèn)現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵結(jié)構(gòu)要素中的不足當(dāng)前的評(píng)估 (承前頁 )當(dāng)前的評(píng)估 未來的目標(biāo)框架 實(shí)施戰(zhàn)略 制定方案未來的目標(biāo)框架當(dāng)前的評(píng)估 未來的目標(biāo)框架 實(shí)施策略 制定方案主要任務(wù) :? 基于第一步的高層介紹 , 發(fā)展總部級(jí)的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu) , 包括總部和地方分支機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)和報(bào)告關(guān)系? 定義關(guān)鍵的成功因素以實(shí)施目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理框架? 考慮到銀行現(xiàn)存的風(fēng)險(xiǎn)原理 ,特性和人員競爭 , 確定 CCB向目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所受的局限? 為第一步制定初步風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu) ,并依據(jù)成功的關(guān)鍵因素和局限制定長遠(yuǎn)方案? 獲
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