集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案(編輯修改稿)
2025-05-31 18:52 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 0年09月～10月全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組6聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)采取議標(biāo)方式，擇優(yōu)確定咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂業(yè)務(wù)約定書2010年09月～10月全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組7風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)務(wù)準(zhǔn)備由咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)培訓(xùn)，為體系建設(shè)工作做好充分的理論和實(shí)務(wù)準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)培訓(xùn)及方案介紹2010年10月全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組8其他準(zhǔn)備工作****集團(tuán)完成全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架建設(shè)的其他準(zhǔn)備工作2010年09月～10月全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組附件二：項(xiàng)目啟動(dòng)階段實(shí)施方案（2010年11月～2011年04月）階段性工作名稱****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系負(fù) 責(zé) 機(jī) 構(gòu)****集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組、所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組及職能機(jī)構(gòu)工 作 范 圍****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)工作總體描述（1）結(jié)合****集團(tuán)的實(shí)際情況，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)語言；（2）通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫，編制2011年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷報(bào)告；（3）圍繞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)重要領(lǐng)域制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)措施；（4）按照國務(wù)院國資委要求，完成滿足國資委要求的《****集團(tuán)2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》；（5）同步啟動(dòng)和指導(dǎo)所屬企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，監(jiān)督所屬企業(yè)完成2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。工作預(yù)期目標(biāo)（1）****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，初步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的體系化管理，從而提高****集團(tuán)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理能力；（2）****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和重大風(fēng)險(xiǎn)管控工作取得階段性成果。序號(hào)工作模塊具體工作內(nèi)容文檔及成果時(shí)間安排責(zé)任機(jī)構(gòu)1進(jìn)行所屬企業(yè)工作安排（1）所屬企業(yè)根據(jù)****集團(tuán)總體實(shí)施規(guī)劃原則、要求、進(jìn)度和模板，制定本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施規(guī)劃，提交****集團(tuán)備案（2）確定試點(diǎn)企業(yè)；參照集團(tuán)本部的總體目標(biāo)，試點(diǎn)企業(yè)根據(jù)自身的發(fā)展階段和具體情況，制定本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)具體工作方案并報(bào)送****集團(tuán)備案①所屬企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施規(guī)劃②試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)具體工作方案2010年11月全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組2風(fēng)險(xiǎn)信息收集（1）在集團(tuán)本部及所屬企業(yè)范圍發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷（2）組織****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)訪談工作①風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷②訪談提綱③訪談?dòng)涗浖胺治?010年11月全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組及職能機(jī)構(gòu)3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）根據(jù)前期信息收集和分析工作，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（2）形成集團(tuán)總體風(fēng)險(xiǎn)分類框架 （3）制定集團(tuán)本部風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各級(jí)職能（其中包括母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)） （4）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷和訪談結(jié)果，形成集團(tuán)總體風(fēng)險(xiǎn)事件庫（5）集團(tuán)本部組織相關(guān)部門針對(duì)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估排序，初步確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) （6）繪制風(fēng)險(xiǎn)圖譜，初步明確各層面的重大風(fēng)險(xiǎn) （7）所屬企業(yè)層面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估工作，包括：所屬企業(yè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的收集和整理以及風(fēng)險(xiǎn)事件庫的建立、風(fēng)險(xiǎn)的定義、風(fēng)險(xiǎn)組織責(zé)任劃分等。 ①集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)分類框架②集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)清單③總部風(fēng)險(xiǎn)事件庫④總部風(fēng)險(xiǎn)組織架構(gòu)及職責(zé)說明⑤風(fēng)險(xiǎn)圖譜⑥總部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告⑦各所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫⑧各所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告2010年11月～12月全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組及職能機(jī)構(gòu)4重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定（1）根據(jù)前期問卷調(diào)查的結(jié)果及流程梳理的結(jié)果，分析集團(tuán)本部及哈動(dòng)股份公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的現(xiàn)狀（2）集團(tuán)本部圍繞重大風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)目標(biāo)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施（3）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)流程進(jìn)行分析與梳理，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的成因進(jìn)行分解（4）各所屬企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目組提供的方法和工具，針對(duì)本企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略①****集團(tuán)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略②****集團(tuán)重大風(fēng)險(xiǎn)管理流程③所屬企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略2011年01月～02月全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組及職能機(jī)構(gòu)5重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作規(guī)程培訓(xùn)（1）針對(duì)集團(tuán)本部重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)措施（2）明確集團(tuán)本部重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與監(jiān)督流程（3）明確集團(tuán)本部重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施中相關(guān)部門及崗位職責(zé)（4）所屬企業(yè)針對(duì)本企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)措施，明確風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程及職責(zé)定位（5）結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)具體實(shí)施，咨詢機(jī)構(gòu)組織全集團(tuán)層面的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作規(guī)程培訓(xùn)
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