【文章內(nèi)容簡介】 核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時間 間隔不超過 12個月，三年內(nèi)覆蓋獲證方所有的場所和部門。 B、對 初次通過認(rèn)證的獲證方首次監(jiān)督審核從初審?fù)瓿芍掌?12 個月內(nèi)完成 。 監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核主要目的是驗(yàn)證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的 要求，管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。 第四章：證后監(jiān)督 監(jiān)督審核的主要內(nèi)容 – 上次審核不符合項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預(yù)防措施的效果； – 有無變更（如：組織機(jī)構(gòu)、體系文件、變化的區(qū)域、所有權(quán)、活動、產(chǎn)品、服務(wù)、主要設(shè)備、設(shè)施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況； – 方針、目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)及體系的持續(xù)有效性； – 管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進(jìn)措施的實(shí)施情況； – 重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關(guān)鍵場所的運(yùn)行控制情況； – 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況； – 對適用的法律法規(guī)和其它要求的評審及變更的符合性 。 – 對投訴、申訴、爭議的處理（包括與外部相關(guān)方信息的交流與處理）； – 內(nèi)部審核、管理評審開展以及對結(jié)果的跟蹤情況。 第四章：證后監(jiān)督 特殊情況的監(jiān)督審核 ? 出現(xiàn)重大變更可能影響獲證方的活動與體系運(yùn)行（如獲證方法人、所有權(quán)、組織機(jī)構(gòu)、人員或設(shè)備的改變等）； ? 發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改（如體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更或體系認(rèn)證范圍擴(kuò)大或縮小） 。 ? 發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級政府部門的處罰； ? 相關(guān)方嚴(yán)重投訴、抱怨，或其它來自相關(guān)方的信息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。 第四章：證后監(jiān)督 審核報告及結(jié)論 審核組長負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告內(nèi)容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、 依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論 及其相應(yīng)處理意見等。 ? 審核組長根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規(guī)定采取糾正措施的期限 (最長不超過 3個月 )和驗(yàn)證方式 (報送資料或現(xiàn)場驗(yàn)證 )。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施 ,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)證注冊資格。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時，管理體系未得到有效實(shí)施和保持時，審核組宣布獲證方不能通過監(jiān)督審核。 第四章：證后監(jiān)督 二、再認(rèn)證 ： 再認(rèn)證的目的 驗(yàn)證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，且體系得到了有效的實(shí)施與保持。 再認(rèn)證審核的主要內(nèi)容 ? 管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)及其功能發(fā)揮； ? 獲證方發(fā)生變更后管理體系運(yùn)行狀況； ? 方針、目標(biāo)得到有效實(shí)施、體系運(yùn)行得到充分保持和改進(jìn)； ? 對投訴、申訴進(jìn)行了有效的處理并采取預(yù)防措施； ? 重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制； ? 上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正； ? 認(rèn)證證書和標(biāo)志按要求使用。 第四章：證后監(jiān)督 現(xiàn)場審核的實(shí)施 再認(rèn)證審核的程序與認(rèn)證審核中第二階段審核的程序基本一致 ,參照第二階段審核的程序組織實(shí)施。在審核中還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： ? 注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測數(shù)據(jù)和報告； ? 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件如各類監(jiān)測報告等。 第四章：證后監(jiān)督 審核報告及結(jié)論 組長負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告主要內(nèi)容包括： 對獲證方審核情況綜述； 審核目的、范圍、依據(jù)； 證書使用情況、變更情況； 審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見。 審核報告經(jīng)審核組全體成員簽名并經(jīng)獲證方確認(rèn)后，復(fù)印一份留 獲證方，原件存審核卷。 第四章：證后監(jiān)督 審核結(jié)論： ? 審核組長根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規(guī)定采取糾正措施的期限 (最長不超過 3個月 )和驗(yàn)證方式(報送資料或現(xiàn)場驗(yàn)證 )。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施 ,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦 繼續(xù)保持認(rèn)證注冊 資格。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系未得到有效實(shí)施和保持，審核組宣布 獲證方不能通過再認(rèn)證審核。 第四章：證后監(jiān)督 一、審核方法 目前常用的審核路線和方法（編檢查表時應(yīng)考慮） A、自上而下的方法 （先到總控部門了解抽樣，再到分控和實(shí)施部門核查）； B、自下而上的方法 （先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門核證） 以上方法要結(jié)合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法 （按工序，按產(chǎn)品的形成過程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門審核的方法 第五章：審核方法 （ 1） 按部門審核 以部門為單位進(jìn)行審核，即對部門涉及的體系中的各個要素進(jìn)行審核。強(qiáng)化了組織機(jī)構(gòu)職能的概念。 優(yōu)點(diǎn)： 審核時間比較集中，審核效率高，對正常的生產(chǎn)經(jīng)營影 響小。 缺點(diǎn)： 審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面。 第五章：審核方法 （ 2） 按要素審核 以要素為線索進(jìn)行審核，即針對一個要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進(jìn)行審核。以便作出對該要素的審核結(jié)論。 優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，判斷清晰，能較好把握要素的運(yùn)行情況。 缺點(diǎn)：審核效率低，對生產(chǎn)經(jīng)營影響較大，審核一個要素往往 要涉及許多部門， 各部門重復(fù)接受多次審核。 第五章：審核方法 二、 收集客觀證據(jù)的方式： （根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同） A、 與員工及其他人員的面談； B、 對活動周圍工作環(huán)境和條件的觀察； C、 文件審查如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計劃等； D、 記錄審查，如檢驗(yàn)記錄、會議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測量結(jié)果等； E、 數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績指標(biāo)； F、 其他方面的報告如：顧客反饋、 投訴、上級部門的檢查等； G、 計算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站方面的信息等； 第五章：審核方法 三、面談時的注意事項(xiàng)： A、 面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能； B、 面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點(diǎn)進(jìn)行； C、 在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； D、 應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因； E、 應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）； F、 應(yīng)當(dāng)和對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果； G、 應(yīng)當(dāng)感謝對方的參與和合作。 第五章：審核方法 四、 確定不符合時的注意事項(xiàng)： —— 以客觀事實(shí)為依據(jù)； —— 以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩； —— 審核組要統(tǒng)一意見； —— 審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn)； 第五章：審核方法 五 檢查表的編制 1 檢查表的作用 2 檢查表的性質(zhì) 3 檢查表的編制 第五章：審核方法 1 檢查表的作用 —— 明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容； —— 明確審核目標(biāo)，確定審核樣本； —— 確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范； —— 保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； —— 作為重要的審核記錄。 第五章：審核方法 2 檢查表的