【正文】 運行。 第三章：審核實施 審核組對以下方面的內容進行確定： – 申請方的管理體系是否包括了識別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程； – 申請方的相關活動是否遵守了有關法律法規(guī)的要求； – 申請方體系的建立是否可以實現其方針和目標（包括管理方案）； – 申請方的體系運行情況是否可以進行第二階段審核； – 申請方的內部審核是否符合標準要求； – 申請方是否進行了管理評審，且管理評審包括了對管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價； – 申請方對相關方的信息是否做出了反應 ,并予以文件化 。 ? 有效性： 管理體系文件是否現行有效，符合文件控制要求。 一、第一階段審核 文件審核 現場審核 二、第二階段審核 第三章：審核實施 一、第一階段審核： (一 )、文件審核 文件審核的目的： ? 確定受審核方的 HSE管理體系文件是否滿足Q/，從而確定能否進行現場審核。 第二章：認證申請程序 審核組長的職責 – 負責組成審核組； – 負責組織管理體系文件的審核； – 主持第一階段現場審核； – 合理分配審核組成員的工作任務； – 制定審核計劃； – 指導編制審核檢查表； – 主持第二階段現場審核并對審核過程實施有效的控制； – 及時與受審核方領導溝通； – 提交審核報告 第二章：認證申請程序 審核組成員的職責： – 服從審核組長的指導 ， 支持審核組長開展工作； – 在審核組長指導下編制工作文件； – 獨立完成分工范圍內的現場審核任務 ， 收集審核證據 ， 編制不符合報告 ， 進行審核組內部交流 ， 向組長報告審核結果； – 完成審核組長交待的其他工作 ， 如整理 、 歸檔審核文件 、 協助編寫審核報告等； 第二章：認證申請程序 制定（本次）審核計劃 作用 審核計劃是指導現場審核進程的重要依據 內容 （ 1）審核目的； （ 2）審核范圍； （ 3）審核準則； （ 4）審核組成員； （ 5）審核日期； （ 6）審核日程安排； （ 7）受審核方確認意見。 第二章：認證申請程序 （二）受審核方的責任和義務： 視需要向員工傳達審核的目的與范圍； 向審核組提供必要資源 ， 保證審核有效進行； 選派負責并勝任的人員配合審核組工作 ， 擔任現場向導 ，向審核員介紹現場安全及其他注意事項； 應審核員的要求 ， 為他們提供有關信息和記錄以及現場觀察的便利條件； 協助審核組實現審核目的； 證實審核 。 第一章：術語與定義 13 、審核范圍 audit scope 審核的內容和界限 – 注：審核范圍通常包括對實際位臵、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。 注 2：在審核組中，技術專家不作為審核員。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 審核結論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現 ()后得出的審核結果。 第一章：術語與定義 審核準則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準則是用于與審核證據進行比較的依據。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。 健康安全環(huán)境管理體系 審核過程 Health safety and environmental management systems Part 1:Specification Q/ 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 ? 第一章：術語與定義 ? 第二章：認證申請程序 ? 第三章：審核實施 ? 第四章：證后管理 ? 第五章：審核方法 ? 第六章：審核員 內 容 提 要 審核 audit 為獲得審核證據，并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 注 2： 外部審核 包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。 注 4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“ 聯合審核 ”。 4 、審核發(fā)現 audit findings 將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果 注：審核發(fā)現能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。 審核員 auditor 有能力 (14)實施審核的人員 9 、審核組 audit team 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家 (10)提供支持。 注 1：特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關的知識或技術。 1 審核計劃 audit plan 對一次審核活動和安排的描述。 第二章：認證申請程序 三、雙方的責任 （一）受委托方（審核機構）的責任和義務： 決定審核的啟動與實施； 與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動審核； 確定審核目的； 組建審核組并予以確認； 提供開展審核所需的資源； 與審核組長共同確定審核范圍； 批準審核計劃； 接受審核報告并決定其分發(fā)范圍。 – 為保證認證活動的客觀性和公正性 ， 審核組成員與受審核組織應不存在利害關系；并未向受審核方提供過管理體系的咨詢服務； – 審核組成員的名單應得到受審核方的確認。 第二章：認證申請程序 按照國家和集團公司的要求，審核分兩階段進行。 ? 系統(tǒng)性： 通過文件內容描述的 HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現體系文件的結構和層次，是否給出相關文件的路徑； ? 合理性： 初步審查文件的合理性。 B、第一階段現場審核應確定申請方的管理體系狀 況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目 標及方案制定的合理性，尤其是申請方對認證的 準備程度。 第三章：審核實施 審核報告 審核報告應包括以下內容： ? 體系運行的基本評價； ? 體系存在的主要問題； ? 認證范圍的確認； ? 第二階段審核需關注的內容（包括現場、路途、人日增減）； ? 審核結論。 ? 介紹受審核方與會主要成員及陪同人員； ? 確認審核計劃，包括審核目的、依據和范圍； ? 介紹審核方法、不符合判別原則、審核結論和日程安排； ? 確定審核期間使用的資源； ? 確定雙方認為需要配合及信息溝通的有關事宜； ? 現場審核保密和公正性的說明。 第三章：審核實施 C、審核結論 ? 受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合，審核組同意通過現場審核，并要求受審核方在規(guī)定時間內完成糾正措施的實施，經書面驗證后，推薦認證注冊。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請，中心視情況決定是否派出審核組現場驗證。 第三章：審核實施 監(jiān)督審核 再認證 第四章：證后監(jiān)督 一、監(jiān)督審核： 監(jiān)督審核的頻次： A、 在認證證書三年有效期內，根據獲證方的具體情況決定監(jiān)督 頻次，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時間 間隔不超過 12個月，三年內覆蓋獲證方所有的場所和部門。 – 對投訴、申訴、爭議的處理（包括與外部相關方信息的交流與處理）； – 內部審核、管理評審開展以及對結果的跟蹤情況。 ? 審核組長根據不符合的嚴重程度及采取糾正措施的難易程度