【正文】 因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程； – 申請方的相關(guān)活動是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)的要求； – 申請方體系的建立是否可以實現(xiàn)其方針和目標（包括管理方案）； – 申請方的體系運行情況是否可以進行第二階段審核； – 申請方的內(nèi)部審核是否符合標準要求； – 申請方是否進行了管理評審，且管理評審包括了對管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價； – 申請方對相關(guān)方的信息是否做出了反應(yīng) ,并予以文件化 。 第三章：審核實施 B、現(xiàn)場審核 – 審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排 ,依據(jù) 《 檢查清單和記錄表 》 調(diào)查取證。 第三章：審核實施 D、與領(lǐng)導層的溝通 審核組在召開末次會議之前應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導進行座談，通報審核情況，確認不符合事實和審核結(jié)論，并簽署相關(guān)文件。 第四章：證后監(jiān)督 特殊情況的監(jiān)督審核 ? 出現(xiàn)重大變更可能影響獲證方的活動與體系運行（如獲證方法人、所有權(quán)、組織機構(gòu)、人員或設(shè)備的改變等）； ? 發(fā)生了影響到其認證基礎(chǔ)的更改（如體系認證標準變更或體系認證范圍擴大或縮?。?。 第四章：證后監(jiān)督 現(xiàn)場審核的實施 再認證審核的程序與認證審核中第二階段審核的程序基本一致 ,參照第二階段審核的程序組織實施。強化了組織機構(gòu)職能的概念。 第五章：審核方法 四、 確定不符合時的注意事項： —— 以客觀事實為依據(jù)； —— 以審核準則為準繩； —— 審核組要統(tǒng)一意見； —— 審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認； 第五章：審核方法 五 檢查表的編制 1 檢查表的作用 2 檢查表的性質(zhì) 3 檢查表的編制 第五章：審核方法 1 檢查表的作用 —— 明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容； —— 明確審核目標，確定審核樣本； —— 確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范； —— 保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； —— 作為重要的審核記錄。 要判定不符合標準或程序文件的某條款，確定 不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報告形式提供 給受審核方。 不符合報告： 在油庫審核時發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙，且未得到有效制止。 性質(zhì)：？ 第五章：審核方法 示例 4：審核記錄： 公司 《 噪聲監(jiān)測和測量程序 》 “ 質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對振動設(shè)備的運行作例行監(jiān)測 ” 。 第五章：審核方法 審核基本技巧 適當?shù)膶徍藭r間分配，能有效的提供審核效率，通常情況下， 8％用于提問； 22％用于聆聽； 40％用于查閱； 8％用于觀察； 12％用于驗證； 20％用于記錄。 第六章：審核員 三、 審核員應(yīng)具備的技能 —— 交流的能力； —— 合作的能力； —— 分析判斷的能力； —— 獨立工作的能力； —— 善于學習的能力； —— 應(yīng)變的能力。 :25:5922:25Mar239Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 , March 9, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 2023年 3月 9日星期四 10時 25分 59秒 22:25:599 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 2023年 3月 9日星期四 下午 10時 25分 59秒 22:25: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。勝人者有力，自勝者強。 。 2023年 3月 9日星期四 10時 25分 59秒 22:25:599 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 , March 9, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 第五章：審核方法 一、 審核員應(yīng)具備的工作能力 —— 制訂計劃和審核準備工作； —— 編制工作文件； —— 實施現(xiàn)場審核； —— 編寫審核報告； —— 跟蹤和監(jiān)督。 第五章：審核方法 七 審核的基本技巧 技巧來自于積累，個人都有自己的風格 ,現(xiàn)場審核的主要手段是看、聞、問、聽、查。 不符合報告： 審核時發(fā)現(xiàn)，在間隔 4個儲油罐十幾米外就是一大型水庫，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施，據(jù)了解也未制定任何防護措施。 第五章：審核方法 5 不符合報告的編寫 不符合報告內(nèi)容要求： 完整 正確 清楚 簡潔 — 不符合事實的陳述： — 什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰在場？只寫職務(wù)不寫人名； — 結(jié)論：違反了標準或企業(yè)文件的哪個條款； — 性質(zhì)：嚴重、一般。此時一定要將問題點的特性（ 時間、地點、事件、與準則的差異 ）記清。 缺點：審核效率低，對生產(chǎn)經(jīng)營影響較大，審核一個要素往往 要涉及許多部門， 各部門重復接受多次審核。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續(xù)滿足標準要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布 獲證方不能通過再認證審核。 第四章：證后監(jiān)督 二、再認證 ： 再認證的目的 驗證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關(guān)標準的要求，且體系得到了有效的實施與保持。 第四章：證后監(jiān)督 監(jiān)督審核的主要內(nèi)容 – 上次審核不符合項的糾正措施實施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預(yù)防措施的效果； – 有無變更（如：組織機構(gòu)、體系文件、變化的區(qū)域、所有權(quán)、活動、產(chǎn)品、服務(wù)、主要設(shè)備、設(shè)施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況； – 方針、目標的持續(xù)改進及體系的持續(xù)有效性； – 管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進措施的實施情況； – 重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關(guān)鍵場所的運行控制情況； – 認證證書和認證標志的使用情況； – 對適用的法律法規(guī)和其它要求的評審及變更的符合性 。 ? 受審核方的管理體系有嚴重不符合項（包括審核中發(fā)生事故及對事故隱瞞不報的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評價為不符合，建議不推薦認證注冊。 第三章：審核實施 審核實施 A、首次會議 首次會議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會議，由審核組長主持 ,主要內(nèi)容包括： ? 介紹審核組成員 。 第三章：審核實施 （二）、現(xiàn)場審核： 第一階段審核目的： A、第一階段現(xiàn)場審核目的是確定認證范圍和第二階 段審核的重點，確定第二階段審核的可行性、時 間和條件。 — 與受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準備。 第一章：術(shù)語與定義 一、認證程序 二、申請與評審 三、雙方的責任 四、審核準備 （每次都包括） 第二章：認證申請程序 一、認證程序 第二章：認證申請程序 二、申請與評審 申請評審： 對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件； 合同評審： – 對申請方的產(chǎn)品、活動、服務(wù)進行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別； – 判斷本機構(gòu)的認可業(yè)務(wù)是否包含了申請方的專業(yè)； – 分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認證審核項目的需求； – 確定本機構(gòu)是否有能力實施該項目的審核認證工作。 第一章：術(shù)語與定義 技術(shù)專家 technical expert 向?qū)徍私M (9)提供特定知識或技術(shù)的人員。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關(guān)系的人員