【正文】 第二章：認證申請程序 確定審核范圍的原則： ? 基于組織的管理權限 ? 基于組織的活動領域 ? 基于組織的現(xiàn)場區(qū)域 第二章：認證申請程序 組建審核組 審核組的組成要求 – 審核組中至少應配備一名有相關專業(yè)能力的成員 ， 以確保審核組理解受審核方體系的有關要求 ， 包括相關的過程與重要因素的控制措施； – 審核組中的實習審核員人數(shù)不應超過審核員總數(shù)的 1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務 。 受審核方 audited 被審核的組織。 注 1： 內部審核，有時稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。 注 2：審核組可包括實習審核員。 第二章：認證申請程序 編制審核工作文件 — 日程安排表 (分工表 )； — 按照企業(yè)文件和標準要求，編制檢查表； — 首末次會議簽到表； — 開具不符合報告； — 編寫審核報告。 第二階段現(xiàn)場審核的重點是： 受審核方對危害和環(huán)境因素的識別、分級及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標指標的評審確定情況；運行控制的有效性；對目標指標實施監(jiān)控、測量、報告和評價情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內審和管理評審的有效性；不符合的識別評價及糾正預防措施的完成情況和有效性；職責的履行情況以及各要素之間的有機銜接和協(xié)調性。 監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認證準則的 要求，管理體系是否得到有效實施和保持。 ? 當獲證方的 HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施 ,經審核組驗證后向中心推薦 繼續(xù)保持認證注冊 資格。其中發(fā)現(xiàn)與標準、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方，即構成問題點。 性質：？ 第五章：審核方法 示例 3：審核記錄： 審核員在現(xiàn)場審核時看見 4個儲油罐 ， 間隔十幾米外就是一個大型水庫 ， 當審核員詢問陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對策時 ， 陪同人員說罐子很結實 ， 不會泄漏 。 第五章：審核方法 觀察的技巧 下列情況可通過觀察確定： 基礎設施狀態(tài)和運行狀況； 工作環(huán)境與條件； 現(xiàn)場使用的文件或規(guī)定； 員工的操作與精神狀態(tài)； 儲存、包裝、搬運現(xiàn)場； 防護設施； 按標準的執(zhí)行情況。 2023年 3月 下午 10時 25分 :25March 9, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 下午 10時 25分 59秒 下午 10時 25分 22:25: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 過多的提問，受審核方可能說：這個人怎么那么煩。 不符合 Q/ C)條款” 對于組織所購買和 (或 )使用的貨物、設備和服務中已識別的健康、安全與環(huán)境風險和影響，應建立、實施和保持程序，并將有關的程序和要求通報承包方和 (或 )供應方 “的規(guī)定。 第五章：審核方法 2 檢查表的性質 是審核員為方便審核而使用的 工具 ，審核員簽字，審核組長批準。在審核中還應注意以下幾點： ? 注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測數(shù)據(jù)和報告； ? 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件如各類監(jiān)測報告等。 第三章：審核實施 E、末次會議 末次會議由審核組長主持，主要內容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項報告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標準的要求； 宣布審核結論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對通過現(xiàn)場審核的受審核方 ,通報“獲證方須知”等。 – 擬認證的范圍涉及某一特定的認證要求時審核組須做出必要解釋； – 根據(jù)申請方的現(xiàn)場情況，評估二階段是否增減審核人日； – 認證范圍、專業(yè)范圍的合理性； – 現(xiàn)場分布及第二階段應注意的問題。 第二章：認證申請程序 四、審核準備 確定審核范圍 組建審核組 制定（本次）審核計劃 編制審核工作文件 第二章：認證申請程序 確定審核范圍： 確定審核范圍的重要性 ? 進行審核準備和實施審核依據(jù) ? 向相關方證明體系符合性的證據(jù) 確定審核范圍考慮的因素： 受審核方組織機構的設臵及其管理權限所覆蓋的范圍； 受審核方產品 、 活動和服務的類別和性質； 危害和環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性； 受審核方現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍； 組織輸入 、 輸出的職責界限； 組織的安全 、 環(huán)境許可范圍； 與不完全包含在 HSE管理體系范圍中的服務或活動 （ 如公用的污水處理廠 ）的接口應在擬認證的 HSE管理體系中予以說明 。 第一章：術語與定義 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據(jù)法律或合同有權要求審核的任何其他組織。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。 第一章：術語與定義 技術專家 technical expert 向審核組 (9)提供特定知識或技術的人員。 — 與受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準備。 第三章：審核實施 審核實施 A、首次會議 首次會議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會議，由審核組長主持 ,主要內容包括： ? 介紹審核組成員 。 第四章：證后監(jiān)督 監(jiān)督審核的主要內容 – 上次審核不符合項的糾正措施實施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預防措施的效果； – 有無變更（如：組織機構、體系文件、變化的區(qū)域、所有權、活動、產品、服務、主要設備、設施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況； – 方針、目標的持續(xù)改進及體系的持續(xù)有效性； – 管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進措施的實施情況； – 重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關鍵場所的運行控制情況； – 認證證書和認證標志的使用情況； – 對適用的法律法規(guī)和其它要求的評審及變更的符合性 。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續(xù)滿足標準要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布 獲證方不能通過再認證審核。此時一定要將問題點的特性（ 時間、地點、事件、與準則的差異 ）記清。 不符合報告： 審核時發(fā)現(xiàn)，在間隔 4個儲油罐十幾米外就是一大型水庫，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設置防止油品泄漏的相關設施，據(jù)了解也未制定任何防護措施。 第五章：審核方法 一、 審核員應具備的工作能力 —— 制訂計劃和審核準備工作； —— 編制工作文件； —— 實施現(xiàn)場審核； —— 編寫審核報告； —— 跟蹤和監(jiān)督。 2023年 3月 9日星期四 10時 25分 59秒 22:25:599 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。勝人者有力，自勝者強。 2023年 3月 9日星期四 10時 25分 59秒 22:25:599 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋