【正文】 健康安全環(huán)境管理體系 審核過程 Health safety and environmental management systems Part 1:Specification Q/ 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 ? 第一章：術語與定義 ? 第二章：認證申請程序 ? 第三章：審核實施 ? 第四章：證后管理 ? 第五章：審核方法 ? 第六章：審核員 內(nèi) 容 提 要 審核 audit 為獲得審核證據(jù)，并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 注 1： 內(nèi)部審核，有時稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。 注 2： 外部審核 包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。 注 3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“ 結(jié)合審核 ”。 注 4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“ 聯(lián)合審核 ”。 第一章：術語與定義 審核準則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。 審核證據(jù) audit evidence 與 審核準則 有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 4 、審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核結(jié)果。 第一章：術語與定義 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 受審核方 audited 被審核的組織。 審核員 auditor 有能力 (14)實施審核的人員 9 、審核組 audit team 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家 (10)提供支持。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 注 2：審核組可包括實習審核員。 第一章：術語與定義 技術專家 technical expert 向?qū)徍私M (9)提供特定知識或技術的人員。 注 1：特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關的知識或技術。 注 2：在審核組中，技術專家不作為審核員。 1 審核方案 audit programmed 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 – 注 :審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。 1 審核計劃 audit plan 對一次審核活動和安排的描述。 第一章：術語與定義 13 、審核范圍 audit scope 審核的內(nèi)容和界限 – 注：審核范圍通常包括對實際位臵、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。 1 能力 petence 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。 第一章：術語與定義 一、認證程序 二、申請與評審 三、雙方的責任 四、審核準備 （每次都包括） 第二章：認證申請程序 一、認證程序 第二章：認證申請程序 二、申請與評審 申請評審： 對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件； 合同評審： – 對申請方的產(chǎn)品、活動、服務進行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別； – 判斷本機構(gòu)的認可業(yè)務是否包含了申請方的專業(yè)； – 分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認證審核項目的需求； – 確定本機構(gòu)是否有能力實施該項目的審核認證工作。 第二章：認證申請程序 三、雙方的責任 （一）受委托方（審核機構(gòu)）的責任和義務： 決定審核的啟動與實施； 與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動審核； 確定審核目的； 組建審核組并予以確認； 提供開展審核所需的資源； 與審核組長共同確定審核范圍； 批準審核計劃； 接受審核報告并決定其分發(fā)范圍。 第二章：認證申請程序 （二）受審核方的責任和義務： 視需要向員工傳達審核的目的與范圍； 向?qū)徍私M提供必要資源 ， 保證審核有效進行； 選派負責并勝任的人員配合審核組工作 ， 擔任現(xiàn)場向?qū)?，向?qū)徍藛T介紹現(xiàn)場安全及其他注意事項； 應審核員的要求 ， 為他們提供有關信息和記錄以及現(xiàn)場觀察的便利條件； 協(xié)助審核組實現(xiàn)審核目的； 證實審核 。 第二章：認證申請程序 四、審核準備 確定審核范圍 組建審核組 制定（本次）審核計劃 編制審核工作文件 第二章：認證申請程序 確定審核范圍： 確定審核范圍的重要性 ? 進行審核準備和實施審核依據(jù) ? 向相關方證明體系符合性的證據(jù) 確定審核范圍考慮的因素： 受審核方組織機構(gòu)的設臵及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 受審核方產(chǎn)品 、 活動和服務的類別和性質(zhì)； 危害和環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性； 受審核方現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍； 組織輸入 、 輸出的職責界限； 組織的安全 、 環(huán)境許可范圍； 與不完全包含在 HSE管理體系范圍中的服務或活動 （ 如公用的污水處理廠 ）的接口應在擬認證的 HSE管理體系中予以說明 。 第二章：認證申請程序 確定審核范圍的原則： ? 基于組織的管理權(quán)限 ? 基于組織的活動領域 ? 基于組織的現(xiàn)場區(qū)域 第二章：認證申請程序 組建審核組 審核組的組成要求 – 審核組中至少應配備一名有相關專業(yè)能力的成員 ， 以確保審核組理解受審核方體系的有關要求 ， 包括相關的過程與重要因素的控制措施； – 審核組中的實習審核員人數(shù)不應超過審核員總數(shù)的 1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務 。 – 為保證認證活動的客觀性和公正性 ， 審核組成員與受審核組織應不存在利害關系；并未向受審核方提供過管理體系的咨詢服務； – 審核組成員的名單應得到受審核方的確認。 第二章：認證申請程序 審核組長的職責 – 負責組成審核組； – 負責組織管理體系文件的審核； – 主持第一階段現(xiàn)場審核； – 合理分配審核組成員的工作任務； – 制定審核計劃； – 指導編制審核檢查表； – 主持第二階段現(xiàn)場審核并對審核過程實施有效的控制； – 及時與受審核方領導溝通； – 提交審核報告 第二章：認證申請程序 審核組成員的職責： – 服從審核組長的指導 ， 支持審核