【正文】 :25:5922:25:59March 9, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 下午 10時 25分 :25March 9, 2023 ? 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 下午 10時 25分 59秒 下午 10時 25分 22:25: ? 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 22:25:5922:25:5922:253/9/2023 10:25:59 PM ? 1以我獨沈久，愧君相見頻。 第六章：審核員 二、 審核員應具備的知識 —— 了解國家和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章及其他要求； —— 掌握常用審核規(guī)則、程序和技術； —— 總體運營過程和相關術語； —— 具有審核組織管理知識； —— 具有必要的 H、 S、 E知識。 _ 少講、多看、多問、多聽、隨時分析； _ 選擇正確的對象提問； _ 針對要了解的問題提問； _ 封閉式提問和開放式提問相結合； _ 注意觀察易被遺忘的角落； _ 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。 不符合 Q/ ”組織應建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產品或服務中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素 ”的有關規(guī)定。 第五章：審核方法 不 符 合 報 告 受審核方 受審部門 審核員 陪同人員 審核依據 □ GB/T24001 □ GB/T28001 □ Q/ □ 程序文件條款 不符合事實描述： （大一些） 嚴重程度 □ 嚴重 □ 一般 審核員 （簽字） 受審核方代表 （簽字） 日期： 日期： 不符合原因分析： （大一些） 負責人 （簽字） / 日期： 糾正措施： （大一些） 制定人 （簽字） / 日期： 管代 （簽字） / 日期： 糾正措施有效性驗證結論： （大一些） 驗證人 （簽字） / 日期 編碼： HSE — 01 順序號： 表樣 示例 1：審核記錄： 在油庫審核時審核員發(fā)現(xiàn)有一名外來員工正在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫明 “ 嚴禁吸煙 ” ，迎審人員說該員工外來的不知要求。經審核組最終確認后，確定為不符合。 第五章：審核方法 二、 收集客觀證據的方式： （根據范圍和復雜程度而不同） A、 與員工及其他人員的面談； B、 對活動周圍工作環(huán)境和條件的觀察； C、 文件審查如：方針、目標、程序、指導書、規(guī)范、計劃等； D、 記錄審查，如檢驗記錄、會議紀要、方案監(jiān)視記錄、測量結果等； E、 數(shù)據的匯總、分析和業(yè)績指標； F、 其他方面的報告如：顧客反饋、 投訴、上級部門的檢查等； G、 計算機數(shù)據庫和網站方面的信息等； 第五章：審核方法 三、面談時的注意事項： A、 面談人員應來自審核范圍內實施活動或任務的適當層次和職能； B、 面談應當在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進行； C、 在面談以前和面談過程中應當努力使被面談人放松； D、 應當解釋面談和做記錄的原因； E、 應當避免提出有傾向性答案的問題（即引導性問題）； F、 應當和對方總結和評審面談的結果； G、 應當感謝對方的參與和合作。 第四章：證后監(jiān)督 一、審核方法 目前常用的審核路線和方法（編檢查表時應考慮） A、自上而下的方法 （先到總控部門了解抽樣，再到分控和實施部門核查）； B、自下而上的方法 （先到實施單位抽樣，再到主管部門核證） 以上方法要結合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法 （按工序，按產品的形成過程或按管理網絡，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門審核的方法 第五章：審核方法 （ 1） 按部門審核 以部門為單位進行審核，即對部門涉及的體系中的各個要素進行審核。 再認證審核的主要內容 ? 管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調及其功能發(fā)揮； ? 獲證方發(fā)生變更后管理體系運行狀況； ? 方針、目標得到有效實施、體系運行得到充分保持和改進； ? 對投訴、申訴進行了有效的處理并采取預防措施； ? 重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制； ? 上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正； ? 認證證書和標志按要求使用。 – 對投訴、申訴、爭議的處理（包括與外部相關方信息的交流與處理）； – 內部審核、管理評審開展以及對結果的跟蹤情況。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場驗證。 ? 介紹受審核方與會主要成員及陪同人員； ? 確認審核計劃，包括審核目的、依據和范圍； ? 介紹審核方法、不符合判別原則、審核結論和日程安排； ? 確定審核期間使用的資源； ? 確定雙方認為需要配合及信息溝通的有關事宜； ? 現(xiàn)場審核保密和公正性的說明。 B、第一階段現(xiàn)場審核應確定申請方的管理體系狀 況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目 標及方案制定的合理性，尤其是申請方對認證的 準備程度。 第二章：認證申請程序 按照國家和集團公司的要求，審核分兩階段進行。 第二章：認證申請程序 三、雙方的責任 （一）受委托方（審核機構）的責任和義務： 決定審核的啟動與實施； 與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動審核； 確定審核目的； 組建審核組并予以確認； 提供開展審核所需的資源； 與審核組長共同確定審核范圍； 批準審核計劃； 接受審核報告并決定其分發(fā)范圍。 注 1：特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關的知識或技術。 4 、審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。 注 2： 外部審核 包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。 審核結論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核結果。 注 2：在審核組中，技術專家不作為審核員。 第二章：認證申請程序 （二）受審核方的責任和義務： 視需要向員工傳達審核的目的與范圍； 向審核組提供必要資源 ， 保證審核有效進行； 選派負責并勝任的人員配合審核組工作 ， 擔任現(xiàn)場向導 ，向審核員介紹現(xiàn)場安全及其他注意事項； 應審核員的要求 ， 為他們提供有關信息和記錄以及現(xiàn)場觀察的便利條件； 協(xié)助審核組實現(xiàn)審核目的； 證實審核 。 一、第一階段審核 文件審核 現(xiàn)場審核 二、第二階段審核 第三章：審核實施 一、第一階段審核： (一 )、文件審核 文件審核的目的： ? 確定受審核方的 HSE管理體系文件是否滿足Q/，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。 第三章：審核實施 審核組對以下方面的內容進行確定： – 申請方的管理體系是否包括了識別危害