【正文】 :25:5922:25:59March 9, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 下午 10時(shí) 25分 :25March 9, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 下午 10時(shí) 25分 59秒 下午 10時(shí) 25分 22:25: ? 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 22:25:5922:25:5922:253/9/2023 10:25:59 PM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 第六章：審核員 二、 審核員應(yīng)具備的知識(shí) —— 了解國(guó)家和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章及其他要求； —— 掌握常用審核規(guī)則、程序和技術(shù)； —— 總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)； —— 具有審核組織管理知識(shí)； —— 具有必要的 H、 S、 E知識(shí)。 _ 少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)、隨時(shí)分析； _ 選擇正確的對(duì)象提問(wèn)； _ 針對(duì)要了解的問(wèn)題提問(wèn)； _ 封閉式提問(wèn)和開(kāi)放式提問(wèn)相結(jié)合； _ 注意觀察易被遺忘的角落； _ 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。 不符合 Q/ ”組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素 ”的有關(guān)規(guī)定。 第五章：審核方法 不 符 合 報(bào) 告 受審核方 受審部門(mén) 審核員 陪同人員 審核依據(jù) □ GB/T24001 □ GB/T28001 □ Q/ □ 程序文件條款 不符合事實(shí)描述： （大一些） 嚴(yán)重程度 □ 嚴(yán)重 □ 一般 審核員 （簽字） 受審核方代表 （簽字） 日期： 日期： 不符合原因分析： （大一些） 負(fù)責(zé)人 （簽字） / 日期： 糾正措施： （大一些） 制定人 （簽字） / 日期： 管代 （簽字） / 日期： 糾正措施有效性驗(yàn)證結(jié)論： （大一些） 驗(yàn)證人 （簽字） / 日期 編碼： HSE — 01 順序號(hào)： 表樣 示例 1：審核記錄： 在油庫(kù)審核時(shí)審核員發(fā)現(xiàn)有一名外來(lái)員工正在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫(xiě)明 “ 嚴(yán)禁吸煙 ” ，迎審人員說(shuō)該員工外來(lái)的不知要求。經(jīng)審核組最終確認(rèn)后，確定為不符合。 第五章：審核方法 二、 收集客觀證據(jù)的方式： （根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同） A、 與員工及其他人員的面談； B、 對(duì)活動(dòng)周?chē)ぷ鳝h(huán)境和條件的觀察； C、 文件審查如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書(shū)、規(guī)范、計(jì)劃等； D、 記錄審查，如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測(cè)量結(jié)果等； E、 數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)； F、 其他方面的報(bào)告如：顧客反饋、 投訴、上級(jí)部門(mén)的檢查等； G、 計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站方面的信息等； 第五章：審核方法 三、面談時(shí)的注意事項(xiàng)： A、 面談人員應(yīng)來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能； B、 面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行； C、 在面談以前和面談過(guò)程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； D、 應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因； E、 應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問(wèn)題（即引導(dǎo)性問(wèn)題）； F、 應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； G、 應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。 第四章：證后監(jiān)督 一、審核方法 目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)應(yīng)考慮） A、自上而下的方法 （先到總控部門(mén)了解抽樣，再到分控和實(shí)施部門(mén)核查）； B、自下而上的方法 （先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門(mén)核證） 以上方法要結(jié)合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法 （按工序，按產(chǎn)品的形成過(guò)程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門(mén)審核的方法 第五章：審核方法 （ 1） 按部門(mén)審核 以部門(mén)為單位進(jìn)行審核，即對(duì)部門(mén)涉及的體系中的各個(gè)要素進(jìn)行審核。 再認(rèn)證審核的主要內(nèi)容 ? 管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)及其功能發(fā)揮； ? 獲證方發(fā)生變更后管理體系運(yùn)行狀況； ? 方針、目標(biāo)得到有效實(shí)施、體系運(yùn)行得到充分保持和改進(jìn)； ? 對(duì)投訴、申訴進(jìn)行了有效的處理并采取預(yù)防措施； ? 重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制； ? 上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正； ? 認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志按要求使用。 – 對(duì)投訴、申訴、爭(zhēng)議的處理（包括與外部相關(guān)方信息的交流與處理）； – 內(nèi)部審核、管理評(píng)審開(kāi)展以及對(duì)結(jié)果的跟蹤情況。待問(wèn)題整改完成后，由企業(yè)提出申請(qǐng)，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 ? 介紹受審核方與會(huì)主要成員及陪同人員； ? 確認(rèn)審核計(jì)劃，包括審核目的、依據(jù)和范圍； ? 介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和日程安排； ? 確定審核期間使用的資源； ? 確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜； ? 現(xiàn)場(chǎng)審核保密和公正性的說(shuō)明。 B、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)確定申請(qǐng)方的管理體系狀 況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目 標(biāo)及方案制定的合理性，尤其是申請(qǐng)方對(duì)認(rèn)證的 準(zhǔn)備程度。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 按照國(guó)家和集團(tuán)公司的要求，審核分兩階段進(jìn)行。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 三、雙方的責(zé)任 （一）受委托方（審核機(jī)構(gòu)）的責(zé)任和義務(wù)： 決定審核的啟動(dòng)與實(shí)施； 與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動(dòng)審核； 確定審核目的； 組建審核組并予以確認(rèn)； 提供開(kāi)展審核所需的資源； 與審核組長(zhǎng)共同確定審核范圍； 批準(zhǔn)審核計(jì)劃； 接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍。 注 1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。 4 、審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 注 2： 外部審核 包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核結(jié)果。 注 2：在審核組中，技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 （二）受審核方的責(zé)任和義務(wù)： 視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍； 向?qū)徍私M提供必要資源 ， 保證審核有效進(jìn)行； 選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組工作 ， 擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?，向?qū)徍藛T介紹現(xiàn)場(chǎng)安全及其他注意事項(xiàng)； 應(yīng)審核員的要求 ， 為他們提供有關(guān)信息和記錄以及現(xiàn)場(chǎng)觀察的便利條件； 協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的； 證實(shí)審核 。 一、第一階段審核 文件審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 二、第二階段審核 第三章：審核實(shí)施 一、第一階段審核： (一 )、文件審核 文件審核的目的： ? 確定受審核方的 HSE管理體系文件是否滿(mǎn)足Q/，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 第三章：審核實(shí)施 審核組對(duì)以下方面的內(nèi)容進(jìn)行確定： – 申請(qǐng)方的管理體系是否包括了識(shí)別危害