【正文】 — 首末次會(huì)議簽到表； — 開具不符合報(bào)告； — 編寫審核報(bào)告。 1 能力 petence 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。 注 2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。 審核證據(jù) audit evidence 與 審核準(zhǔn)則 有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 注 1： 內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“ 結(jié)合審核 ”。 受審核方 audited 被審核的組織。 – 注 :審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 確定審核范圍的原則： ? 基于組織的管理權(quán)限 ? 基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域 ? 基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 組建審核組 審核組的組成要求 – 審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員 ， 以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求 ， 包括相關(guān)的過程與重要因素的控制措施； – 審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過審核員總數(shù)的 1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù) 。 第三章：審核實(shí)施 文件審核的要求： ? 符合性： 文件內(nèi)容是否符合 HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。 第三章：審核實(shí)施 審核程序 A、 與申請(qǐng)方的管理者及主要部門負(fù)責(zé)人會(huì)面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法； B、 對(duì)申請(qǐng)方的主要部門和單位以及現(xiàn)場(chǎng)檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測(cè)報(bào) 告、檢測(cè)數(shù)據(jù)、上級(jí)證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等； C、與領(lǐng)導(dǎo)座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審 核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對(duì)存在 問題提出整改要求。 – 審核員負(fù)責(zé)匯總審核發(fā)現(xiàn)，包括正面影響 注意：審核是發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從了標(biāo)準(zhǔn)要求，是一種符合性證實(shí)，因此要記錄企業(yè)符合性的證據(jù)，在此其中發(fā)現(xiàn)了不符合并開具，目的是讓企業(yè)持續(xù)改進(jìn)績(jī)效。 第三章：審核實(shí)施 F、審核報(bào)告 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括： – 對(duì)受審核方基本情況綜述； – 受審核方體系概述； – 審核概況； – 總體評(píng)價(jià)； – 審核結(jié)論。 第四章：證后監(jiān)督 審核報(bào)告及結(jié)論 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 報(bào)告內(nèi)容包括：對(duì)獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、 依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論 及其相應(yīng)處理意見等。 第四章：證后監(jiān)督 審核報(bào)告及結(jié)論 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 報(bào)告主要內(nèi)容包括： 對(duì)獲證方審核情況綜述； 審核目的、范圍、依據(jù)； 證書使用情況、變更情況； 審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見。 缺點(diǎn)： 審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀 。 第五章：審核方法 3 不符合的類型和性質(zhì) A 不符合類型 體系性不符合 ＿ 體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符； 實(shí)施性不符合 ＿ 未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定； 效果性不符合 ＿ 按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求； 第五章：審核方法 B 不符合的性質(zhì) —— 嚴(yán)重不符合 /一般 不符合 /觀察項(xiàng) 嚴(yán)重不符合 : 與體系的要求嚴(yán)重不符，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合： _ 缺少要素或未執(zhí)行必要的程序； _ 體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符； _ 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合 ,需由多個(gè)一般不符合來說明； _ 可造成嚴(yán)重后果的不符合。 性質(zhì)：？ 第五章：審核方法 示例 2：審核記錄： 在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn) ， 原料供應(yīng)商的司機(jī)張 **在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線 ， 經(jīng)詢問司機(jī)小張知道有此規(guī)定 ， 但不知道接地點(diǎn)在何處 。 不符合報(bào)告： 在質(zhì)量安全環(huán)保部審核對(duì)振動(dòng)設(shè)備運(yùn)行例行監(jiān)測(cè)時(shí)，該部門未能提供有效的監(jiān)測(cè)證據(jù)或記錄。這個(gè)人怎么什么都問。 第六章：審核員 五、 審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能： —— 具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能； —— 對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源； —— 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通； —— 組織和指導(dǎo)審核組成員； —— 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南； —— 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； —— 預(yù)防和解決沖突； —— 編制和完成審核報(bào)告。 :25:5922:25:59March 9, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見青山。 :25:5922:25Mar239Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無限完美。 , March 9, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 2023年 3月 9日星期四 10時(shí) 25分 59秒 22:25:599 March 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 :25:5922:25Mar239Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 :25:5922:25:59March 9, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 。 第六章：審核員 七、 審核員職責(zé) — 服從組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo) ,支持組長(zhǎng)工作； — 參加審核會(huì)議； — 編制審核文件； — 完成審核任務(wù)； — 將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件。 根據(jù)項(xiàng)目過程或順序查閱記錄； 邊查閱、邊提問、邊記錄； 查什么要什么 沿著問題的線索追蹤查閱； 重點(diǎn)關(guān)注的問題重點(diǎn)查閱。 標(biāo)準(zhǔn) Q/ C） ” 主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則 ”的規(guī)定。 不符合 Q/ 條款中關(guān)于“ 對(duì)于組織所購(gòu)買和 (或 )使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和 (或 )供應(yīng)方 ” 的規(guī)定 。 第五章：審核方法 B 不符合的性質(zhì) —— 嚴(yán)重 /一般 不符合 /觀察項(xiàng) 觀察項(xiàng) : _ 證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問題，需提醒； _ 發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去 可能構(gòu)成不符合； _ 其他需提醒的事項(xiàng)。 第五章：審核方法 六、不符合及報(bào)告的編寫 1 不符合的確定 通過現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找符合性客觀證據(jù)。以便作出對(duì)該要素的審核結(jié)論。 第四章：證后監(jiān)督 審核結(jié)論： ? 審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限 (最長(zhǎng)不超過 3個(gè)月 )和驗(yàn)證方式(報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 )。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施 ,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)資格。