【正文】 組長開展工作； – 在審核組長指導(dǎo)下編制工作文件； – 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù) ， 收集審核證據(jù) ， 編制不符合報(bào)告 ， 進(jìn)行審核組內(nèi)部交流 ， 向組長報(bào)告審核結(jié)果； – 完成審核組長交待的其他工作 ， 如整理 、 歸檔審核文件 、 協(xié)助編寫審核報(bào)告等； 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 制定（本次）審核計(jì)劃 作用 審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)程的重要依據(jù) 內(nèi)容 （ 1）審核目的； （ 2）審核范圍； （ 3）審核準(zhǔn)則； （ 4）審核組成員； （ 5）審核日期； （ 6）審核日程安排； （ 7）受審核方確認(rèn)意見。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 編制審核工作文件 — 日程安排表 (分工表 )； — 按照企業(yè)文件和標(biāo)準(zhǔn)要求，編制檢查表； — 首末次會(huì)議簽到表； — 開具不符合報(bào)告； — 編寫審核報(bào)告。 — 與受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準(zhǔn)備。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 按照國家和集團(tuán)公司的要求，審核分兩階段進(jìn)行。 一、第一階段審核 文件審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 二、第二階段審核 第三章：審核實(shí)施 一、第一階段審核： (一 )、文件審核 文件審核的目的： ? 確定受審核方的 HSE管理體系文件是否滿足Q/，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 ? 了解受審核方的 HSE管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備，例如編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃，編寫檢查表等。 第三章：審核實(shí)施 文件審核的要求： ? 符合性： 文件內(nèi)容是否符合 HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。 ? 系統(tǒng)性： 通過文件內(nèi)容描述的 HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出相關(guān)文件的路徑； ? 合理性： 初步審查文件的合理性。 ? 有效性： 管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。 ? 規(guī)范性： 名詞術(shù)語是否符合 HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。 第三章：審核實(shí)施 （二）、現(xiàn)場(chǎng)審核： 第一階段審核目的： A、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核目的是確定認(rèn)證范圍和第二階 段審核的重點(diǎn)，確定第二階段審核的可行性、時(shí) 間和條件。 B、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)確定申請(qǐng)方的管理體系狀 況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目 標(biāo)及方案制定的合理性，尤其是申請(qǐng)方對(duì)認(rèn)證的 準(zhǔn)備程度。 第三章：審核實(shí)施 審核組對(duì)以下方面的內(nèi)容進(jìn)行確定： – 申請(qǐng)方的管理體系是否包括了識(shí)別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程； – 申請(qǐng)方的相關(guān)活動(dòng)是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)的要求； – 申請(qǐng)方體系的建立是否可以實(shí)現(xiàn)其方針和目標(biāo)（包括管理方案）； – 申請(qǐng)方的體系運(yùn)行情況是否可以進(jìn)行第二階段審核； – 申請(qǐng)方的內(nèi)部審核是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求； – 申請(qǐng)方是否進(jìn)行了管理評(píng)審，且管理評(píng)審包括了對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)； – 申請(qǐng)方對(duì)相關(guān)方的信息是否做出了反應(yīng) ,并予以文件化 。 – 擬認(rèn)證的范圍涉及某一特定的認(rèn)證要求時(shí)審核組須做出必要解釋； – 根據(jù)申請(qǐng)方的現(xiàn)場(chǎng)情況，評(píng)估二階段是否增減審核人日； – 認(rèn)證范圍、專業(yè)范圍的合理性； – 現(xiàn)場(chǎng)分布及第二階段應(yīng)注意的問題。 第三章：審核實(shí)施 審核程序 A、 與申請(qǐng)方的管理者及主要部門負(fù)責(zé)人會(huì)面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法； B、 對(duì)申請(qǐng)方的主要部門和單位以及現(xiàn)場(chǎng)檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測(cè)報(bào) 告、檢測(cè)數(shù)據(jù)、上級(jí)證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等； C、與領(lǐng)導(dǎo)座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審 核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對(duì)存在 問題提出整改要求。 第三章：審核實(shí)施 審核報(bào)告 審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： ? 體系運(yùn)行的基本評(píng)價(jià)； ? 體系存在的主要問題； ? 認(rèn)證范圍的確認(rèn)； ? 第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容（包括現(xiàn)場(chǎng)、路途、人日增減）； ? 審核結(jié)論。 第三章：審核實(shí)施 二、第二階段審核 第二階段審核的目的是： 確認(rèn)受審核方遵守其方針目標(biāo)和程序，管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，各類程序或制度正在得到有效運(yùn)行。 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)是： 受審核方對(duì)危害和環(huán)境因素的識(shí)別、分級(jí)及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)審確定情況；運(yùn)行控制的有效性；對(duì)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)控、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性；不符合的識(shí)別評(píng)價(jià)及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性；職責(zé)的履行情況以及各要素之間的有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)性。 第三章：審核實(shí)施 審核實(shí)施 A、首次會(huì)議 首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長主持 ,主要內(nèi)容包括： ? 介紹審核組成員 。 ? 介紹受審核方與會(huì)主要成員及陪同人員； ? 確認(rèn)審核計(jì)劃，包括審核目的、依據(jù)和范圍； ? 介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和日程安排； ? 確定審核期間使用的資源； ? 確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜； ? 現(xiàn)場(chǎng)審核保密和公正性的說明。 第三章：審核實(shí)施 B、現(xiàn)場(chǎng)審核 – 審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排 ,依據(jù) 《 檢查清單和記錄表 》 調(diào)查取證。 – 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，由審核組長主持召開審核組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行確定， – 審核員負(fù)責(zé)填寫 《 不符合通知單 》 和（或） 《 觀察項(xiàng)記錄單 》 。 – 審核員負(fù)責(zé)匯總審核發(fā)現(xiàn)，包括正面影響 注意：審核是發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從了標(biāo)準(zhǔn)要求，是一種符合性證實(shí)，因此要記錄企業(yè)符合性的證據(jù)，在此其中發(fā)現(xiàn)了不符合并開具，目的是讓企業(yè)持續(xù)改進(jìn)績效。 第三章：審核實(shí)施 C、審核結(jié)論 ? 受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合，審核組同意通過現(xiàn)場(chǎng)審核，并要求受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施的實(shí)施，經(jīng)書面驗(yàn)證后，推薦認(rèn)證注冊(cè)。 ? 受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)，在短期內(nèi)可以完成整改，建議推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)。待問題整改完成后，由審核組長進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 ? 受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)（包括審核中發(fā)生事故及對(duì)事故隱瞞不報(bào)的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評(píng)價(jià)為不符合，建議不推薦認(rèn)證注冊(cè)。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請(qǐng)，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 第三章：審核實(shí)施 D、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通 審核組在召開末次會(huì)議之前應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座談，通報(bào)審核情況，確認(rèn)不符合事實(shí)和審核結(jié)論，并簽署相關(guān)文件。 第三章：審核實(shí)施 E、末次會(huì)議 末次會(huì)議由審核組長主持，主要內(nèi)容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求； 宣布審核結(jié)論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對(duì)通過現(xiàn)場(chǎng)審核的受審核方 ,通報(bào)“獲證方須知”等。 第三章：審核實(shí)施 F、審核報(bào)告 審核組長負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括： – 對(duì)受審核方基本情況綜述； – 受審核方體系概述； – 審核概況； – 總體評(píng)價(jià)； – 審核結(jié)論。 第三章：審核實(shí)施 監(jiān)督審核 再認(rèn)證 第四章：證后監(jiān)督 一、監(jiān)督審核： 監(jiān)督審核的頻次： A、 在認(rèn)證證書三年有效期內(nèi)，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督 頻次，通常情況下監(jiān)督審