【正文】 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 審核證據(jù) audit evidence 與 審核準(zhǔn)則 有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 注 1： 內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“ 結(jié)合審核 ”。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 受審核方 audited 被審核的組織。 第一章：術(shù)語與定義 技術(shù)專家 technical expert 向?qū)徍私M (9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。 – 注 :審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。 第一章：術(shù)語與定義 一、認(rèn)證程序 二、申請(qǐng)與評(píng)審 三、雙方的責(zé)任 四、審核準(zhǔn)備 （每次都包括） 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 一、認(rèn)證程序 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 二、申請(qǐng)與評(píng)審 申請(qǐng)?jiān)u審： 對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件； 合同評(píng)審： – 對(duì)申請(qǐng)方的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別； – 判斷本機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)是否包含了申請(qǐng)方的專業(yè)； – 分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認(rèn)證審核項(xiàng)目的需求； – 確定本機(jī)構(gòu)是否有能力實(shí)施該項(xiàng)目的審核認(rèn)證工作。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 確定審核范圍的原則： ? 基于組織的管理權(quán)限 ? 基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域 ? 基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 組建審核組 審核組的組成要求 – 審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員 ， 以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求 ， 包括相關(guān)的過程與重要因素的控制措施； – 審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過審核員總數(shù)的 1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù) 。 — 與受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準(zhǔn)備。 第三章：審核實(shí)施 文件審核的要求： ? 符合性： 文件內(nèi)容是否符合 HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。 第三章：審核實(shí)施 （二）、現(xiàn)場(chǎng)審核： 第一階段審核目的： A、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核目的是確定認(rèn)證范圍和第二階 段審核的重點(diǎn)，確定第二階段審核的可行性、時(shí) 間和條件。 第三章：審核實(shí)施 審核程序 A、 與申請(qǐng)方的管理者及主要部門負(fù)責(zé)人會(huì)面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法； B、 對(duì)申請(qǐng)方的主要部門和單位以及現(xiàn)場(chǎng)檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測(cè)報(bào) 告、檢測(cè)數(shù)據(jù)、上級(jí)證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等； C、與領(lǐng)導(dǎo)座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審 核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對(duì)存在 問題提出整改要求。 第三章：審核實(shí)施 審核實(shí)施 A、首次會(huì)議 首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持 ,主要內(nèi)容包括： ? 介紹審核組成員 。 – 審核員負(fù)責(zé)匯總審核發(fā)現(xiàn)，包括正面影響 注意：審核是發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從了標(biāo)準(zhǔn)要求，是一種符合性證實(shí)，因此要記錄企業(yè)符合性的證據(jù)，在此其中發(fā)現(xiàn)了不符合并開具，目的是讓企業(yè)持續(xù)改進(jìn)績(jī)效。 ? 受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)（包括審核中發(fā)生事故及對(duì)事故隱瞞不報(bào)的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評(píng)價(jià)為不符合，建議不推薦認(rèn)證注冊(cè)。 第三章：審核實(shí)施 F、審核報(bào)告 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括： – 對(duì)受審核方基本情況綜述； – 受審核方體系概述； – 審核概況； – 總體評(píng)價(jià)； – 審核結(jié)論。 第四章：證后監(jiān)督 監(jiān)督審核的主要內(nèi)容 – 上次審核不符合項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預(yù)防措施的效果； – 有無變更（如：組織機(jī)構(gòu)、體系文件、變化的區(qū)域、所有權(quán)、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、主要設(shè)備、設(shè)施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況； – 方針、目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)及體系的持續(xù)有效性； – 管理體系覆蓋的活動(dòng)有無重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進(jìn)措施的實(shí)施情況； – 重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關(guān)鍵場(chǎng)所的運(yùn)行控制情況； – 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況； – 對(duì)適用的法律法規(guī)和其它要求的評(píng)審及變更的符合性 。 第四章：證后監(jiān)督 審核報(bào)告及結(jié)論 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 報(bào)告內(nèi)容包括：對(duì)獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、 依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論 及其相應(yīng)處理意見等。 第四章：證后監(jiān)督 二、再認(rèn)證 ： 再認(rèn)證的目的 驗(yàn)證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，且體系得到了有效的實(shí)施與保持。 第四章：證后監(jiān)督 審核報(bào)告及結(jié)論 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 報(bào)告主要內(nèi)容包括： 對(duì)獲證方審核情況綜述； 審核目的、范圍、依據(jù)； 證書使用情況、變更情況； 審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系未得到有效實(shí)施和保持，審核組宣布 獲證方不能通過再認(rèn)證審核。 缺點(diǎn)： 審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面。 缺點(diǎn)：審核效率低，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營影響較大，審核一個(gè)要素往往 要涉及許多部門， 各部門重復(fù)接受多次審核。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀 。此時(shí)一定要將問題點(diǎn)的特性（ 時(shí)間、地點(diǎn)、事件、與準(zhǔn)則的差異 ）記清。 第五章：審核方法 3 不符合的類型和性質(zhì) A 不符合類型 體系性不符合 ＿ 體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符； 實(shí)施性不符合 ＿ 未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定； 效果性不符合 ＿ 按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求； 第五章：審核方法 B 不符合的性質(zhì) —— 嚴(yán)重不符合 /一般 不符合 /觀察項(xiàng) 嚴(yán)重不符合 : 與體系的要求嚴(yán)重不符，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合： _ 缺少要素或未執(zhí)行必要的程序； _ 體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符； _ 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合 ,需由多個(gè)一般不符合來說明； _ 可造成嚴(yán)重后果的不符合。 第五章：審核方法 5 不符合報(bào)告的編寫 不符合報(bào)告內(nèi)容要求： 完整 正確 清楚 簡(jiǎn)潔 — 不符合事實(shí)的陳述： — 什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰在場(chǎng)？只寫職務(wù)不寫人名； — 結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)文件的哪個(gè)