【正文】 進行，以證實獨立性。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。 第一章：術(shù)語與定義 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 1 審核方案 audit programmed 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 第二章：認證申請程序 四、審核準備 確定審核范圍 組建審核組 制定（本次）審核計劃 編制審核工作文件 第二章：認證申請程序 確定審核范圍： 確定審核范圍的重要性 ? 進行審核準備和實施審核依據(jù) ? 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 確定審核范圍考慮的因素： 受審核方組織機構(gòu)的設(shè)臵及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 受審核方產(chǎn)品 、 活動和服務(wù)的類別和性質(zhì)； 危害和環(huán)境因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性； 受審核方現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍； 組織輸入 、 輸出的職責界限； 組織的安全 、 環(huán)境許可范圍； 與不完全包含在 HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動 （ 如公用的污水處理廠 ）的接口應(yīng)在擬認證的 HSE管理體系中予以說明 。 ? 了解受審核方的 HSE管理體系情況，以便進行審核準備，例如編制現(xiàn)場審核計劃，編寫檢查表等。 – 擬認證的范圍涉及某一特定的認證要求時審核組須做出必要解釋； – 根據(jù)申請方的現(xiàn)場情況，評估二階段是否增減審核人日； – 認證范圍、專業(yè)范圍的合理性； – 現(xiàn)場分布及第二階段應(yīng)注意的問題。 – 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實，由審核組長主持召開審核組內(nèi)部會議進行確定， – 審核員負責填寫 《 不符合通知單 》 和（或） 《 觀察項記錄單 》 。 第三章：審核實施 E、末次會議 末次會議由審核組長主持，主要內(nèi)容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項報告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標準的要求； 宣布審核結(jié)論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對通過現(xiàn)場審核的受審核方 ,通報“獲證方須知”等。 ? 發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級政府部門的處罰； ? 相關(guān)方嚴重投訴、抱怨，或其它來自相關(guān)方的信息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認證機構(gòu)的要求。在審核中還應(yīng)注意以下幾點： ? 注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測數(shù)據(jù)和報告； ? 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件如各類監(jiān)測報告等。 優(yōu)點： 審核時間比較集中，審核效率高，對正常的生產(chǎn)經(jīng)營影 響小。 第五章：審核方法 2 檢查表的性質(zhì) 是審核員為方便審核而使用的 工具 ，審核員簽字，審核組長批準。 第五章：審核方法 2 不符合的確定原則 ＿嚴格依據(jù)客觀證據(jù)； ＿有爭議的問題可通過協(xié)商、 重新確認 或重新審核來決定。 不符合 Q/ C)條款” 對于組織所購買和 (或 )使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的健康、安全與環(huán)境風險和影響，應(yīng)建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報承包方和 (或 )供應(yīng)方 “的規(guī)定。 查體系運行的記錄資料 ， 該部不能提供相關(guān)監(jiān)測記錄 ， 該部主任說 ， 由于工作太忙 ， 我們從來沒有進行過監(jiān)測 。 過多的提問，受審核方可能說：這個人怎么那么煩。 第六章：審核員 四、 審核員的個人素質(zhì)： —— 有道德，即：公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎； —— 思想開明，即；愿意考慮不同意見和觀點； —— 善于交往，即靈活地與人交往； —— 善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動； —— 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； —— 適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同情況； —— 堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的的堅持不懈； —— 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； —— 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 22:25:5922:25:5922:253/9/2023 10:25:59 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 下午 10時 25分 59秒 下午 10時 25分 22:25: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 2023年 3月 下午 10時 25分 :25March 9, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023年 3月 9日星期四 下午 10時 25分 59秒 22:25: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 3月 下午 10時 25分 :25March 9, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 第六章：審核員 謝 謝 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 第五章：審核方法 觀察的技巧 下列情況可通過觀察確定： 基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)和運行狀況； 工作環(huán)境與條件； 現(xiàn)場使用的文件或規(guī)定； 員工的操作與精神狀態(tài)； 儲存、包裝、搬運現(xiàn)場； 防護設(shè)施； 按標準的執(zhí)行情況。 性質(zhì)：一般不符合。 性質(zhì)：？ 第五章：審核方法 示例 3：審核記錄： 審核員在現(xiàn)場審核時看見 4個儲油罐 ， 間隔十幾米外就是一個大型水庫 ， 當審核員詢問陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對策時 ， 陪同人員說罐子很結(jié)實 ， 不會泄漏 。 第五章：審核方法 4 不符合報告的內(nèi)容 _ 受審核部門及負責人（陪同人）姓名； _ 審核員姓名； _ 審核依據(jù)； _ 不符合事實的陳述； _ 不符合結(jié)論； _ 不符合類型； _ 擬采取的糾正措施計劃； _ 糾正措施計劃完成情況及驗證。其中發(fā)現(xiàn)與標準、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方，即構(gòu)成問題點。 優(yōu)點：目標集中，判斷清晰，能較好把握要素的運行情況。 ? 當獲證方的 HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施 ,經(jīng)審核組驗證后向中心推薦 繼續(xù)保持認證注冊 資格。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續(xù)滿足標準要求時，管理體系未得到有效實施和保持時，審核組宣布獲證方不能通過監(jiān)督審核。 監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認證準則的 要求，管理體系是否得到有效實施和保持。待問題整改完成后，由審核組長進行現(xiàn)場驗證。 第二階段現(xiàn)場審核的重點是： 受審核方對危害和環(huán)境因素的識別、分級及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標指標的評審確定情況；運行控制的有效性；對目標指標實施監(jiān)控、測量、報告和評價情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評審的有效性；不符合的識別評價及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性；職責的履行情況以及各要素之間的有機銜接和協(xié)調(diào)性。 ? 規(guī)范性： 名詞術(shù)語是否符合 HSE標準要求。 第二章：認證申請程序 編制審核工作文件 — 日程安排表 (分工表 )； — 按照企業(yè)文件和標準要求，編制檢查表；