【正文】 進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 第一章：術(shù)語(yǔ)與定義 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 1 審核方案 audit programmed 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 四、審核準(zhǔn)備 確定審核范圍 組建審核組 制定（本次）審核計(jì)劃 編制審核工作文件 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 確定審核范圍： 確定審核范圍的重要性 ? 進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù) ? 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 確定審核范圍考慮的因素： 受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)臵及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 受審核方產(chǎn)品 、 活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì)； 危害和環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性； 受審核方現(xiàn)場(chǎng)的分布狀況及地理范圍； 組織輸入 、 輸出的職責(zé)界限； 組織的安全 、 環(huán)境許可范圍； 與不完全包含在 HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動(dòng) （ 如公用的污水處理廠 ）的接口應(yīng)在擬認(rèn)證的 HSE管理體系中予以說(shuō)明 。 ? 了解受審核方的 HSE管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備，例如編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃，編寫(xiě)檢查表等。 – 擬認(rèn)證的范圍涉及某一特定的認(rèn)證要求時(shí)審核組須做出必要解釋； – 根據(jù)申請(qǐng)方的現(xiàn)場(chǎng)情況，評(píng)估二階段是否增減審核人日； – 認(rèn)證范圍、專業(yè)范圍的合理性； – 現(xiàn)場(chǎng)分布及第二階段應(yīng)注意的問(wèn)題。 – 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行確定， – 審核員負(fù)責(zé)填寫(xiě) 《 不符合通知單 》 和（或） 《 觀察項(xiàng)記錄單 》 。 第三章：審核實(shí)施 E、末次會(huì)議 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，主要內(nèi)容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求； 宣布審核結(jié)論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對(duì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核的受審核方 ,通報(bào)“獲證方須知”等。 ? 發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級(jí)政府部門(mén)的處罰； ? 相關(guān)方嚴(yán)重投訴、抱怨，或其它來(lái)自相關(guān)方的信息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。在審核中還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： ? 注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和報(bào)告； ? 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門(mén)； 收集守法的證明文件如各類監(jiān)測(cè)報(bào)告等。 優(yōu)點(diǎn)： 審核時(shí)間比較集中，審核效率高，對(duì)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影 響小。 第五章：審核方法 2 檢查表的性質(zhì) 是審核員為方便審核而使用的 工具 ，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。 第五章：審核方法 2 不符合的確定原則 ＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)； ＿有爭(zhēng)議的問(wèn)題可通過(guò)協(xié)商、 重新確認(rèn) 或重新審核來(lái)決定。 不符合 Q/ C)條款” 對(duì)于組織所購(gòu)買和 (或 )使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和 (或 )供應(yīng)方 “的規(guī)定。 查體系運(yùn)行的記錄資料 ， 該部不能提供相關(guān)監(jiān)測(cè)記錄 ， 該部主任說(shuō) ， 由于工作太忙 ， 我們從來(lái)沒(méi)有進(jìn)行過(guò)監(jiān)測(cè) 。 過(guò)多的提問(wèn)，受審核方可能說(shuō)：這個(gè)人怎么那么煩。 第六章：審核員 四、 審核員的個(gè)人素質(zhì)： —— 有道德，即：公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎； —— 思想開(kāi)明，即；愿意考慮不同意見(jiàn)和觀點(diǎn)； —— 善于交往，即靈活地與人交往； —— 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)； —— 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； —— 適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； —— 堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的的堅(jiān)持不懈； —— 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論； —— 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 22:25:5922:25:5922:253/9/2023 10:25:59 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 下午 10時(shí) 25分 59秒 下午 10時(shí) 25分 22:25: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 3月 下午 10時(shí) 25分 :25March 9, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023年 3月 9日星期四 下午 10時(shí) 25分 59秒 22:25: ? 1楚塞三湘接，荊門(mén)九派通。 2023年 3月 下午 10時(shí) 25分 :25March 9, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 第六章：審核員 謝 謝 ? 靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 第五章：審核方法 觀察的技巧 下列情況可通過(guò)觀察確定： 基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)和運(yùn)行狀況； 工作環(huán)境與條件； 現(xiàn)場(chǎng)使用的文件或規(guī)定； 員工的操作與精神狀態(tài)； 儲(chǔ)存、包裝、搬運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)； 防護(hù)設(shè)施； 按標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。 性質(zhì)：一般不符合。 性質(zhì)：？ 第五章：審核方法 示例 3：審核記錄： 審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看見(jiàn) 4個(gè)儲(chǔ)油罐 ， 間隔十幾米外就是一個(gè)大型水庫(kù) ， 當(dāng)審核員詢問(wèn)陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對(duì)策時(shí) ， 陪同人員說(shuō)罐子很結(jié)實(shí) ， 不會(huì)泄漏 。 第五章：審核方法 4 不符合報(bào)告的內(nèi)容 _ 受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓名； _ 審核員姓名； _ 審核依據(jù)； _ 不符合事實(shí)的陳述； _ 不符合結(jié)論； _ 不符合類型； _ 擬采取的糾正措施計(jì)劃； _ 糾正措施計(jì)劃完成情況及驗(yàn)證。其中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方，即構(gòu)成問(wèn)題點(diǎn)。 優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，判斷清晰，能較好把握要素的運(yùn)行情況。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施 ,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦 繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè) 資格。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，管理體系未得到有效實(shí)施和保持時(shí)，審核組宣布獲證方不能通過(guò)監(jiān)督審核。 監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核主要目的是驗(yàn)證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的 要求，管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。待問(wèn)題整改完成后，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)是： 受審核方對(duì)危害和環(huán)境因素的識(shí)別、分級(jí)及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)審確定情況；運(yùn)行控制的有效性；對(duì)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)控、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性；不符合的識(shí)別評(píng)價(jià)及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性；職責(zé)的履行情況以及各要素之間的有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)性。 ? 規(guī)范性： 名詞術(shù)語(yǔ)是否符合 HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 編制審核工作文件 — 日程安排表 (分工表 )； — 按照企業(yè)文件和標(biāo)準(zhǔn)要求，編制檢查表；