【正文】 22:25:5922:25:5922:253/9/2023 10:25:59 PM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 2023年 3月 9日星期四 下午 10時(shí) 25分 59秒 22:25: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 過少的提問，他會想這個(gè)人怎么不說話 過多時(shí)間記錄，他會說就這么抄抄寫寫就算審核？他寫什么吶？ 過少時(shí)間記錄會使審核沒有留下有效證據(jù) 第五章：審核方法 查閱的技巧 圍繞審核目的、范圍和依據(jù)確定查閱的文件和記錄。 不符合報(bào)告： 在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，司機(jī)張某在卸料過程中未按照甲苯儲罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問小張不知道接地點(diǎn)在何處。 第五章：審核方法 3 檢查表的編制 明確： 查什么 怎么查 — 對照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求； — 選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題； — 結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)； — 抽樣應(yīng)有代表性； — 時(shí)間要留有余地； — 檢查表應(yīng)有可操作性； — 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素； 按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。 審核報(bào)告經(jīng)審核組全體成員簽名并經(jīng)獲證方確認(rèn)后，復(fù)印一份留 獲證方，原件存審核卷。 第三章：審核實(shí)施 監(jiān)督審核 再認(rèn)證 第四章：證后監(jiān)督 一、監(jiān)督審核： 監(jiān)督審核的頻次： A、 在認(rèn)證證書三年有效期內(nèi)，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督 頻次，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時(shí)間 間隔不超過 12個(gè)月，三年內(nèi)覆蓋獲證方所有的場所和部門。 第三章：審核實(shí)施 審核報(bào)告 審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： ? 體系運(yùn)行的基本評價(jià)； ? 體系存在的主要問題； ? 認(rèn)證范圍的確認(rèn)； ? 第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容（包括現(xiàn)場、路途、人日增減）； ? 審核結(jié)論。 – 為保證認(rèn)證活動(dòng)的客觀性和公正性 ， 審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系；并未向受審核方提供過管理體系的咨詢服務(wù)； – 審核組成員的名單應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。 審核員 auditor 有能力 (14)實(shí)施審核的人員 9 、審核組 audit team 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家 (10)提供支持。 健康安全環(huán)境管理體系 審核過程 Health safety and environmental management systems Part 1:Specification Q/ 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 ? 第一章：術(shù)語與定義 ? 第二章：認(rèn)證申請程序 ? 第三章：審核實(shí)施 ? 第四章：證后管理 ? 第五章：審核方法 ? 第六章：審核員 內(nèi) 容 提 要 審核 audit 為獲得審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 第二章：認(rèn)證申請程序 審核組長的職責(zé) – 負(fù)責(zé)組成審核組； – 負(fù)責(zé)組織管理體系文件的審核； – 主持第一階段現(xiàn)場審核； – 合理分配審核組成員的工作任務(wù)； – 制定審核計(jì)劃； – 指導(dǎo)編制審核檢查表； – 主持第二階段現(xiàn)場審核并對審核過程實(shí)施有效的控制； – 及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通； – 提交審核報(bào)告 第二章：認(rèn)證申請程序 審核組成員的職責(zé)： – 服從審核組長的指導(dǎo) ， 支持審核組長開展工作； – 在審核組長指導(dǎo)下編制工作文件； – 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù) ， 收集審核證據(jù) ， 編制不符合報(bào)告 ， 進(jìn)行審核組內(nèi)部交流 ， 向組長報(bào)告審核結(jié)果； – 完成審核組長交待的其他工作 ， 如整理 、 歸檔審核文件 、 協(xié)助編寫審核報(bào)告等； 第二章：認(rèn)證申請程序 制定（本次）審核計(jì)劃 作用 審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場審核進(jìn)程的重要依據(jù) 內(nèi)容 （ 1）審核目的； （ 2）審核范圍； （ 3）審核準(zhǔn)則； （ 4）審核組成員； （ 5）審核日期； （ 6）審核日程安排； （ 7）受審核方確認(rèn)意見。 第三章：審核實(shí)施 二、第二階段審核 第二階段審核的目的是： 確認(rèn)受審核方遵守其方針目標(biāo)和程序，管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，各類程序或制度正在得到有效運(yùn)行。 B、對 初次通過認(rèn)證的獲證方首次監(jiān)督審核從初審?fù)瓿芍掌?12 個(gè)月內(nèi)完成 。 第四章：證后監(jiān)督 審核結(jié)論： ? 審核組長根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限 (最長不超過 3個(gè)月 )和驗(yàn)證方式(報(bào)送資料或現(xiàn)場驗(yàn)證 )。 第五章：審核方法 六、不符合及報(bào)告的編寫 1 不符合的確定 通過現(xiàn)場審核（按檢查表進(jìn)行）尋找符合性客觀證據(jù)。 不符合 Q/ 條款中關(guān)于“ 對于組織所購買和 (或 )使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和 (或 )供應(yīng)方 ” 的規(guī)定 。 根據(jù)項(xiàng)目過程或順序查閱記錄； 邊查閱、邊提問、邊記錄； 查什么要什么 沿著問題的線索追蹤查閱； 重點(diǎn)關(guān)注的問題重點(diǎn)查閱。 。 :25:5922:25Mar239Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 , March 9, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 :25:5922:25:59March 9, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。這個(gè)人怎么什么都問。 性質(zhì)：？ 第五章：審核方法 示例 2：審核記錄： 在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn) ， 原料供應(yīng)商的司機(jī)張 **在卸料過程中未按照甲苯儲罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線 ， 經(jīng)詢問司機(jī)小張知道有此規(guī)定 ， 但不知道接地點(diǎn)在何處 。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀 。 第四章：證后監(jiān)督 審核報(bào)告及結(jié)論 組長負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 報(bào)告主要內(nèi)容包括： 對獲證方審核情況綜述； 審核目的、范圍、依據(jù)； 證書使用情況、變更情況； 審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見。 第三章：審核實(shí)施 F、審核報(bào)告 審核組長負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 審核報(bào)告應(yīng)對受審核方的管理體系做出總結(jié)性評價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括： – 對受審核方基本情況綜述； – 受審核方體系概述； – 審核概況； – 總體評價(jià)； – 審核結(jié)論。 第三章：審核實(shí)施 審核程序 A、 與申請方的管理者及主要部門負(fù)責(zé)人會面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法； B、 對申請方的主要部門和單位以及現(xiàn)場檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測報(bào) 告、檢測數(shù)據(jù)、上級證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監(jiān)測數(shù)據(jù)等； C、與領(lǐng)導(dǎo)座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審 核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對存在 問題提出整改要求。