【新整理】hse健康安全環(huán)境管理體系外審審核-全文預覽
【正文】 ； — 類型：體系、實施、效果； — 性質：嚴重、一般。,3 不符合的類型和性質 A 不符合類型 體系性不符合＿體系文件與約定標準或法律、法規(guī)、合同的要求不符； 實施性不符合＿未按體系文件規(guī)定實施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定； 效果性不符合＿按體系文件實施，但不認真或偶發(fā)原因達不到規(guī)定要求；,B 不符合的性質——嚴重/輕微(一般)不符合/觀察項 嚴重不符合: 與體系的要求嚴重不符合，導致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴重不符合： _ 缺少要素或未執(zhí)行必要的程序； _ 體系與約定的標準的要求不符； _ 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不符合,需由多個一般不符合來說明； _ 可造成嚴重后果的不符合。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預先提供受審核部門進行準備，指使其改變現(xiàn)狀。 缺點：審核效率低，對生產經營影響較大，審核一個要素往往 要涉及許多部門， 各部門重復接受多次審核。 缺點：審核內容比較分散，要素覆蓋可能不全面。 當獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標準要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布獲證方不能通過復評審核。在審核中還應注意以下幾點： 注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測數(shù)據(jù)和報告； 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件包括上級部門的認可，由受審核方填寫《關于健康安全環(huán)境指標完成情況的證明》,審核報告及結論 組長負責編寫《HSE管理體系審核報告》 報告主要內容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結論及其相應處理意見、審核組全體成員的簽名等。 當獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標準要求時，管理體系未得到有效實施和保持時，審核組宣布獲證方不能通過監(jiān)督審核。 發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級政府部門的處罰； 相關方的嚴重投訴、抱怨，或其它來自相關方的信息，經分析表明獲證方不再滿足認證機構的要求。,監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核的主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認證準則的要求，管理體系是否得到有效實施和保持。,E、末次會議 末次會議由審核組長主持，主要內容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項報告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標準的要求； 宣布審核結論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對通過現(xiàn)場審核的受審核方,通報“獲證方須知”等。待問題整改完成后，由審核組長進行現(xiàn)場驗證。,B、現(xiàn)場審核 審核組成員應按審核分工及日程安排,依據(jù)《檢查清單和記錄表》調查取證。,二、第二階段審核 第二階段審核的目的是： 確認受審核方遵守其方針目標和程序，確認受審核方的管理體系符合相關標準的所有要求，并正在實現(xiàn)方針和目標。,審核組應對以下方面的內容進行確定： 申請方的管理體系是否包括了識別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程； 申請方的相關活動是否遵守了有關法律法規(guī)的要求； 申請方體系的建立是否可以實現(xiàn)其方針和目標（包括管理方案）； 申請方的體系運行情況是否可以進行第二階段審核； 申請方的內部審核是否符合相關標準的要求； 申請方是否進行了管理評審，且管理評審包括了對管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價； 申請方對相關方的信息是否做出了反應,并予以文件化。 有效性：HSE管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。,第三章：審核實施 一、第一階段審核 文件審核 現(xiàn)場審核 二、第二階段審核,一、第一階段審核： (一)、文件審核 文件審核的目的： 確定受審核方的HSE管理體系文件是否滿足Q/CNPC104.12007標準及相關法律法規(guī)的要求，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。,確定審核范圍的原則： 基于組織的管理權限 基于組織的活動領域 基于組織的現(xiàn)場區(qū)域,4.2 組建審核組 審核組的組成要求 審核組中至少應配備一名有相關專業(yè)能力的成員，以確保審核組理解被審核體系的有關要求，包括相關的過程與重要環(huán)境因素的控制； 審核組中的實習審核員人數(shù)不應超過審核員總數(shù)的1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務。,第二章：認證程序 一、認證程序 二、申請與評審 三、雙方的責任 四、審核準備（每次都包括）,一、認證程序,二、申請與評審 申請評審： 對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件； 合同評審： 對申請方的產品、活動、服務進行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別； 判斷本機構的認可業(yè)務是否包含了申請方的專業(yè)； 分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認證審核項目的需求； 確定本機構是否有能力實施該項目的審核認證工作。 注:審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。, 技術專家 technical expert 向審核組(9)提供特定知識或技術的人員。 受審核方 auditee 被審核的組織。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 注3：當質量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。,注1：內部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供認證或注冊的機構。 審核證據(jù) audit evidence 與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或
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