【正文】 審查文件的合理性。 ? 規(guī)范性： 名詞術(shù)語(yǔ)是否符合 HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。 B、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)確定申請(qǐng)方的管理體系狀 況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目 標(biāo)及方案制定的合理性，尤其是申請(qǐng)方對(duì)認(rèn)證的 準(zhǔn)備程度。 – 擬認(rèn)證的范圍涉及某一特定的認(rèn)證要求時(shí)審核組須做出必要解釋； – 根據(jù)申請(qǐng)方的現(xiàn)場(chǎng)情況，評(píng)估二階段是否增減審核人日； – 認(rèn)證范圍、專業(yè)范圍的合理性； – 現(xiàn)場(chǎng)分布及第二階段應(yīng)注意的問(wèn)題。 第三章：審核實(shí)施 審核報(bào)告 審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： ? 體系運(yùn)行的基本評(píng)價(jià)； ? 體系存在的主要問(wèn)題； ? 認(rèn)證范圍的確認(rèn)； ? 第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容（包括現(xiàn)場(chǎng)、路途、人日增減）； ? 審核結(jié)論。 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)是： 受審核方對(duì)危害和環(huán)境因素的識(shí)別、分級(jí)及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)審確定情況；運(yùn)行控制的有效性；對(duì)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)控、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性；不符合的識(shí)別評(píng)價(jià)及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性；職責(zé)的履行情況以及各要素之間的有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)性。 ? 介紹受審核方與會(huì)主要成員及陪同人員； ? 確認(rèn)審核計(jì)劃，包括審核目的、依據(jù)和范圍； ? 介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和日程安排； ? 確定審核期間使用的資源； ? 確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜； ? 現(xiàn)場(chǎng)審核保密和公正性的說(shuō)明。 – 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行確定， – 審核員負(fù)責(zé)填寫(xiě) 《 不符合通知單 》 和（或） 《 觀察項(xiàng)記錄單 》 。 第三章：審核實(shí)施 C、審核結(jié)論 ? 受審核方的管理體系沒(méi)有或只存在一般不符合，審核組同意通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，并要求受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施的實(shí)施，經(jīng)書(shū)面驗(yàn)證后，推薦認(rèn)證注冊(cè)。待問(wèn)題整改完成后，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。待問(wèn)題整改完成后，由企業(yè)提出申請(qǐng)，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 第三章：審核實(shí)施 E、末次會(huì)議 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，主要內(nèi)容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求； 宣布審核結(jié)論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對(duì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核的受審核方 ,通報(bào)“獲證方須知”等。 第三章：審核實(shí)施 監(jiān)督審核 再認(rèn)證 第四章：證后監(jiān)督 一、監(jiān)督審核： 監(jiān)督審核的頻次： A、 在認(rèn)證證書(shū)三年有效期內(nèi)，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督 頻次，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時(shí)間 間隔不超過(guò) 12個(gè)月，三年內(nèi)覆蓋獲證方所有的場(chǎng)所和部門。 監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核主要目的是驗(yàn)證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的 要求，管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。 – 對(duì)投訴、申訴、爭(zhēng)議的處理（包括與外部相關(guān)方信息的交流與處理）； – 內(nèi)部審核、管理評(píng)審開(kāi)展以及對(duì)結(jié)果的跟蹤情況。 ? 發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級(jí)政府部門的處罰； ? 相關(guān)方嚴(yán)重投訴、抱怨，或其它來(lái)自相關(guān)方的信息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。 ? 審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限 (最長(zhǎng)不超過(guò) 3個(gè)月 )和驗(yàn)證方式 (報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 )。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，管理體系未得到有效實(shí)施和保持時(shí)，審核組宣布獲證方不能通過(guò)監(jiān)督審核。 再認(rèn)證審核的主要內(nèi)容 ? 管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)及其功能發(fā)揮； ? 獲證方發(fā)生變更后管理體系運(yùn)行狀況； ? 方針、目標(biāo)得到有效實(shí)施、體系運(yùn)行得到充分保持和改進(jìn)； ? 對(duì)投訴、申訴進(jìn)行了有效的處理并采取預(yù)防措施； ? 重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制； ? 上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正； ? 認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志按要求使用。在審核中還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： ? 注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和報(bào)告； ? 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件如各類監(jiān)測(cè)報(bào)告等。 審核報(bào)告經(jīng)審核組全體成員簽名并經(jīng)獲證方確認(rèn)后，復(fù)印一份留 獲證方，原件存審核卷。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施 ,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦 繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè) 資格。 第四章：證后監(jiān)督 一、審核方法 目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)應(yīng)考慮） A、自上而下的方法 （先到總控部門了解抽樣，再到分控和實(shí)施部門核查）； B、自下而上的方法 （先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門核證） 以上方法要結(jié)合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法 （按工序，按產(chǎn)品的形成過(guò)程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門審核的方法 第五章：審核方法 （ 1） 按部門審核 以部門為單位進(jìn)行審核，即對(duì)部門涉及的體系中的各個(gè)要素進(jìn)行審核。 優(yōu)點(diǎn)： 審核時(shí)間比較集中，審核效率高，對(duì)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影 響小。 第五章：審核方法 （ 2） 按要素審核 以要素為線索進(jìn)行審核，即針對(duì)一個(gè)要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進(jìn)行審核。 優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，判斷清晰，能較好把握要素的運(yùn)行情況。 第五章：審核方法 二、 收集客觀證據(jù)的方式： （根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同） A、 與員工及其他人員的面談； B、 對(duì)活動(dòng)周圍工作環(huán)境和條件的觀察； C、 文件審查如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書(shū)、規(guī)范、計(jì)劃等； D、 記錄審查，如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測(cè)量結(jié)果等； E、 數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)； F、 其他方面的報(bào)告如：顧客反饋、 投訴、上級(jí)部門的檢查等； G、 計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站方面的信息等； 第五章：審核方法 三、面談時(shí)的注意事項(xiàng)： A、 面談人員應(yīng)來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能； B、 面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行； C、 在面談以前和面談過(guò)程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； D、 應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因； E、 應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問(wèn)題（即引導(dǎo)性問(wèn)題）； F、 應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； G、 應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。 第五章：審核方法 2 檢查表的性質(zhì) 是審核員為方便審核而使用的 工具 ，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。 第五章：審核方法 3 檢查表的編制 明確： 查什么 怎么查 — 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求； — 選擇典型的健康、安全、環(huán)境問(wèn)題； — 結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)； — 抽樣應(yīng)有代表性； — 時(shí)間要留有余地； — 檢查表應(yīng)有可操作性； — 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素； 按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。其中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方，即構(gòu)成問(wèn)題點(diǎn)。經(jīng)審核組最終確認(rèn)后，確定為不符合。 第五章：審核方法 2 不符合的確定原則 ＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)； ＿有爭(zhēng)議的問(wèn)題可通過(guò)協(xié)商、 重新確認(rèn) 或重新審核來(lái)決定。 一般