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正文內(nèi)容

保薦人與發(fā)行人之間的關系講解(編輯修改稿)

2025-03-08 07:25 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十;影響到保薦人與發(fā)行人關系的具體規(guī)定(四 )違規(guī)為他人提供擔保涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之十 ,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十;(五 )違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等 ,涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之十 ,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十;(六 )高管人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(七 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的 ,中國證監(jiān)會自確認之日起六個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦 ,已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。 影響到保薦人與發(fā)行人關系的具體規(guī)定l 發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的 ,中國證監(jiān)會自確認之日起三個月內(nèi)不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦 :(一 )未在法定期限內(nèi)披露定期報告;(二 )未按規(guī)定披露業(yè)績重大變化或者虧損事項;(三 )未按規(guī)定披露資產(chǎn)購買或者出售事項;(四 )未按規(guī)定披露關聯(lián)交易事項;(五 )未按規(guī)定披露對損益影響超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十的擔保損失、意外災害、資產(chǎn)減值準備計提和轉(zhuǎn)回、政府補貼、訴訟賠償?shù)仁马?;影響到保薦人與發(fā)行人關系的具體規(guī)定(六 )未按規(guī)定披露有關股權(quán)質(zhì)押、實際控制人變化等事項;(七 )未按規(guī)定披露訴訟、擔保、重大合同、募集資金變更等事項;(八 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的 ,中國證監(jiān)會自確認之日起六個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦 ,已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。 保薦人在履行職責時面臨的困難l 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》對保薦人職責的規(guī)定, 保薦人要對企業(yè)進行上市前的實質(zhì)性審查和上市后的持續(xù)輔導,使之符合上市規(guī)則的要求,保薦人在其中承擔著完全的保薦責任。因此,保薦人不僅要履行上市保薦責任,也要履行持續(xù)保薦責任,做好二者的銜接。l 但是,保薦人在履行持續(xù)保薦責任時,會面臨如下兩方面的困難:法律沒有賦予保薦機構(gòu)相應的權(quán)利l 如果沒有途徑參與發(fā)行人的具體經(jīng)營管理,甚至沒有途徑了解發(fā)行人經(jīng)營管理的必要信息,履行好保薦人職責是完全不可能的。 一個途徑就是保薦機構(gòu)與發(fā)行人在保薦協(xié)議中約定,保薦人可以列席發(fā)行人的董事會和股東大會。但是,在法律沒有明文規(guī)定的情況下,保薦機構(gòu)很難獲得這個權(quán)利保薦機構(gòu)缺乏必要的調(diào)查手段l 對于發(fā)行人的監(jiān)督需要一定的調(diào)查手段,如檢查銀行帳戶、證券帳戶、財務資料、公司檔案等,但是公司并沒有賦予保薦機構(gòu)任何有關的權(quán)利。尤其在發(fā)行人及其發(fā)起人、高管人員故意隱瞞或者不合作的情況下,保薦機構(gòu)將面臨更大的障礙。正確處理保薦人與發(fā)行人之間的關系,實現(xiàn)二者的良性互動l良性互動 =可持續(xù)發(fā)展l保薦機構(gòu)如何應對良性互動 =可持續(xù)發(fā)展l 從國際證券市場看 ,保薦人的信譽是巨大的無形資產(chǎn) ,對于被保薦人成功發(fā)行股票至關重要 ,所以資質(zhì)好的發(fā)行人往往愿意出更大的代價聘請好的券商擔任其保薦人。因此對國內(nèi)券商而言 ,要樹立質(zhì)量第一的觀念 ,與發(fā)行人進行良性互動 ,以實現(xiàn)長期的可持續(xù)發(fā)展 保薦機構(gòu)如何應對l 確立科學合理的推薦標準 l 轉(zhuǎn)變行為方式 l 轉(zhuǎn)變工作方式 合理的推薦標準l 券商必須確立科學合理的推薦標準 ,以企業(yè)的市場地位、業(yè)務前景、經(jīng)營策略和管理素質(zhì)以及公司治理結(jié)構(gòu)等方面為主要考察指標進行嚴格篩選 ,確保所保薦的對象的質(zhì)量的可靠性、優(yōu)質(zhì)性和成長性。在保薦制下
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