保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系講解-文庫吧
2025-02-08 07:25 本頁面
【正文】 具體規(guī)定l 保薦人與中介機(jī)構(gòu)間的職責(zé)分配l 保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人公開發(fā)行募集文件中無中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容 ,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查 ,對發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨立判斷 ,并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人公開發(fā)行募集文件的內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異。l 保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人公開發(fā)行募集文件中有中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容 ,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審慎核查 ,對發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨立判斷。保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的 ,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核 ,并可聘請其他中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容 (一 )督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度； (二 )督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度； (三 )督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度 ,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見； (四 )督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù) ,審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件； (五 )持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項目的實施等承諾事項； (六 )持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項 ,并發(fā)表意見； (七 )中國證監(jiān)會規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的權(quán)利 (一 )要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定、保薦協(xié)議約定的方式 ,及時通報信息； (二 )按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定 ,對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明； (三 )中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 發(fā)行人有下列情形之一的 ,應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu) ,并按協(xié)議約定將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)(一 )變更募集資金及投資項目等承諾事項；(二 )發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項；(三 )履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項；(四 )發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；(五 )中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的 ,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起三個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 :(一 )證券上市當(dāng)年累計百分之五十以上募集資金的用途與承諾不符；(二 )證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑百分之五十以上；(三 )證券上市之日起十二個月內(nèi)大股東或者實際控制人發(fā)生變更；(四 )首次公開發(fā)行股票之日起十二個月內(nèi)累計百分之五十以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定(五 )上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起十二個月內(nèi)累計百分之五十以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組 ,且未在公開發(fā)行募集文件中披露(六 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的 ,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 ,已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的 ,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起三個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 : (一 )實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)百分之二十以上； (二 )關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī) ,涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之五 ,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十； (三 )大股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源 ,涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之五 ,
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