保薦人與發(fā)行人之間的關系講解-wenkub
2023-03-09 07:25:03 本頁面
【正文】 (三 )中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。 影響到保薦人與發(fā)行人關系的具體規(guī)定l 保薦人與中介機構間的職責分配l 保薦機構對發(fā)行人公開發(fā)行募集文件中無中介機構及其簽名人員專業(yè)意見支持的內容 ,應當進行充分、廣泛、合理的調查 ,對發(fā)行人提供的資料和披露的內容進行獨立判斷 ,并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人公開發(fā)行募集文件的內容不存在實質性差異。l 證券發(fā)行上市后 ,首次公開發(fā)行股票的 ,持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的 ,持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。對可從事保薦工作的證券公司和個人提出了比目前的主承銷商和一般證券從業(yè)人員更高的條件 ,中國證監(jiān)會對符合條件的證券公司及其從業(yè)人員注冊登記為保薦機構和保薦代表人 ,并向社會公布名單。 保薦期限l 企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦機構和保薦代表人保薦。保薦責任l 保薦機構和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前 ,要對發(fā)行人進行輔導和盡職調查l 要保證或有充分理由確信向中國證監(jiān)會提交的相關文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。l 保薦機構對發(fā)行人公開發(fā)行募集文件中有中介機構及其簽名人員出具專業(yè)意見的內容 ,應當進行審慎核查 ,對發(fā)行人提供的資料和披露的內容進行獨立判斷。影響到保薦人與發(fā)行人關系的具體規(guī)定l 發(fā)行人有下列情形之一的 ,應當及時通知或者咨詢保薦機構 ,并按協(xié)議約定將相關文件送交保薦機構(一 )變更募集資金及投資項目等承諾事項；(二 )發(fā)生關聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項；(三 )履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項；(四 )發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；(五 )中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。 一個自然年度內發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的 ,中國證監(jiān)會自確認之日起六個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦 ,已受理的責令保薦機構更換保薦代表人。因此，保薦人不僅要履行上市保薦責任，也要履行持續(xù)保薦責任，做好二者的銜接。尤其在發(fā)行人及其發(fā)起人、高管人員故意隱瞞或者不合作的情況下，保薦機構將面臨更大的障礙。 一個實例l 在 02年歐亞農業(yè)事件曝光以后 ,港交所和香港證監(jiān)會將追究歐亞農業(yè)的上市保薦人工商東亞的責任 ,一旦歐亞農業(yè)虛報招股書的內容被查實 ,歐亞農業(yè)的股東有權向保薦人索償。 l 香港交易所在 9月 13日和 16日，先后兩次向 “ 歐亞 ” 查詢陳軍辭職一事。證監(jiān)會對 “歐亞 ”日前發(fā)出的聲明表示關注，并要求 “歐亞 ”應自愿停牌并解釋事件，否則將根據香港證券條例第 9條，指令 “歐亞 ”停牌。 l 二是在指導思想上 ,要由原先的幫助發(fā)行人制造概念 轉變?yōu)闇蚀_、客觀的陳述 ,要 優(yōu)勢說夠、風險說透 ,既把公司的優(yōu)勢充分表現(xiàn)出來 ,也要把公司的風險因素充分揭示出來。 轉變工作方式 l 券商的保薦責任期限一般要超過兩年 ,在此期間被保薦人的生產經營和投融資活動可能會發(fā)生很大的變化。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023雨中黃葉樹，燈下白頭人。 三月 21三月 2113:17:0813:17:08March 11, 20231他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023/3/11 13:17:0813:17:0811 March 20231做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 三月 2113:17:0813:17
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