【文章內容簡介】 項目組織實施通常會建立項目領導小組和工作小組 ， 領導小組負責重大問題的決策 、 政府高層溝通 、 總體工作的指導等 ， 項目小組負責項目公司的具體開展， 以 PPP咨詢服務機構為主要組成 。 項目實施結構需要制定工作計劃 ， 包含工作階段 、 具體工作內容 、 實施主體 、 預計完成時間等內容 。 Zenith Consulting 43 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目準備 ?盡職調查 項目內部調查 項目實施機構 擬定調研提綱 ， 應至少從法律和政策 、 經(jīng)濟和財務 、 項目自身三個方面把握 ， 主要包括 政府項目的批文和授權書 、 國家 、 省和地方對項目的關于土地 、稅收等方面的優(yōu)惠政策 、 特許經(jīng)營和收費的相關規(guī)定 等； 社會經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀及總體發(fā)展規(guī)劃 、 與項目有關的市政基礎設施建設情況 、 建設規(guī)劃 、 現(xiàn)有管理體制 、 現(xiàn)有收費情況及結算和調整機制 等 ；項目 可行性研究報告 、 環(huán)境影響評價報告 、 初步設計 、 已形成的相關資產(chǎn) 、 配套設施的建設情況 、 項目用地的征地情況 等 。 外部投資人調查 根據(jù)項目基本情況 、 行業(yè)現(xiàn)狀 、 發(fā)展規(guī)劃等 ， 與潛在投資人進行聯(lián)系溝通 ， 獲得潛在投資人的投資意愿信息 ， 并對 各類投資人的投資偏好 、 資金實力 、 運營能力 、 項目訴求等因素進行 分析研究 ， 與潛在合適的投資人進行溝通 ， 組織調研及考察 。 Zenith Consulting 44 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目準備 ?實施方案編制 通過前期的調查研究及分析論證 ， 完成項目招商實施方案編制 。 招商實施方案主要內容： （ 一 ） 項目概況 項目概況主要包括基本情況 、 經(jīng)濟技術指標和項目公司股權情況等 。 （ 二 ） 風險分配基本框架 。 按照風險分配優(yōu)化 、 風險收益對等和風險可控等原則 ， 綜合考慮政府風險管理能力 、 項目回報機制和市場風險管理能力等要素 ， 在政府和社會資本間合理分配項目風險 。 （ 三 ） PPP運作模式 PPP運作 模式 主要包括委托運營 、 管理合同 、 建設 運營 移交 、 建設 擁有 運營、 轉讓 運營 移交和改建 運營 移交等 。 選擇適合的模式至關重要 ！ Zenith Consulting 45 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目準備 （ 四 ） 交易結構 交易結構主要包括項目投融資結構 、 回報機制和相關配套安排 。 項目投融資結構主要說明項目資本性支出的資金來源 、 性質和用途 ， 項目資產(chǎn)的形成和轉移等 。 項目回報機制主要說明社會資本取得投資回報的資金來源 ， 包括使用者付費 、 可行性缺口補助和政府付費等支付方式 。 （ 五 ） 合同體系 合同體系主要包括項目合同 、 股東合同 、 融資合同 、 工程承包合同 、 運營服務合同、 原料供應合同 、 產(chǎn)品采購合同和保險合同等 。 項目合同是其中最核心的法律文件 。 （ 六 ） 監(jiān)管架構 。 監(jiān)管架構主要包括授權關系和監(jiān)管方式 。 授權關系主要是政府對項目實施機構的授權 ， 以及政府直接或通過項目實施機構對社會資本的授權；監(jiān)管方式主要包括履約管理 、 行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等 。 （ 七 ） 采購方式選擇 采購方式包括公開招標 、 競爭性談判 、 邀請招標 、 競爭性磋商和單一來源采購 。 項目實施機構應根據(jù)項目采購需求特點 ， 依法選擇適當采購方式 。 Zenith Consulting 46 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目準備 ?實施方案審核 為提高工作效率 ， 財政部門應當會同 相關部門 及外部專家 建立 PPP項目的 評審機制 ， 從項目建設的必要性及合規(guī)性 、 PPP模式的適用性 、 財政承受能力以及價格的合理性等方面 ， 對項目實施方案進行評估 ， 確保 “ 物有所值 ” 。 評估通過的 由項目實施機構報政府審核 ， 審核通過的按照實施方案推進 。 Zenith Consulting 47 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目采購 ?項目預審 項目實施機構應根據(jù)項目需要準備資格預審文件 ， 發(fā)布資格預審公告 ， 邀請社會資本和與其合作的金融機構參與資格預審 ， 驗證項目能否獲得社會資本響應和實現(xiàn)充分競爭 ， 并將資格預審的評審報告提交財政部門 （ 政府和社會資本合作中心 ） 備案 。 項目有 3家以上社會資本通過資格預審的 ， 項目實施機構可以繼續(xù)開展采購文件準備工作；項目通過資格預審的社會資本不足 3家的 ， 項目實施機構應在實施方案調整后重新組織資格預審；項目經(jīng)重新資格預審合格社會資本仍不夠 3家的 ， 可依法調整實施方案選擇的采購方式 。 資格預審公告應包括項目授權主體 、 項目實施機構和項目名稱 、 采購需求 、 對社會資本的資格要求 、 是否允許聯(lián)合體參與采購活動 、 擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法 ,以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點 。 提交資格預審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于 15個工作日 。 Zenith Consulting 48 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目采購 ?項目采購文件編制 項目采購文件應包括采購邀請 、 競爭者須知 （ 包括密封 、 簽署 、 蓋章要求等 ）、 競爭者應提供的資格 、 資信及業(yè)績證明文件 、 采購方式 、 政府對項目實施機構的授權 、 實施方案的批復和項目相關審批文件 、 采購程序 、 響應文件編制要求 、提交響應文件截止時間 、 開啟時間及地點 、 強制擔保的保證金交納數(shù)額和形式 、評審方法 、 評審標準 、 政府采購政策要求 、 項目合同草案及其他法律文本等 。 Zenith Consulting 49 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目采購 ?響應文件評審 項目 PPP運作需建立方案評審小組 。 評審小組由項目實施機構代表和評審專家共 5人以上單數(shù)組成 ， 其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的 2/3。評審專家可以由項目實施機構自行選定 ， 但評審專家中應至少包含 1名財務專家和 1名法律專家 。 項目實施機構代表不得以評審專家身份參加項目的評審 。 Zenith Consulting 50 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目采購 ?談判與合同簽署 項目實施機構應成立專門的采購結果確認談判工作組 。 按照候選社會資本的排名 ， 依次與候選社會資本及與其合作的金融機構就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的確認談判 ， 率先達成一致的即為中選者 。 確認談判不得涉及合同中不可談判的核心條款 ， 不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行再次談判 。 確認談判完成后 ， 項目實施機構應與中選社會資本簽署確認談判備忘錄 ， 并將采購結果和根據(jù)采購文件 、 響應文件 、 補遺文件和確認談判備忘錄擬定的合同文本進行公示 ， 公示期不得少于 5個工作日 。 公示期滿無異議的項目合同 ， 應在政府審核同意后 ， 由項目實施機構與中選社會資本簽署 。 需要為項目設立專門項目公司的 ， 待項目公司成立后 ， 由項目公司與項目實施機構重新簽署項目合同 ， 或簽署關于承繼項目合同的補充合同 。 Zenith Consulting 51 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目執(zhí)行 ?項目公司設立 社會資本可依法設立項目公司 。 政府可指定相關機構依法參股項目公司 。 項目實施機構和財政部門 （ 政府和社會資本合作中心 ） 應監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定 ， 按時足額出資設立項目公司 。 ?項目融資管理 項目融資由社會資本或項目公司負責 。 社會資本或項目公司應及時開展融資方案設計 、 機構接洽 、 合同簽訂和融資交割等工作 。 財政部門 （ 政府和社會資本合作中心 ） 和項目實施機構應做好監(jiān)督管理工作 ， 防止企業(yè)債務向政府轉移 。 Zenith Consulting 52 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目執(zhí)行 ?績效監(jiān)測與支付 社會資本項目實施機構應根據(jù)項目合同約定 ， 監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務 ， 定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標 ， 編制季報和年報 ， 并報財政部門 （ 政府和社會資本合作中心 ） 備案 。 項目合同中涉及的政府支付義務 ， 財政部門應結合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮 ， 納入同級政府預算 ， 按照預算管理相關規(guī)定執(zhí)行 。 項目實施機構應根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明 ， 按照實際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付 。 ?中期評估 項目實施機構應每 35年對項目進行中期評估 ， 重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性 、 適應性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風險 ， 制訂應對措施 ， 并報財政部門 （ 政府和社會資本合作中心 ） 備案 。 Zenith Consulting 53 PPP操作流程與案例分析 項目發(fā)起 PPP項目移交 ?項目移交時 ， 項目實施機構或政府指定的其他機構代表政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn) 。 ?項目合同中應明確約定移交形式 、 補償方式 、 移交內容和移交標準 。 移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補償方式包括無償移交和有償移交；移交內容包括項目資產(chǎn) 、 人員 、 文檔和知識產(chǎn)權等；移交標準包括設備完好率和最短可使用年限等指標 。 ?項目實施機構或政府指定的其他機構應組建項目移交工作組 ， 根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認移交情形和補償方式 ， 制定資產(chǎn)評估和性能測試方案 。 ?社會資本或項目公司應將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn) 、 知識產(chǎn)權和技術法律文件， 連同資產(chǎn)清單移交項目實施機構或政府指定的其他機構 ， 辦妥法律過戶和管理權移交手續(xù) 。 社會資本或項目公司應配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關工作 。 ?項目移交完成后 ， 財政部門 （ 政府和社會資本合作中心 ） 應組織有關部門對項目產(chǎn)出 、 成本效益 、 監(jiān)管成效 、 可持續(xù)性 、 政府和社會資本合作模式應用等進行績效評價， 并按相關規(guī)定公開評價結果 。 Zenith Consulting 54 PPP操作流程與案例分析 目錄 PPP認識 一 二 三 PPP運作流程解析 四 PPP運作的典型案例 基礎設施項目運作模式建議 Zenith Consulting 55 PPP操作流程與案例分析 PPP運作的典型案例 案例一 襄樊市城市污水治理 BOT項目 Zenith Consulting 56 PPP操作流程與案例分析 襄樊市城市污水治理 BOT項目 項目背景 ? 襄樊是鄂西北重要的交通樞紐和區(qū)域中心城市，流經(jīng)襄樊市的漢江就是南水北調中線的水源地。從 1994年開始，襄樊市政府就著手開始治理城市污水，保護漢江水體水質，解決城市污水對漢江環(huán)境的污染問題。 ? 襄樊市城市污水治理 BOT項目包含兩個子項目，即襄樊市 襄城污水處理廠 （ 10立方米 /日） BOT項目和襄樊市 漁梁洲污水處理廠 （ 20立方米 /日） BOT項目，于 2023年開始前期的籌建工作，包括廠區(qū)部分和配套的污水截污管道，總處理規(guī)模為 30立方米 /日，處理后的城市污水能達到 《 城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標準 》 （ GB089182023）的要求。 項目目標 ? 緩解政府投資壓力，增強水務建設投資的后續(xù)能力 ? 更換運營機制，激發(fā)企業(yè)活力 ? 加快污水處理建設步伐，配合南水北調中線工程建設 ? 緩解政府投資壓力，增強水務建設投資的后續(xù)能力 Zenith Consulting 57 PPP操作流程與案例