【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 理層根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)抓好質(zhì)量、安全和環(huán)保生產(chǎn)及統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用，做到了三個(gè)確保來(lái)實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)： 確保生產(chǎn)過(guò)程滿足要求， 確保質(zhì)量、職業(yè) 健康安全和環(huán)境管理體系始終與公司實(shí)際情況相符，具有符合性、適宜性和有效性； 確保隨著公司的發(fā)展持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的有效性； 另外，充分利用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用來(lái)進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)；如對(duì)顧客滿意度的調(diào)查和分析等。 我們計(jì)劃在內(nèi)部審核上從以下幾點(diǎn)控制： 按策劃制定內(nèi)部審核計(jì)劃（目前正在按計(jì)劃進(jìn)行）； 任命審核組長(zhǎng)； 按計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)部審核； 形成內(nèi)部審核報(bào)告； 對(duì)審核開(kāi)出的不合格采取糾正和糾正措施，并跟蹤驗(yàn)證其實(shí)施效果。 審 核 檢 查 表 受審核部門 人事綜合 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務(wù) 陪同 人員 李磊 陳芳 宋鵬 審核事項(xiàng)和問(wèn)題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 職責(zé)和權(quán)限 目標(biāo)及其分解 情況 文件控制情況 內(nèi)部溝通和信息交流情況 法律法規(guī)的獲取識(shí)別和應(yīng)用情況 資源提供 能力、意識(shí)和 培訓(xùn) （ ） （ ） ( ) () （ ） 本部門能夠提供整個(gè)公司制定的各部門和各崗位的職責(zé)和權(quán)限，并且清楚本部門的職責(zé)和權(quán)限，做到了職責(zé)明確，權(quán)限分明。 詢問(wèn)是否針對(duì)本部門職責(zé)制定了本部門的質(zhì)量、安全和環(huán)境目標(biāo)，回答已制定，并能提供本部門的目標(biāo)，且分解合理，落實(shí)到位。 能夠提供本公司的有效文件清單 ,且體系文件、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、上下級(jí)文件均進(jìn)行了登記和控制，并能提供相關(guān)有效版本，文件控制情況良好。 詢問(wèn)辦公室對(duì)內(nèi)部交流和信息溝通的情況和方式 ,回答采用會(huì)議、紅頭文件、書(shū)面或口頭通知、匯報(bào)、報(bào)告等方式進(jìn)行溝通，及時(shí)將信息傳達(dá)到位。 辦公室能夠提供本公司適用的《 法律法規(guī) 清單》，并能提供相應(yīng)范本，且法律法規(guī)識(shí)別較全，辦公室能夠根據(jù)公司的實(shí)際情況制定辦公設(shè)施、人力資源等設(shè)施和資源計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批，確保資源提供。 辦公室能夠針對(duì)本公司有關(guān)安全、質(zhì)量和環(huán)境有關(guān)人員的任職條件規(guī)定，并嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行，能夠提供公司 20xx 年的培訓(xùn)計(jì)劃，并能提供自體系運(yùn)行以來(lái)的培訓(xùn)記錄，記錄齊全。 審 核 檢 查 表 受審核部門 人事綜合 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務(wù) 陪同 人員 李磊 陳芳 宋鵬 審核事項(xiàng)和問(wèn)題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 辦公設(shè)施提供 工作環(huán)境 法律法規(guī)的遵守情況 合規(guī)性評(píng)價(jià) 記錄控制情況 環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辯識(shí)情況 過(guò)程的監(jiān)視 和測(cè)量 () 辦公室能夠根據(jù)辦公需要提供相應(yīng)的辦公設(shè)施 ,確保辦公條件滿足生產(chǎn)需要。 公司辦公場(chǎng)所的工作環(huán)境能夠滿足辦公需求。 能夠提供公司各部門法律法規(guī)遵守情況檢查表，及時(shí)對(duì)公司的法律法規(guī)遵守情況進(jìn)行檢查，確保了公司的遵紀(jì)守法行為。公司辦公區(qū)配置了相應(yīng)的分類垃圾箱，用電設(shè)施良好，消防設(shè)施配置齊全，車輛管理良好，司機(jī)均有駕駛證和行車證 辦公區(qū)有節(jié)能節(jié)水的標(biāo)志。 未能提供《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄》 能夠提供本公司的記錄清單 ,且能根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和程序文件要求保存和使用記錄，記錄控制情況良好。 能夠提供本部門的環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辯識(shí)清單 , 環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辯識(shí)較全。 能夠提供對(duì)管理體系的運(yùn)行檢查記錄，嚴(yán)格對(duì)管理體系進(jìn)行了監(jiān)控。 N2 審 核 檢 查 表 受審核部門 采購(gòu)部 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務(wù) 陪同 人員 宋鵬 李磊 陳芳 審核 事項(xiàng)和問(wèn)題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 運(yùn)行情況運(yùn)行控制 環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辯識(shí)情況 采購(gòu)信息 職業(yè)健康安全管理方案和環(huán)境管理方案 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 監(jiān)視和測(cè)量 事故、事件、不符合、糾正預(yù)防措施 能夠提供本公司的記錄清單 ,且能根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和程序文件要求保存和使用記錄，記錄控制情況良好。 能夠針對(duì)本部門的安全環(huán)境目標(biāo)制定本部門的職業(yè)健康管理方案和 環(huán)境管理方案，并嚴(yán)格按照方案要求進(jìn)行了實(shí)施，每月都對(duì)在建產(chǎn)品項(xiàng)目進(jìn)行了檢查。 能夠提供本公司的環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辯識(shí)清單 , 環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辯識(shí)較全。 能夠提供針對(duì)公司目標(biāo)制定的職業(yè)健康安全管理方案和環(huán)境管理方案，并進(jìn)行了落實(shí)。 能夠提供針對(duì)本公司存在的重大危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素制定的應(yīng)急預(yù)案 ,做好了應(yīng)急準(zhǔn)備 . 能夠提供對(duì)安全和環(huán)境工作的檢查驗(yàn)收記錄 ,對(duì)安全和環(huán)境進(jìn)行了嚴(yán)格監(jiān)控 . 能夠提供對(duì)檢查過(guò)程中查出的問(wèn)題按照《事故、事件、不符合控制程序》進(jìn)行的處置記錄，并根據(jù)需要有針對(duì)性的采取了糾正措施 和預(yù)防措施。 審 核 檢 查 表 受審核部門 采購(gòu)部 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務(wù) 陪同 人員 宋鵬 李磊 陳芳 采購(gòu) 過(guò)程 采購(gòu) 信息 2. 外部信息交流如何進(jìn)行？（途徑、對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)機(jī)、回復(fù)） ,有無(wú)包括就應(yīng)急計(jì)劃和其他問(wèn)題與官方機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)事宜？ ， 、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的情況，是否保持了記錄 ，是否明確了采購(gòu)要求 合格供方名錄中，采購(gòu)文件是否符合相關(guān)要求 3. 各部門 /人員是否執(zhí)行方針 /目標(biāo) /方案 /程序 /規(guī)范的要求？ ，如何獲得顧客滿意或者不滿意的信息，對(duì)于這些信息是如何利用和處置 2. 是否制定相關(guān)程序？程序規(guī)定是否合理、充分？ 在公司手冊(cè)和程序文件中已做了詳細(xì)的規(guī)定， 包括就應(yīng)急計(jì)劃和其他問(wèn)題與官方機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)事宜。 1. 產(chǎn)品所需的原料 2. 加工設(shè)備及監(jiān)視和測(cè)量設(shè)施 3. 進(jìn)行支持性服務(wù)的運(yùn)輸、檢測(cè)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 對(duì)供方的評(píng)價(jià)及選擇應(yīng)控制以下內(nèi)容： 結(jié)果 、服務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、等情況 采購(gòu)過(guò)程、采購(gòu)信息及采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證按程序文件要求進(jìn)行 ,采購(gòu)的文件有采購(gòu)單、采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)的信息有：名稱、規(guī)格、數(shù)量、到貨日期、質(zhì)量要求。采購(gòu)的供方全部在合格供方名錄中。 采購(gòu)部人員在體系建立和運(yùn)行的過(guò)程中 執(zhí)行方針 /目標(biāo) /方案 /程序 /規(guī)范的要求。 審 核 檢 查 表 受審核部門 銷售部 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務(wù) 陪同 人員 李磊 宋鵬 陳芳 審核事項(xiàng)和問(wèn)題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合