【文章內容簡介】 理層根據(jù)行業(yè)特點抓好質量、安全和環(huán)保生產(chǎn)及統(tǒng)計技術的應用，做到了三個確保來實施監(jiān)視、測量、分析和改進： 確保生產(chǎn)過程滿足要求， 確保質量、職業(yè) 健康安全和環(huán)境管理體系始終與公司實際情況相符，具有符合性、適宜性和有效性； 確保隨著公司的發(fā)展持續(xù)改進質量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的有效性； 另外，充分利用統(tǒng)計技術的應用來進行監(jiān)視、測量、分析和改進；如對顧客滿意度的調查和分析等。 我們計劃在內部審核上從以下幾點控制： 按策劃制定內部審核計劃（目前正在按計劃進行）； 任命審核組長； 按計劃進行內部審核； 形成內部審核報告； 對審核開出的不合格采取糾正和糾正措施，并跟蹤驗證其實施效果。 審 核 檢 查 表 受審核部門 人事綜合 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務 陪同 人員 李磊 陳芳 宋鵬 審核事項和問題 相應條款 審 核 記 錄 不符合 職責和權限 目標及其分解 情況 文件控制情況 內部溝通和信息交流情況 法律法規(guī)的獲取識別和應用情況 資源提供 能力、意識和 培訓 （ ） （ ） ( ) () （ ） 本部門能夠提供整個公司制定的各部門和各崗位的職責和權限，并且清楚本部門的職責和權限，做到了職責明確，權限分明。 詢問是否針對本部門職責制定了本部門的質量、安全和環(huán)境目標，回答已制定，并能提供本部門的目標，且分解合理，落實到位。 能夠提供本公司的有效文件清單 ,且體系文件、規(guī)章制度、技術標準、作業(yè)指導書、上下級文件均進行了登記和控制，并能提供相關有效版本，文件控制情況良好。 詢問辦公室對內部交流和信息溝通的情況和方式 ,回答采用會議、紅頭文件、書面或口頭通知、匯報、報告等方式進行溝通，及時將信息傳達到位。 辦公室能夠提供本公司適用的《 法律法規(guī) 清單》，并能提供相應范本，且法律法規(guī)識別較全，辦公室能夠根據(jù)公司的實際情況制定辦公設施、人力資源等設施和資源計劃，請領導審批，確保資源提供。 辦公室能夠針對本公司有關安全、質量和環(huán)境有關人員的任職條件規(guī)定，并嚴格監(jiān)督執(zhí)行，能夠提供公司 20xx 年的培訓計劃，并能提供自體系運行以來的培訓記錄，記錄齊全。 審 核 檢 查 表 受審核部門 人事綜合 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務 陪同 人員 李磊 陳芳 宋鵬 審核事項和問題 相應條款 審 核 記 錄 不符合 辦公設施提供 工作環(huán)境 法律法規(guī)的遵守情況 合規(guī)性評價 記錄控制情況 環(huán)境因素識別和危險源辯識情況 過程的監(jiān)視 和測量 () 辦公室能夠根據(jù)辦公需要提供相應的辦公設施 ,確保辦公條件滿足生產(chǎn)需要。 公司辦公場所的工作環(huán)境能夠滿足辦公需求。 能夠提供公司各部門法律法規(guī)遵守情況檢查表，及時對公司的法律法規(guī)遵守情況進行檢查，確保了公司的遵紀守法行為。公司辦公區(qū)配置了相應的分類垃圾箱，用電設施良好，消防設施配置齊全，車輛管理良好，司機均有駕駛證和行車證 辦公區(qū)有節(jié)能節(jié)水的標志。 未能提供《合規(guī)性評價記錄》 能夠提供本公司的記錄清單 ,且能根據(jù)標準和程序文件要求保存和使用記錄，記錄控制情況良好。 能夠提供本部門的環(huán)境因素識別和危險源辯識清單 , 環(huán)境因素識別和危險源辯識較全。 能夠提供對管理體系的運行檢查記錄，嚴格對管理體系進行了監(jiān)控。 N2 審 核 檢 查 表 受審核部門 采購部 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務 陪同 人員 宋鵬 李磊 陳芳 審核 事項和問題 相應條款 審 核 記 錄 不符合 運行情況運行控制 環(huán)境因素識別和危險源辯識情況 采購信息 職業(yè)健康安全管理方案和環(huán)境管理方案 應急準備和響應 監(jiān)視和測量 事故、事件、不符合、糾正預防措施 能夠提供本公司的記錄清單 ,且能根據(jù)標準和程序文件要求保存和使用記錄，記錄控制情況良好。 能夠針對本部門的安全環(huán)境目標制定本部門的職業(yè)健康管理方案和 環(huán)境管理方案，并嚴格按照方案要求進行了實施，每月都對在建產(chǎn)品項目進行了檢查。 能夠提供本公司的環(huán)境因素識別和危險源辯識清單 , 環(huán)境因素識別和危險源辯識較全。 能夠提供針對公司目標制定的職業(yè)健康安全管理方案和環(huán)境管理方案，并進行了落實。 能夠提供針對本公司存在的重大危險源和重要環(huán)境因素制定的應急預案 ,做好了應急準備 . 能夠提供對安全和環(huán)境工作的檢查驗收記錄 ,對安全和環(huán)境進行了嚴格監(jiān)控 . 能夠提供對檢查過程中查出的問題按照《事故、事件、不符合控制程序》進行的處置記錄，并根據(jù)需要有針對性的采取了糾正措施 和預防措施。 審 核 檢 查 表 受審核部門 采購部 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務 陪同 人員 宋鵬 李磊 陳芳 采購 過程 采購 信息 2. 外部信息交流如何進行？（途徑、對象、內容、時機、回復） ,有無包括就應急計劃和其他問題與官方機構的聯(lián)絡事宜？ ， 、評價和重新評價的情況，是否保持了記錄 ，是否明確了采購要求 合格供方名錄中，采購文件是否符合相關要求 3. 各部門 /人員是否執(zhí)行方針 /目標 /方案 /程序 /規(guī)范的要求？ ，如何獲得顧客滿意或者不滿意的信息，對于這些信息是如何利用和處置 2. 是否制定相關程序？程序規(guī)定是否合理、充分？ 在公司手冊和程序文件中已做了詳細的規(guī)定， 包括就應急計劃和其他問題與官方機構的聯(lián)絡事宜。 1. 產(chǎn)品所需的原料 2. 加工設備及監(jiān)視和測量設施 3. 進行支持性服務的運輸、檢測、培訓機構 對供方的評價及選擇應控制以下內容： 結果 、服務的質量、價格、等情況 采購過程、采購信息及采購產(chǎn)品的驗證按程序文件要求進行 ,采購的文件有采購單、采購計劃。采購的信息有：名稱、規(guī)格、數(shù)量、到貨日期、質量要求。采購的供方全部在合格供方名錄中。 采購部人員在體系建立和運行的過程中 執(zhí)行方針 /目標 /方案 /程序 /規(guī)范的要求。 審 核 檢 查 表 受審核部門 銷售部 審核日期 審核員 張虎 面談人員及職務 陪同 人員 李磊 宋鵬 陳芳 審核事項和問題 相應條款 審 核 記 錄 不符合