【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4. 招標(biāo) 投標(biāo) 資格 預(yù)審 /評(píng)標(biāo) 評(píng)審會(huì)議 參會(huì)人員 過(guò)程。 ； ，所有評(píng)標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門(mén)工作人員保管； ，嚴(yán)禁私自記錄通過(guò)預(yù)審單位名單。 招標(biāo)人行 政監(jiān)督部 門(mén) 下一頁(yè) 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 4. 招 標(biāo) 投 標(biāo) 資格 預(yù)審 /評(píng)標(biāo) 專家 評(píng)委 ▲▲▲ 7. 評(píng)標(biāo)專家 收受投標(biāo) 人好處或 與之有利 益（利害） 關(guān)系，進(jìn) 行傾向性 評(píng)標(biāo)。 ★★ ，建立專家獎(jiǎng)懲淘汰制度； ★★ ，應(yīng)書(shū)寫(xiě)評(píng)標(biāo)理由，否則下次不得參加評(píng)標(biāo)；專家打分以備后查；并將審查結(jié)果與專家評(píng)價(jià)制度掛鉤；兩次以上打分異常未說(shuō)明合理理由的，停止一年評(píng)標(biāo)資格或取消其專家資格； ★ ，切斷其與外界的聯(lián)系，保持在相對(duì)封閉的環(huán)境中評(píng)標(biāo)； ★★★ 、健全評(píng)委評(píng)審意見(jiàn)復(fù)查和偏差責(zé)任追究機(jī)制； ★★★ 、評(píng)標(biāo)的公正性等的考核評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)在評(píng)標(biāo)過(guò)程中有違法、違規(guī)行為以及一年內(nèi)累計(jì) 3次以上無(wú)故不出席評(píng)標(biāo)的專家，取消其專家資格； ，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)就本人是否存在法定需要回避的情形做出說(shuō)明和承諾；對(duì)違反承諾的專家，與專家評(píng)價(jià)制度掛鉤； ★★ ，提請(qǐng)其所在單位給予處分； ★ ； （評(píng)標(biāo)價(jià)除外）得分均不得低于其權(quán)重分值的 60％，且各評(píng)分因素得分應(yīng)取評(píng)標(biāo)委員會(huì)各成員的打分去掉一個(gè)最高和一個(gè)最低分后的平均值。 行政 監(jiān)督 部門(mén) 返回 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 4. 招標(biāo) 投標(biāo) 中標(biāo) 結(jié)果 公示 招標(biāo)人 ▲▲ 。 7天公示時(shí)間要求； ★★★ ，內(nèi)容包括：投標(biāo)人資格后審不合格的具體原因；廢標(biāo)原因；中標(biāo)人及中標(biāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以往類(lèi)似工程的業(yè)績(jī)和獎(jiǎng)項(xiàng)等情況。 招標(biāo)人 行政監(jiān) 督部門(mén) 理后不調(diào)查，無(wú)反饋。 聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、行政監(jiān)督部門(mén)共同調(diào)查。 投標(biāo)人 中標(biāo)結(jié)果公示期間，排名第一的中標(biāo)候選人無(wú)正當(dāng)理由或惡意放棄中標(biāo)資格。 ★★★ ，確實(shí)屬于惡意放棄中標(biāo)的投標(biāo)人，將其行為載入信用檔案，降低其信用等級(jí)；造成國(guó)家巨大損失的，限制其進(jìn)入本地區(qū)建設(shè)市場(chǎng)； ★★ 。 行政監(jiān) 督部門(mén) 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 投標(biāo) 定標(biāo) 招標(biāo)人 ▲▲▲ 會(huì)推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人； ▲▲▲ 委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人； 在所有投標(biāo)人被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后招標(biāo)人自行確定中標(biāo)人。 ★★ 重大爭(zhēng)議或重大改變的項(xiàng)目，報(bào)有關(guān)部門(mén)批復(fù)，依法處理； ★★ 備案管理； ，不得否定評(píng)標(biāo)委員會(huì)的結(jié)論。 招標(biāo)人 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 投標(biāo) 與中標(biāo)人 簽訂工程 合同 招標(biāo)人 ▲ 為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。 簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)督部門(mén)備案。 招標(biāo)人 審查人著重審核有無(wú)實(shí)質(zhì)性條款變更。 行政監(jiān)督 部門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4. 招 標(biāo) 投 標(biāo) 招標(biāo) 代理 招標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)工作 人員 ▲▲▲ ，造成不公平競(jìng)爭(zhēng)； ▲▲▲ 。 ★ 通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇信譽(yù)好的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。 招標(biāo)人 招標(biāo)人 ▲▲▲ 招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。 ★★★ 對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級(jí)；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。 行政監(jiān)督 部門(mén) 返回總流程圖 返回 施工單位申報(bào)材料使用計(jì)劃 建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批后 進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)程序 通過(guò)招標(biāo)投標(biāo) 確定供應(yīng)商 簽訂合同后執(zhí)行材料、設(shè)備采購(gòu)合同 建設(shè)單位工程管理部門(mén)核定材料品種和數(shù)量 【 】 下一頁(yè) 施工單位自行采購(gòu)材料 監(jiān)理單位抽檢 建設(shè)單位抽檢 不合格 合格 進(jìn)入施工程序 合格 施工單位自檢 合格 【 】 返回總流程圖 流 程 所 處 環(huán) 節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 甲 供 材 料 采 購(gòu) 招 標(biāo) 投 標(biāo) 招 標(biāo) 人 ▲▲▲ ，將甲供材料采購(gòu)直接交給關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)施。 定期檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，責(zé)令整改。 行政監(jiān)督部門(mén) 施工單位進(jìn)場(chǎng)后參與招標(biāo)。 建設(shè)單位物資 管理部門(mén)、招 標(biāo)人 ▲▲ 料采購(gòu)盡管向主管部門(mén)報(bào)批，但未經(jīng)過(guò)招投標(biāo)選擇供貨單位。 ★★ 購(gòu)等方式選擇供貨單位； ★ 。 建設(shè)單位物資 管理部門(mén)、招 標(biāo)人 見(jiàn)招投標(biāo)程序。 ★★★ ，對(duì)持虛假資質(zhì)、虛假證明材料參與投標(biāo)；或有行賄等不良記錄的供應(yīng)商，限制進(jìn)入建設(shè)市場(chǎng)。 行政監(jiān)督部門(mén) ★ ，一般的大宗材料采用最低價(jià)中標(biāo)方式； 序 招標(biāo)人 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 甲 供 材 料 采 購(gòu) 執(zhí)行 合同 建設(shè) 單位 工程 管理 部門(mén) 人員 和物 資管 理部 門(mén)人 員 ▲▲▲ 商不符合合同要求的標(biāo)的物。 買(mǎi)賣(mài)合同的材料樣品封樣及標(biāo)的物驗(yàn)收過(guò)程； ★ ； ★★ 法，由專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)重要材料進(jìn)行檢測(cè)； ，建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)在施工現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽檢。 建設(shè)單位工 程管理部門(mén)、 物資管理部 門(mén) 、工期等條款時(shí)，為供應(yīng)商提供便利。 ，完善價(jià)格、數(shù)量的變更手續(xù)； ，進(jìn)行集體決策 建設(shè)單位設(shè) 計(jì)管理部門(mén)、 物資管理部 門(mén) ▲ 不合格的標(biāo)的物的供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任。 ★ ； 。 建設(shè)單位工 程管理部門(mén)、 物資管理部 門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 甲 控 乙 供 材 料 采 購(gòu) 施工 單位 自行 采購(gòu) 材料 施工單位材料采購(gòu)人員 ▲▲ 違反合同以次充好的材料。 ★★★ 建立材料供應(yīng)商黑名單制度。 建設(shè)單位物 資管理部門(mén) 建設(shè)單位管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 插手施工單位的材料及重要設(shè)備的采購(gòu)工作以謀取利益。 規(guī)范建設(shè)單位人員從業(yè)行為，重視信訪，認(rèn)真查處。 建設(shè)單位 信訪部門(mén) 監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師、建設(shè)單位工程管理人員 ▲▲ ，使不合格材料應(yīng)用于工程。 加強(qiáng)隨機(jī)抽檢頻率。 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主 體 甲控 乙供 材料 采購(gòu) 監(jiān)理 單位 抽檢 監(jiān)理單位試驗(yàn)檢 測(cè)人員 ▲ 被材料供應(yīng)商和施工單位收買(mǎi)，改動(dòng)檢測(cè)數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問(wèn)題。 ★★ 如建設(shè)單位抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責(zé)任人，將有責(zé)任的監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位的違規(guī)、違紀(jì)行為記入信用檔案。 建設(shè)單 位試驗(yàn) 檢測(cè)部 門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 甲控 乙供 材料 采購(gòu) 建設(shè) 單位 抽檢 建設(shè)單位試驗(yàn) 檢測(cè)部門(mén)人員 ▲ 對(duì)抽檢發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不做處理。 始資料，建立臺(tái)帳。 建設(shè)單位試驗(yàn) 檢測(cè)部門(mén) 測(cè)臺(tái)帳。 建設(shè)單位質(zhì)量 管理部門(mén) 返回總流程圖 返回 分包單位進(jìn)場(chǎng)后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對(duì)其進(jìn)行檢查驗(yàn)收 承包人與分包人簽訂合同 施工單位在投標(biāo)書(shū)中列明分包計(jì)劃 、分包工程的范圍 、 分包金額 ， 分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定 進(jìn)場(chǎng)后，施工單位提出分包申請(qǐng)，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料 監(jiān)理單位審查、審批 建設(shè)單位 備案 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 6. 分 包 管 理 施工 單位 提出 分包 申請(qǐng) 施工 單位 項(xiàng)目 經(jīng)理 ▲▲ 違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包工程，增加管理難度，影響工程質(zhì)量； ▲▲▲ ，將其承包的工程壓價(jià)轉(zhuǎn)包或者將工程肢解后分包給他人，從中牟取不正當(dāng)利益。 ★★★ 立信用檔案； 技 ★★★ ，并建立專業(yè)分包單位信用檔案；逐步建立分包工程的招投標(biāo)制度。 行政監(jiān)督部門(mén) ★ ，認(rèn)定為違法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包的，應(yīng)進(jìn)行查處，并追究相應(yīng)責(zé)任。 行政監(jiān)督部門(mén)、 建設(shè)單位程管理 部門(mén) ★ 。 建設(shè)單位 工程管理部門(mén) ▲▲▲ 或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的工程施工單位，從中牟取私利。 ★★★ 位進(jìn)行資質(zhì)管理，明確資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場(chǎng)公示，接受監(jiān)督； ★ 。 建設(shè)單位工程管理部門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 6. 分 包 管 理 監(jiān)理 單位 審查 監(jiān)理 單位 總監(jiān)、 專業(yè) 監(jiān)理 工程 師 ，對(duì)合同分包進(jìn)行審查，縱容施工單位進(jìn)行違法轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包； ▲▲ （利害）關(guān)系的分包隊(duì)伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實(shí)施。 ，并追究連帶責(zé)任。 建設(shè)單位 工程管理部門(mén) （建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位）廉政合同。 建設(shè)單位 招標(biāo)部門(mén) 的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤。 紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 管理 建設(shè)單位備案 建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員 ▲▲▲ 推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。 ★★ 實(shí)行廉政保證金制度，對(duì)違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。 建設(shè)單位 ▲▲▲ 、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為； ▲▲▲ 后，指定特定單位或人員實(shí)施。 管理專項(xiàng)檢查。 建設(shè)單位 工程管理部門(mén) 訪，認(rèn)真查處。 建設(shè)單位 信訪部門(mén) 返回總流程圖 返回 施工過(guò)程檢查或計(jì)劃性檢查開(kāi)始 根據(jù)工程進(jìn)展情況和質(zhì)量檢查計(jì)劃 ， 確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目 現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè) 通報(bào)檢查結(jié)果 整改、反饋 繼續(xù)施工 復(fù) 檢 未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 返 工 不合格 合格 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 【 】 下一頁(yè) 施工單位提出申請(qǐng)交工意向 監(jiān)理單位初步審查 驗(yàn)收評(píng)定是否具備交工條件 監(jiān)理單位成立驗(yàn)收小