【正文】 《防控手冊》說明 建設(shè)項目總流程圖 重點(diǎn)制度建設(shè)指南 《防控手冊》說明 一、手冊結(jié)構(gòu)說明 二、手冊標(biāo)識說明 三、手冊應(yīng)用說明 返回目錄 本手冊以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目為單元，以縱向的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目工作流程為主軸，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點(diǎn)，針對每個廉政風(fēng)險點(diǎn)提出相應(yīng)的防控措施。 下一頁 第三部分為“重點(diǎn)制度建設(shè)指南”。未標(biāo)識的，為一般風(fēng)險。參見以下范例： ▲▲▲ 、串標(biāo)。 返回目錄 返回《防控手冊》說明 前期工作階段 1． 項目預(yù)可 、 工可 2． 勘察 、 設(shè)計 3． 征地 、 拆遷 建設(shè)實(shí)施階段 4． 招標(biāo) 、 投標(biāo) 6． 分包管理 7． 質(zhì)量控制 8． 安全管理 9． 計量管理 交竣工階段 12． 交工驗收 13． 竣工決算審計 、 缺陷責(zé)任期 14． 竣工驗收 5． 材料采購 10． 設(shè)計變更及索賠管理 11． 項目資金管理 【總流程圖】 返回目錄 各級交通主管部門根據(jù)規(guī)劃 提出開展預(yù)工可項目 選擇承擔(dān)單位 交通主管部門審查 簽訂項目預(yù)工可研究 委托合同 承擔(dān)單位開展 預(yù)工可研究 向主管部門提交項目預(yù)工可報告，申請批復(fù) 承擔(dān)單位提交項目預(yù)工可報告 【 、工可工作流程圖 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 1. 項目 預(yù)可、 工可 選擇 承擔(dān) 單位 負(fù)責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門人 員 ▲▲ 段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位； ▲ ，對研究費(fèi)用審批不嚴(yán)。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門和招標(biāo)部門 ▲▲▲ 解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計委托合同。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門 ▲▲ 2. 針對采用初步設(shè)計進(jìn)行施工招標(biāo)的項目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱患； 設(shè)計單位設(shè)計人員、設(shè)計代表 ▲▲ ，規(guī)避合理設(shè)計方案，導(dǎo)致投資不合理增加； ▲▲▲ ，導(dǎo)致項目實(shí)施過程中較大幅度的增加設(shè)計變更和設(shè)計費(fèi)用。 建設(shè) 單位 工程 管理 部門、 征地 拆遷 部門 ▲ 3. 拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴(yán)。 建設(shè) 單位 工程 管理 部門、 征地 拆遷 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險防控措施 責(zé)任主體 3. 征 地 拆 遷 撥付 征地 拆遷 補(bǔ)償 資金 征地 拆遷 實(shí)施 單位 工作 人員、 建設(shè) 單位 財務(wù) 部門 人員 ▲▲，被征地、拆遷人的補(bǔ)償資金不按時、足額到位。 遷補(bǔ)償資金兩本帳。 招標(biāo)人 手續(xù)而未履行。 技 招標(biāo)人 名單。 招標(biāo)人 ▲▲ 串通設(shè)置標(biāo)底或限價。 技 行政監(jiān)督 部門 ★ ； ★★ ，對整個抽簽和通知過程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡(luò)方式，對其進(jìn)行全封閉監(jiān)控。 招標(biāo)人 ★★ 5. 清標(biāo)、評標(biāo)時在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對施工單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進(jìn)行核查。 招標(biāo)人 ▲▲ ，為評委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。 7天公示時間要求； ★★★ ，內(nèi)容包括：投標(biāo)人資格后審不合格的具體原因；廢標(biāo)原因；中標(biāo)人及中標(biāo)項目負(fù)責(zé)人以往類似工程的業(yè)績和獎項等情況。 簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。 行政監(jiān)督部門 施工單位進(jìn)場后參與招標(biāo)。 ，完善價格、數(shù)量的變更手續(xù)； ，進(jìn)行集體決策 建設(shè)單位設(shè) 計管理部門、 物資管理部 門 ▲ 不合格的標(biāo)的物的供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任。 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主 體 甲控 乙供 材料 采購 監(jiān)理 單位 抽檢 監(jiān)理單位試驗檢 測人員 ▲ 被材料供應(yīng)商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問題。 行政監(jiān)督部門、 建設(shè)單位程管理 部門 ★ 。 ★★ 實(shí)行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。 ★★ 料； 、檢測。 ★ ，對檢測單位的檢測質(zhì)量和廉政情況進(jìn)行定期考核，并將考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤； ，建立復(fù)議制度。 建設(shè)單位安全管 理部門 ★★★ 風(fēng)險基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考核結(jié)果兌付。 使用計量軟件編制計量報表或其他加強(qiáng)計量上報的方法，避免重復(fù)計量和計算錯誤。 行政監(jiān)督 部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 9. 計 量 管 理 建設(shè) 單位 審核 、 審批 建設(shè) 單位 單價、 數(shù)量 審核 部門 人員 ▲▲▲ 工單位虛報多報的計量審核不嚴(yán)。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門和工程管理部門 ★★★ 施工單位設(shè)計變更中的虛報、造假、肢解行為的經(jīng)濟(jì)懲罰條款。 建設(shè)單位設(shè) 計管理部門、 工程管理部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 設(shè) 計 變 更 建設(shè) 單位 審核 審批 建設(shè) 單位 數(shù)量 單價 審核 部門 人員 ▲▲，準(zhǔn)予立項； ▲▲▲，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)； ▲▲，后履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變更立項的合理性以及無法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝； ▲▲4. 將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費(fèi)用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益； ▲▲▲，弄虛作假，滿足地方利益需要。 建設(shè)單位單 價審核部門 下一頁 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 設(shè)計 變更 建設(shè) 單位 審核 審批 建設(shè)單位 工程管理 部門人員 和設(shè)計管 理部門人 員 ▲▲▲ 、房建等項目易因個人喜好提出不必要的變更，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)。 ★★ 對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進(jìn)審計等第三方全程跟蹤制度。 、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識； ★★ 賠和反索賠管理制度 建設(shè)單位合 同管理部門 返回總流程圖 返回 投資方根據(jù)年度計劃 和工程進(jìn)度撥款 建設(shè)單位按照計量和 合同辦理資金支付手續(xù) 施工單位使用項目資金 征地拆遷組織實(shí)施部門 按戶支付補(bǔ)償款 被征地、拆遷戶 監(jiān)理、設(shè)計、科研等單位以及材料供應(yīng)商 合同 合同 計量 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 11. 項 目 資 金 管 理 建設(shè) 單位 撥付 資金 建設(shè) 單位 工程 管理 部門 人員、 財務(wù) 部門 人員 ▲▲ ，不按程序付款； ▲▲▲ ，存在超付現(xiàn)象； ▲▲▲ 、擠占項目資金； ▲▲ 4. 惡意拖延支付時間或提前支付； ▲▲▲ 、克扣監(jiān)理費(fèi)用。 ★★ 通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會審計機(jī)構(gòu)。 督促每個參建單位實(shí)事求是進(jìn)行總結(jié)，抽查相關(guān)原始數(shù)據(jù)。 ； 、紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行監(jiān)督； ★ ，降低相關(guān)監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用的等級。 ★★ 費(fèi)用掛鉤； ★★ 核； ★★★ ，將社會審計機(jī)構(gòu)存在的問題載入其信用檔案。 技 建設(shè)單位財務(wù)部門和計算機(jī)信息管理部門 ▲▲ 情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。 ★★ 對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進(jìn)審計等第三方全程跟蹤制度。 建設(shè)單位工 程管理部門 和設(shè)計管理 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 對索 賠事 實(shí)的 認(rèn)定 建設(shè)單位 合同管理 部門人員 工程管理 部門人員 ▲▲▲通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。 建設(shè)單位 ★★★ ，提前介入。 建設(shè)單位 招標(biāo)部門 ★★ 核，考核結(jié)果與信用等級掛鉤。 建設(shè)單位 工程管理 部門 ★★ 。 ★ 、計量監(jiān)理、試驗監(jiān)理、建設(shè)單位和施工單位代表對合同變更較大的分項工程實(shí)行現(xiàn)場核實(shí)確認(rèn)計量； ★★ 、多報工程量的現(xiàn)場監(jiān)理組，處罰監(jiān)理組相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場工作質(zhì)量、費(fèi)用支付掛鉤； ★★★ ，且有行賄監(jiān)理單位和建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員的行為，立即上報行政主管部門，降低其信用等級，限制其投標(biāo)； ，確定各分項工程清單數(shù)量，作為計量支付的總量控制依據(jù)。 公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。 ★★ 建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評價和經(jīng)濟(jì)獎懲掛鉤。 交通工程質(zhì) 量監(jiān)督機(jī)構(gòu) 建設(shè) 單位 質(zhì)量 管理 部門 人員 ▲ 利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項目進(jìn)行檢測。 管理專項檢查。 ★★★ 位進(jìn)行資質(zhì)管理，明確資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場公示，接受監(jiān)督； ★ 。 建設(shè)單 位試驗 檢測部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 甲控 乙供 材料 采購 建設(shè) 單位 抽檢 建設(shè)單位試驗 檢測部門人員 ▲ 對抽檢發(fā)現(xiàn)的問題不做處理。 建設(shè)單位工 程管理部門、 物資管理部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 甲 控 乙 供 材 料 采 購 施工 單位 自行 采購 材料 施工單位材料采購人員 ▲▲ 違反合同以次充好的材料。 ★★ 購等方式選擇供貨單位； ★ 。 行政監(jiān)督 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4. 招 標(biāo) 投 標(biāo) 招標(biāo) 代理 招標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)工作 人員 ▲▲▲ ，造成不公平競爭； ▲▲▲ 。 聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。 招標(biāo)人 下一頁 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4. 招標(biāo) 投標(biāo) 資格 預(yù)審 /評標(biāo) 評審會議 參會人員 過程。 技 招標(biāo)人 行政監(jiān)