【正文】 情況均應(yīng)履行工程變更手續(xù)。對現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理、建設(shè)單位三方參加，并完善現(xiàn)場資料，留有影像資料。 技 建設(shè)單位工 程管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 設(shè)計 變更 設(shè)計 單位 出具 變更 設(shè)計 設(shè)計 單位 設(shè)計 人員、 現(xiàn)場 設(shè)計 代表 ▲▲ 位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益； 分、不成立的變更。 ★ ； ★★ ，將設(shè)計單位對設(shè)計變更方案的合理性審查情況與設(shè)計費支付掛鉤； ★★ 計變更與設(shè)計費支付掛鉤機制； ★★★ 工程因設(shè)計問題變更超過一定比例的，對設(shè)計費用進行核減，并按違約處理。 建設(shè)單位設(shè) 計管理部門、 工程管理部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 設(shè) 計 變 更 建設(shè) 單位 審核 審批 建設(shè) 單位 數(shù)量 單價 審核 部門 人員 ▲▲，準(zhǔn)予立項； ▲▲▲，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)； ▲▲，后履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變更立項的合理性以及無法準(zhǔn)確核實現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝； ▲▲4. 將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益； ▲▲▲，弄虛作假，滿足地方利益需要。 ，定期進行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟掛鉤。 建設(shè)單位 ★★★ ，提前介入。 建設(shè)單位 財務(wù)部門 ★★ 家?guī)?，隨機產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費用進行會審、核查； ★★ 項及批復(fù)結(jié)果； ★★ 研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。 建設(shè)單位設(shè) 計管理部、 工程管理部門 ▲▲督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。 ★★★ 采用電子項目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。 技 建設(shè)單位計 算機信息管 理部門和設(shè) 計管理部門 不予核減。 ★★ 多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。 建設(shè)單位單 價審核部門 下一頁 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 設(shè)計 變更 建設(shè) 單位 審核 審批 建設(shè)單位 工程管理 部門人員 和設(shè)計管 理部門人 員 ▲▲▲ 、房建等項目易因個人喜好提出不必要的變更，給利害關(guān)系人可乘之機。 ，嚴(yán)禁建設(shè)單位及有關(guān)政府工作人員以個人身份干預(yù)工程建設(shè)，隨意進行變更； ★★ 、房建等項目設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果。 建設(shè)單位工 程管理部門 和設(shè)計管理 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 對索 賠事 實的 認(rèn)定 建設(shè)單位 合同管理 部門人員 工程管理 部門人員 ▲▲▲通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。 ★★ 定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的須審計機構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查； ★★ 、攝像等影像資料進行證據(jù)保存，將重大設(shè)計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄入電子項目管理系統(tǒng)； 技 ★★ ，建立建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。 建設(shè)單位工程 管理部門、合 同管理部門 施工單位 監(jiān)理單位 建設(shè)單位 相關(guān)人員 ▲▲▲2. 對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位申報時間、監(jiān)理審核時間和建設(shè)單位現(xiàn)場認(rèn)定時間進行造假，以達到符合索賠時限的目的。 ★★ 采用電子項目管理系統(tǒng)，用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點，控制索賠各流程的時間。 技 建設(shè)單位工程 管理部門、合 同管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 施工 單位 申報 索賠 申請 施工 單位 項目 經(jīng)理、 工作 人員 ▲▲ 串通，虛報人工、設(shè)備和材料數(shù)量，偽造發(fā)票和篡改申報日期； 程量，又以單項變更索賠形式重復(fù)申請。 ★★ 對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進審計等第三方全程跟蹤制度。 建設(shè)單位單價和數(shù)量審核部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 監(jiān)理 單位 初審 監(jiān)理單位 總監(jiān)、專 業(yè)監(jiān)理工 程師 ▲ 監(jiān)理單位對施工單位虛報的索賠事項審查把關(guān)不嚴(yán)。 ★★ 對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進審計等第三方全程跟蹤制度。 建設(shè)單位單價和數(shù)量審核部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 建設(shè) 單位 審核 建設(shè)單位工 程管理部門 人員和合同 管理部門人 員 ▲▲和已超過合同索賠時限的，仍進行賠付； ▲▲核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠費用審核虛高； ▲創(chuàng)造索賠條件。 ★★ 制定嚴(yán)格的索賠管理制度， 多方參與調(diào)查取證，多部門會審；重大索賠事件，集體研究決策。 建設(shè)單位合 同管理部門 ▲▲4. 有意拖延審批時間，給利害關(guān)系人可乘之機； ▲▲▲， 在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后 28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。 ★★ 嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時限進行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。 建設(shè)單位合 同管理部門 建設(shè)單位工 程管理部門 人員和合同 管理部門人 員 ▲6.“反索賠 ”意識不強或主動放棄 “反索賠 ”的權(quán)力，給國家造成損失； ▲▲▲。 、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識； ★★ 賠和反索賠管理制度 建設(shè)單位合 同管理部門 返回總流程圖 返回 投資方根據(jù)年度計劃 和工程進度撥款 建設(shè)單位按照計量和 合同辦理資金支付手續(xù) 施工單位使用項目資金 征地拆遷組織實施部門 按戶支付補償款 被征地、拆遷戶 監(jiān)理、設(shè)計、科研等單位以及材料供應(yīng)商 合同 合同 計量 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 11. 項 目 資 金 管 理 建設(shè) 單位 撥付 資金 建設(shè) 單位 工程 管理 部門 人員、 財務(wù) 部門 人員 ▲▲ ，不按程序付款； ▲▲▲ ，存在超付現(xiàn)象； ▲▲▲ 、擠占項目資金； ▲▲ 4. 惡意拖延支付時間或提前支付； ▲▲▲ 、克扣監(jiān)理費用。 ，明確資金撥付審批程序； ★★★ ； ，明確財務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財務(wù)人員相互制約機制； ★ ，實行定期輪崗； 建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門 ★★★ ，對資金支付情況實時跟蹤。 技 建設(shè)單位財務(wù)部門和計算機信息管理部門 ▲▲ 情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。 ★★ 集體研究審批項目資金的撥付。 建設(shè)單位 工程管理部門 。 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 11. 項目 資金 管理 施工 單位 使用 項目 資金 施工單位 總公司財 務(wù)部門人 員、項目 經(jīng)理部項 目經(jīng)理 ▲▲▲ 、轉(zhuǎn)移、拆借項目資金； 購合同，調(diào)轉(zhuǎn)資金； 用于投資等。 ★★★ 建設(shè)單位、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，要求開戶銀行在每筆大額資金撥付前對施工單位付款依據(jù)進行審核把關(guān)。 建設(shè)單位 財務(wù)部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 11. 項 目 資 金 管 理 其他 環(huán)節(jié) 建設(shè)單位 財務(wù)（審 計）部門 人員 ▲ （利害）關(guān)系的社會審計機構(gòu)進行項目審計。 ★★ 通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會審計機構(gòu)。 建設(shè)單位財務(wù) （審計）部門 和招標(biāo)部門 建設(shè)單位 委托的社 會審計機 構(gòu)審計人 員 ▲▲ ，不核減應(yīng)減金額。 ★★ 費用掛鉤； ★★ 核； ★★★ ，將社會審計機構(gòu)存在的問題載入其信用檔案。 技 行政監(jiān)督部門、 建設(shè)單位財務(wù) （審計）部門 建設(shè)單位 財務(wù)部門 人員 ▲ ，存儲、借貸建設(shè)資金。 ★ 集體研究選擇開戶銀行。 建設(shè)單位 財務(wù)部門 建設(shè)單位 財務(wù)部門 人員 ▲▲ ，套取建設(shè)資金。 ★★ 組織實施建設(shè)項目全過程跟蹤審計。 建設(shè)單位財務(wù) （審計）部門 返回 返回總流程圖 施工單位自評合格后提出申請 監(jiān)理單位審核評定 建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申請交工檢測 交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組織質(zhì)量檢測 建設(shè)單位組織 交工驗收會 頒發(fā)交工驗收證書 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 12. 交工 驗收 施工單 位提出 申請 施工單 位項目 經(jīng)理 提交虛假建設(shè)情況報告。 督促每個參建單位實事求是進行總結(jié)，抽查相關(guān)原始數(shù)據(jù)。 建設(shè)單位 工程管理部門 返回 流程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 12. 交工 驗收 監(jiān)理單位 審核評定 監(jiān)理單位 總監(jiān)、專 業(yè)監(jiān)理工 程師 ▲ 把關(guān)不嚴(yán)，對不合格工程進行了合格評定； 測標(biāo)準(zhǔn)，有傾向性的選擇檢測內(nèi)容，或出具虛假報告。 ； 、紀(jì)檢監(jiān)察部門進行監(jiān)督； ★ ，降低相關(guān)監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用的等級。 建設(shè)單位 工程管理 部門 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 12. 交工驗收 建設(shè)單位 申請交工 檢測 建設(shè)單位工 程管理人員、 交通工程質(zhì) 量監(jiān)督機構(gòu) 驗收人員 ▲ 與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其降低驗收標(biāo)準(zhǔn)； 縱、組織對不合格工程進行驗收。 強化檢測 單位工作 準(zhǔn)確性和 公正性的 管理。 建設(shè)單位工 程管理部門 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政