【正文】 建設(shè)單位 工程管理部門(mén) 返回 流程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 12. 交工 驗(yàn)收 監(jiān)理單位 審核評(píng)定 監(jiān)理單位 總監(jiān)、專 業(yè)監(jiān)理工 程師 ▲ 把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)不合格工程進(jìn)行了合格評(píng)定； 測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，有傾向性的選擇檢測(cè)內(nèi)容，或出具虛假報(bào)告。 建設(shè)單位財(cái)務(wù) （審計(jì)）部門(mén) 和招標(biāo)部門(mén) 建設(shè)單位 委托的社 會(huì)審計(jì)機(jī) 構(gòu)審計(jì)人 員 ▲▲ ，不核減應(yīng)減金額。 ，明確資金撥付審批程序； ★★★ ； ，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員相互制約機(jī)制； ★ ，實(shí)行定期輪崗； 建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén) ★★★ ，對(duì)資金支付情況實(shí)時(shí)跟蹤。 建設(shè)單位單價(jià)和數(shù)量審核部門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 監(jiān)理 單位 初審 監(jiān)理單位 總監(jiān)、專 業(yè)監(jiān)理工 程師 ▲ 監(jiān)理單位對(duì)施工單位虛報(bào)的索賠事項(xiàng)審查把關(guān)不嚴(yán)。 ，嚴(yán)禁建設(shè)單位及有關(guān)政府工作人員以個(gè)人身份干預(yù)工程建設(shè)，隨意進(jìn)行變更； ★★ 、房建等項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及批復(fù)結(jié)果。 ，定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 設(shè) 計(jì) 變 更 監(jiān)理 單位 初審 監(jiān)理 單位 總監(jiān)、 專業(yè) 監(jiān)理 工程 師 ▲▲ 1. 對(duì)變更立項(xiàng)、工程量和單價(jià)審查把關(guān)不嚴(yán)； ▲▲ 單位提出的不合理的變更要求； ▲▲▲ 單位弄虛作假騙取不正當(dāng)利益行為作偽證 ★ 。 ★★ 、多人聯(lián)合計(jì)量核實(shí)； ，不超清單支付； ★ 。 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 9. 計(jì) 量 管 理 監(jiān)理 單位 現(xiàn)場(chǎng) 復(fù)核 監(jiān)理 單位 專業(yè) 監(jiān)理 工程 師 ▲▲▲ 對(duì)施工單位的虛報(bào)、多報(bào)計(jì)量不予核減。 建設(shè)單位安全管 理部門(mén)、招標(biāo)部 門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 8. 安 全 管 理 通報(bào) 檢查 情況 建設(shè) 單位 安全 管理 部門(mén) 人員 ▲ 故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。 建設(shè)單位 質(zhì)量管理 部門(mén) 返回 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 分項(xiàng) 工程 驗(yàn)收 評(píng)定 施工 單位 提出 申請(qǐng) 施工單位 項(xiàng)目經(jīng)理、 監(jiān)理單位 專業(yè)監(jiān)理 工程師 ▲▲ 施工單位不具備初驗(yàn)條件，提供虛假工程資料或賄賂驗(yàn)收人員準(zhǔn)予初驗(yàn)。 、檢測(cè)。 建設(shè)單位 ▲▲▲ 、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為； ▲▲▲ 后，指定特定單位或人員實(shí)施。 建設(shè)單位 工程管理部門(mén) ▲▲▲ 或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的工程施工單位，從中牟取私利。 ★★ 如建設(shè)單位抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責(zé)任人，將有責(zé)任的監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位的違規(guī)、違紀(jì)行為記入信用檔案。 ★ ； 。 建設(shè)單位物資 管理部門(mén)、招 標(biāo)人 ▲▲ 料采購(gòu)盡管向主管部門(mén)報(bào)批，但未經(jīng)過(guò)招投標(biāo)選擇供貨單位。 招標(biāo)人 審查人著重審核有無(wú)實(shí)質(zhì)性條款變更。 招標(biāo)人 行政監(jiān) 督部門(mén) 理后不調(diào)查，無(wú)反饋。 合理確定評(píng)標(biāo)時(shí)間。中標(biāo)后在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對(duì)中標(biāo)單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)代碼進(jìn)行登記 ； ★★ ，對(duì)有串標(biāo)、圍標(biāo)行為的投標(biāo)單位及投標(biāo)責(zé)任人，應(yīng)上報(bào)行政主管部門(mén)，在其信用檔案中標(biāo)注，依法處理。 技 招標(biāo)人行 政監(jiān)督部 門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4. 招 標(biāo) 投 標(biāo) 資格 預(yù)審 /評(píng)標(biāo) 投標(biāo)人 ▲▲▲ 。 ★ 監(jiān)督編標(biāo)過(guò)程 ,并對(duì)審定標(biāo)底過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。 縮小知悉資格申請(qǐng)人名單的 工作人員范圍。 執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時(shí)要求招標(biāo)人組織召開(kāi)資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件審查會(huì)。 ★★★ 有關(guān)部門(mén)定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到帳、款相符；不定期抽查被征地拆遷人應(yīng)得補(bǔ)償款與已付補(bǔ)償款帳、款是否相符。 ★★ 減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實(shí)施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。 實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。 ★★★ 考核制度，設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo)掛鉤，設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤； ★ 反索賠條款。 ★★ ； 。 ★★★ 位，確定研究費(fèi)用； ★★ ，經(jīng)行政監(jiān)督部門(mén)核準(zhǔn)后，采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇承擔(dān)單位，確定研究費(fèi)用。 返回《防控手冊(cè)》說(shuō)明 （一）適用范圍 本手冊(cè)適用于政府投資或使用國(guó)有資金的公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目可參照使用。參見(jiàn)以下范例： ▲▲▲ 影響專家評(píng)標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。為便于理解和操作，特對(duì)本手冊(cè)中散見(jiàn)的各項(xiàng)措施中的制度進(jìn)行整合，這些制度多為固定的或由其衍生，于“重點(diǎn)制度建設(shè)指南”中列明。 《防控手冊(cè)》通篇共分為三個(gè)部分： 第一部分為“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖”，包括“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖”和工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實(shí)施及交竣工 3個(gè)階段14個(gè)流程的 17張分項(xiàng)流程圖，合計(jì)為 18張流程圖。前者是指由建設(shè)（管理）單位人員所引起并以其為規(guī)制對(duì)象的廉政風(fēng)險(xiǎn)；而后者則是指由交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中除了建設(shè)（管理）單位人員以外的其他一切參建組織和人員在其執(zhí)業(yè)過(guò)程中所引發(fā)并以其為規(guī)制對(duì)象的廉政風(fēng)險(xiǎn)；“責(zé)任主體”為制訂和執(zhí)行防控措施的主體，即制定和執(zhí)行防控措施的具體部門(mén)。 (一 ) 針對(duì)分項(xiàng)流程圖中的各環(huán)節(jié)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度從小到大的順序分別用黃色、橙色和紅色進(jìn)行預(yù)警。參見(jiàn)以下范例： ★★運(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時(shí)在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時(shí)間，對(duì)報(bào)名、文件遞交實(shí)時(shí)監(jiān)控，逐步建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)； （技） （五）為區(qū)分直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)用帶陰影的字體標(biāo)識(shí)。對(duì)建設(shè)（管理）單位而言，可同時(shí)按照崗位職責(zé)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)排查。 負(fù)責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門(mén) 返回 返回總流程圖 確定勘察設(shè)計(jì)及 咨詢單位 簽訂勘察設(shè)計(jì)合同 工程勘察設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)文件審查 交通主管部門(mén)審批 設(shè)計(jì)文件修改 正式出版設(shè)計(jì)文件 【 】 返回總流程圖 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 察 設(shè)計(jì) 確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員和招標(biāo)部門(mén)人員 ▲ 資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位。 行政監(jiān)督 部 門(mén) 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主 體 2.勘察 設(shè)計(jì) 工程勘察設(shè) 計(jì) 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員 ▲▲ 貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。 查； ★★ 理責(zé)任追究制度。 下一頁(yè) 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)防控措施 責(zé)任 主體 3. 征 地 拆 遷 實(shí)地 測(cè)繪 確定 征地 拆遷 面積、 數(shù)量 征地拆遷 實(shí)施單位 工作人員、 建設(shè)單位 工程管理 部門(mén)人員、 征地拆遷 部門(mén)人員 ▲ 7. 高估、虛報(bào)征地、取土坑、臨時(shí)用地?cái)?shù)量和種類(lèi)； 公開(kāi)，個(gè)別人決策； ▲ ，多騙取補(bǔ)償款。 征地拆遷 實(shí)施單位、 建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門(mén) 戶儲(chǔ)存，?？顚Ｓ?。 ★ 別列明并主動(dòng)說(shuō)明； ★★★ 。 招標(biāo)人 返回 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 投標(biāo) 接受報(bào)名 和接受遞 交的資格 申請(qǐng)文件 招標(biāo)人 交時(shí)限而接收資格預(yù)審文件。 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 投標(biāo) 編制 標(biāo)底 招標(biāo) 人委 托的 編制 標(biāo)底 的單 位工 作人 員、 招標(biāo) 人 ▲▲▲ 底（或限價(jià)）、評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)系數(shù)等。 行政監(jiān)督 部門(mén) ▲▲▲ 家名單。所有有資格的單位均可報(bào)名，先開(kāi)技術(shù)標(biāo)，由專家打分決定入圍單位，再對(duì)所有入圍單位的標(biāo)價(jià)開(kāi)標(biāo)，根據(jù)入圍單位的報(bào)價(jià)按合理低價(jià)法或經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)格確定中標(biāo)單位； ★★ ，對(duì)技術(shù)復(fù)雜、工藝要求較高的重點(diǎn)工程項(xiàng)目采用綜合評(píng)估法； ★ 證金的額度，只接受投標(biāo)單位基礎(chǔ)賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金，降低圍標(biāo)串標(biāo)的幾率； ★★ 4．隨機(jī)確定投標(biāo)標(biāo)段。 ★★★ 錄音、錄像； 技 ，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)； ★★★ 3. 評(píng)委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評(píng)委主任委員； ★★ 制度。對(duì)在評(píng)標(biāo)過(guò)程中有違法、違規(guī)行為以及一年內(nèi)累計(jì) 3次以上無(wú)故不出席評(píng)標(biāo)的專家，取消其專家資格； ，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)就本人是否存在法定需要回避的情形做出說(shuō)明和承諾；對(duì)違反承諾的專家，與專家評(píng)價(jià)制度掛鉤； ★★ ，提請(qǐng)其所在單位給予處分； ★ ； （評(píng)標(biāo)價(jià)除外）得分均不得低于其權(quán)重分值的 60％，且各評(píng)分因素得分應(yīng)取評(píng)標(biāo)委員會(huì)各成員的打分去掉一個(gè)最高和一個(gè)最低分后的平均值。 ★★ 重大爭(zhēng)議或重大改變的項(xiàng)目，報(bào)有關(guān)部門(mén)批復(fù)，依法處理； ★★ 備案管理； ，不得否定評(píng)標(biāo)委員會(huì)的結(jié)論。 行政監(jiān)督 部門(mén) 返回總流程圖 返回 施工單位申報(bào)材料使用計(jì)劃 建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批后 進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)程序 通過(guò)招標(biāo)投標(biāo) 確定供應(yīng)商 簽訂合同后執(zhí)行材料、設(shè)備采購(gòu)合同 建設(shè)單位工程管理部門(mén)核定材料品種和數(shù)量 【 】 下一頁(yè) 施工單位自行采購(gòu)材料 監(jiān)理單位抽檢 建設(shè)單位抽檢 不合格 合格 進(jìn)入施工程序 合格 施工單位自檢 合格 【 】 返回總流程圖 流 程 所 處 環(huán) 節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 甲 供 材 料 采 購(gòu) 招 標(biāo) 投 標(biāo) 招 標(biāo) 人 ▲▲▲ ，將甲供材料采購(gòu)直接交給關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)施。 買(mǎi)賣(mài)合同的材料樣品封樣及標(biāo)的物驗(yàn)收過(guò)程； ★ ； ★★ 法，由專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)重要材料進(jìn)行檢測(cè)； ，建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)在施工現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽檢。 建設(shè)單位 信訪部門(mén) 監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師、建設(shè)單位工程管理人員 ▲▲ ，使不合格材料應(yīng)用于工程。 ★★★ 立信用檔案； 技 ★★