【正文】 部 門 ▲▲ 招標標段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系單位的中標做好鋪墊工作。 ，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案； ★★ 作責(zé)任追究制度。 ★★ 量保證體系，并跟蹤檢查； ★★ 建設(shè)標準和管理辦法。通過排查，梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，繼而制訂相應(yīng)的防控措施，最終達到“工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意”的目的。同時，行政監(jiān)督部門在其相應(yīng)監(jiān)督權(quán)所涉范圍內(nèi)，為應(yīng)用主體，如招投標行政監(jiān)督部門對于建立相應(yīng)的招投標信用檔案而言，為應(yīng)用主體，即由其負責(zé)組織建立相應(yīng)信用檔案。未標識的，為直接廉政風(fēng)險點。未標識的，為一般常規(guī)措施。如下圖所示： 方框一：普通環(huán)節(jié) 方框二：黃色預(yù)警 方框三：橙色預(yù)警 方框四：紅色預(yù)警 下一頁 （二）根據(jù)廉政風(fēng)險危害和影響程度，將風(fēng)險劃分為三個等級，用一個粉紅色三角 ▲ 、兩個粉紅色三角 ▲▲ 和三個粉紅色三角 ▲▲▲ 對其依次進行標識。 本手冊中廉政風(fēng)險點與防控措施的對應(yīng)，并非完全一一對應(yīng)。一般情況下為建設(shè)（管理）單位職能部門，在涉及行政監(jiān)督權(quán)限的則為行政監(jiān)督部門，涉及行政主管權(quán)限的則為行政主管部門。本手冊共排查出 163個風(fēng)險點（其中：直接廉政風(fēng)險點 94個、間接廉政風(fēng)險點 69個）。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目 廉政風(fēng)險 防控手冊 目 錄 《防控手冊》說明 建設(shè)項目總流程圖 重點制度建設(shè)指南 《防控手冊》說明 一、手冊結(jié)構(gòu)說明 二、手冊標識說明 三、手冊應(yīng)用說明 返回目錄 本手冊以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目為單元，以縱向的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目工作流程為主軸，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點，針對每個廉政風(fēng)險點提出相應(yīng)的防控措施。 下一頁 其中，“所涉對象”為產(chǎn)生廉政風(fēng)險的主體，即可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的人員。 下一頁 第三部分為“重點制度建設(shè)指南”。因為有些環(huán)節(jié)中幾個風(fēng)險點對應(yīng)一項防控措施，而有些環(huán)節(jié)中一個風(fēng)險點對應(yīng)幾項防控措施，還有一些防控措施，對很多風(fēng)險點具有通用效果。未標識的，為一般風(fēng)險。參見以下范例： ★★★在中標結(jié)果公示階段公示各投標人的業(yè)績、獎項等資料。參見以下范例： ▲▲▲ 、串標。 下一頁 （三）應(yīng)用方式 本手冊建立的是一個開放式的框架，僅提供了廉政風(fēng)險的排查和防控的工作思路。 返回目錄 返回《防控手冊》說明 前期工作階段 1． 項目預(yù)可 、 工可 2． 勘察 、 設(shè)計 3． 征地 、 拆遷 建設(shè)實施階段 4． 招標 、 投標 6． 分包管理 7． 質(zhì)量控制 8． 安全管理 9． 計量管理 交竣工階段 12． 交工驗收 13． 竣工決算審計 、 缺陷責(zé)任期 14． 竣工驗收 5． 材料采購 10． 設(shè)計變更及索賠管理 11． 項目資金管理 【總流程圖】 返回目錄 各級交通主管部門根據(jù)規(guī)劃 提出開展預(yù)工可項目 選擇承擔(dān)單位 交通主管部門審查 簽訂項目預(yù)工可研究 委托合同 承擔(dān)單位開展 預(yù)工可研究 向主管部門提交項目預(yù)工可報告，申請批復(fù) 承擔(dān)單位提交項目預(yù)工可報告 【 、工可工作流程圖 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 1. 項目 預(yù)可、 工可 選擇 承擔(dān) 單位 負責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門人 員 ▲▲ 段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位； ▲ ，對研究費用審批不嚴。 負責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 1. 項目 預(yù)可、 工可 交通 主管 部門 審查 負責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門人 員 ▲▲ 默認、故意放任承擔(dān)單位在開展預(yù)工可過程中存在的以上兩項風(fēng)險。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門和招標部門 ▲▲▲ 解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標，直接簽訂設(shè)計委托合同。 ★★ ，集體研究決策。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門 ▲▲ 2. 針對采用初步設(shè)計進行施工招標的項目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱患； 設(shè)計單位設(shè)計人員、設(shè)計代表 ▲▲ ，規(guī)避合理設(shè)計方案，導(dǎo)致投資不合理增加； ▲▲▲ ，導(dǎo)致項目實施過程中較大幅度的增加設(shè)計變更和設(shè)計費用。 在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。 建設(shè) 單位 工程 管理 部門、 征地 拆遷 部門 ▲ 3. 拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴。 建設(shè) 單位 工程 管理 部門、 征地 拆遷 部門 “一 事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個人決策。 建設(shè) 單位 工程 管理 部門、 征地 拆遷 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險防控措施 責(zé)任主體 3. 征 地 拆 遷 撥付 征地 拆遷 補償 資金 征地 拆遷 實施 單位 工作 人員、 建設(shè) 單位 財務(wù) 部門 人員 ▲▲，被征地、拆遷人的補償資金不按時、足額到位。 建設(shè)單位 財務(wù)部門 ▲不公開、不透明。 遷補償資金兩本帳。 招標人 ； ★ 人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正。 招標人 手續(xù)而未履行。 招標人 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 投標 發(fā)布招標 公告 招標 人 不發(fā)布； 標公告； 規(guī)定的時間。 技 招標人 名單。 招標人 ，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)出投標邀請書。 招標人 ▲▲ 串通設(shè)置標底或限價。 招標人行 政監(jiān)督部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 4. 招 標 投 標 確定 資格 預(yù)審 評標 專家 名單 招標 人 ▲▲ 選擇專家。 技 行政監(jiān)督 部門 ★ ； ★★ ，對整個抽簽和通知過程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡(luò)方式，對其進行全封閉監(jiān)控。 行政監(jiān)督 部門 下一頁 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 4. 招 標 投 標 資格 預(yù)審 /評標 投標 人 ▲▲▲ 、串標。 招標人 ★★ 5. 清標、評標時在招投標信息系統(tǒng)中對施工單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進行核查。 行政監(jiān) 督部門 ★★★ 各投標人的業(yè)績、獎項等資料。 招標人 ▲▲ ，為評委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。 招標人行 政監(jiān)督部 門 下一頁 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及 廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政 風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 4. 招 標 投 標 資格 預(yù)審 /評標 專家 評委 ▲▲▲ 7. 評標專家 收受投標 人好處或 與之有利 益（利害） 關(guān)系，進 行傾向性 評標。 7天公示時間要求； ★★★ ，內(nèi)容包括：投標人資格后審不合格的具體原因；廢標原因；中標人及中標項目負責(zé)人以往類似工程的業(yè)績和獎項等情況。 ★★★ ，確實屬于惡意放棄中標的投標人，將其行為載入信用檔案，降低其信用等級；造成國家巨大損失的，限制其進入本地區(qū)建設(shè)市場； ★★ 。 簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。 招標人 招標人 ▲▲▲ 招標人和招標代理機構(gòu)串通，操控招投標。 行政監(jiān)督部門 施工單位進場后參與招標。 ★★★ ，對持虛假資質(zhì)、虛假證明材料參與投標；或有行賄等不良記錄的供應(yīng)商，限制進入建設(shè)市場。 ，完善價格、數(shù)量的變更手續(xù)； ，進行集體決策 建設(shè)單位設(shè) 計管理部門、 物資管理部 門 ▲ 不合格的標的物的供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任。 建設(shè)單位物 資管理部門 建設(shè)單位管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 插手施工單位的材料及重要設(shè)備的采購工作以謀取利益。 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主 體 甲控 乙供 材料 采購 監(jiān)理 單位 抽檢 監(jiān)理單位試驗檢 測人員 ▲ 被材料供應(yīng)商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問題。 建設(shè)單位試驗 檢測部門 測臺帳。 行政監(jiān)督部門、 建設(shè)單位程管理 部門 ★ 。 ，并追究連帶責(zé)任。 ★★ 實行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟處罰和行政處分。 建設(shè)單位 信訪部門 返回總流程圖 返回 施工過程檢查或計劃性檢查開始 根據(jù)工程進展情況和質(zhì)量檢查計劃 ， 確定檢查內(nèi)容及檢查項目 現(xiàn)場檢查、檢測 通報檢查結(jié)果 整改、反饋 繼續(xù)施工 復(fù) 檢 未發(fā)現(xiàn)問題 返 工 不合格 合格 發(fā)現(xiàn)問題 【 】 下一頁 施工單位提出申請交工意向 監(jiān)理單位初步審查 驗收評定是否具備交工條件 監(jiān)理單位成立驗收小組完成工程評定驗收工作 是否存在需要整改的問題 施工單位按要求整改 驗收小組復(fù)驗 監(jiān)理單位簽發(fā) 中間交工證書 否 是 否 是 合格 不合格 【 】 返回總流程圖 流 程 所 處 環(huán) 節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 質(zhì) 量 檢 查 現(xiàn) 場 檢 查 檢 測 建設(shè) 單位 工程 管理 部門 人員、 質(zhì)量 管理 部門 人員 ▲ 選擇檢查內(nèi)容。 ★★ 料； 、檢測。 建設(shè)單位質(zhì) 量管理部門 和招標部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 質(zhì) 量 檢 查 通報 檢查 結(jié)果 受建 設(shè)單 位委 托的 社會 檢測 機構(gòu) 工作 人員 ▲▲▲ ，故意隱瞞質(zhì)量問題，或未檢測，編造檢測數(shù)據(jù)。 ★ ，對檢測單位的檢測質(zhì)量和廉政情況進行定期考核，并將考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤； ，建立復(fù)議制度。 技 行政監(jiān)督部門 和建設(shè)單位工 程管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 分項 工程 驗收 評定 驗收 小組 復(fù)驗 監(jiān)理 單位 總監(jiān)、