【正文】 建設單位 財務部門 建設單位 財務部門 人員 ▲▲ ，套取建設資金。 建設單位合 同管理部門 ▲▲4. 有意拖延審批時間，給利害關系人可乘之機； ▲▲▲， 在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后 28天內(nèi)未予以答復或未對施工單位作進一步要求，而導致該索賠成立。 ★★★ 采用電子項目管理系統(tǒng)，設置設計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。 ★★★ 使用電子化計量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預警。 建設單位 安全管理 部門 返回 返回總流程圖 施工單位提出分項工程 計量申請 監(jiān)理單位現(xiàn)場復核 施工單位編制計量支付月報 與支付申請 監(jiān)理單位審核確認 建設單位領導審批 建設單位財務部門 支付工程款 建設單位工程管理部門審核 ，相關部門會簽 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任 主體 9. 計 量 管 理 施工 單位 提出 計量 申請 施工 單位 計量 人員 ▲▲▲ 資料造假，利用隱蔽工程計量控制難度大等問題虛報、冒領工程量。 ★★★ ，對有違規(guī)行為的檢測單位視情節(jié)降低信用等級 。 建設單位 工程管理部門 （建設單位、監(jiān)理單位、施工單位）廉政合同。 規(guī)范建設單位人員從業(yè)行為，重視信訪，認真查處。 ★★★ 對招標代理機構建立信用檔案，定期進行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴重的，列入黑名單。 ★★ ，建立專家獎懲淘汰制度； ★★ ，應書寫評標理由，否則下次不得參加評標；專家打分以備后查；并將審查結果與專家評價制度掛鉤；兩次以上打分異常未說明合理理由的，停止一年評標資格或取消其專家資格； ★ ，切斷其與外界的聯(lián)系，保持在相對封閉的環(huán)境中評標； ★★★ 、健全評委評審意見復查和偏差責任追究機制； ★★★ 、評標的公正性等的考核評價機制。 ★★ 。 明確規(guī)定所邀請對象應具備招標文件要求的相應水平、相應條件。 行政監(jiān)督部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任 主體 4. 招 標 投 標 編制 招標 文件 資格 預審 文件 招 標人 ▲▲ 資質條件和廢標條款，排斥潛在投標人。 征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應集體研究決定。 建設單位 設計管理部門 ，對一般工程項目不應過度提高資質要求。各單位在應用過程中，可以在此基礎上結合自身實際情況進一步細化。 返回《防控手冊》說明 手冊用各種顏色和標識對各環(huán)節(jié)、風險點及其防控措施分別進行標識，以突出重點，便于區(qū)分。 下一頁 第二部分為與各分項流程圖相對應的“廉政風險點及防控措施一覽表”，縱列為具有邏輯對應關系的“流程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體”六列。 （三）針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關注度，用一顆藍色五角星★、兩顆藍色五角星★★和三顆藍色五角星★★★對其依次進行標識。 負責 前期 工作 的交 通業(yè) 務部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任 主體 1. 項目 預可、 工可 承擔 單位 開展 預工 可研 究 承擔 單位 項目 負責 人 ▲▲▲ 要求，增加不合理工程規(guī)模； ▲▲▲ ，研究成果存在重大缺陷。 建設單位設計管理部門 建設單位設計管理部門人員 ▲▲ 6. 對設計質量存在缺陷、設計進度滯后的設計單位仍然全額支付設計費用。 征地拆遷 實施單位 ▲▲▲被拆借、挪用、轉移、滯留、擠占。 行政監(jiān) 督部門 ▲▲▲ 標文件、資格預審文件時，針對特定人提高或降低資格條件和評價指標；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，對潛在投標人實行歧視待遇；強制要求投標人組成聯(lián)合體共同投標，或者限制投標人之間的公平競爭。 行政監(jiān) 督部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 4. 招 標 投 標 清標 招標人或 其委托的 招標代理 機構工作 人員 ▲▲▲ 的投標人采用不同的標準進行清標； ▲▲▲ 利害關系人不利的信息。 技 招標人 行政監(jiān) 督部門 下一頁 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任 主體 標 投標 資格預審/評標 投標人 ，編制虛假資料，騙取中標。 聯(lián)合紀檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。 ★★ 購等方式選擇供貨單位； ★ 。 建設單 位試驗 檢測部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 甲控 乙供 材料 采購 建設 單位 抽檢 建設單位試驗 檢測部門人員 ▲ 對抽檢發(fā)現(xiàn)的問題不做處理。 管理專項檢查。 ★★ 建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評價和經(jīng)濟獎懲掛鉤。 ★ 、計量監(jiān)理、試驗監(jiān)理、建設單位和施工單位代表對合同變更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認計量； ★★ 、多報工程量的現(xiàn)場監(jiān)理組，處罰監(jiān)理組相關責任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場工作質量、費用支付掛鉤； ★★★ ，且有行賄監(jiān)理單位和建設單位現(xiàn)場管理人員的行為，立即上報行政主管部門，降低其信用等級，限制其投標； ，確定各分項工程清單數(shù)量，作為計量支付的總量控制依據(jù)。 建設單位 招標部門 ★★ 核，考核結果與信用等級掛鉤。 建設單位工 程管理部門 和設計管理 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 索賠 管理 對索 賠事 實的 認定 建設單位 合同管理 部門人員 工程管理 部門人員 ▲▲▲通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。 技 建設單位財務部門和計算機信息管理部門 ▲▲ 情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關系的施工單位。 ； 、紀檢監(jiān)察部門進行監(jiān)督； ★ ，降低相關監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用的等級。 ★★ 通過招標、競爭性談判等方式選擇社會審計機構。 ★★ 對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進審計等第三方全程跟蹤制度。 建設單位設 計管理部門、 工程管理部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 設 計 變 更 建設 單位 審核 審批 建設 單位 數(shù)量 單價 審核 部門 人員 ▲▲，準予立項； ▲▲▲，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質變化等隱蔽性工程變更的審查把關不嚴； ▲▲，后履行設計變更立項手續(xù)，導致無法審核其變更立項的合理性以及無法準確核實現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝； ▲▲4. 將設計變更納入施工圖工程量清單進行替換，規(guī)避設計變更立項及費用審查程序，以便暗中為與其有利害關系的施工單位謀取不正當利益； ▲▲▲，弄虛作假，滿足地方利益需要。 行政監(jiān)督 部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及 廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 9. 計 量 管 理 建設 單位 審核 、 審批 建設 單位 單價、 數(shù)量 審核 部門 人員 ▲▲▲ 工單位虛報多報的計量審核不嚴。 建設單位安全管 理部門 ★★★ 風險基金，在招標文件中約定，建設單位每季度進行考核，按考核結果兌付。 ★★ 料； 、檢測。 行政監(jiān)督部門、 建設單位程管理 部門 ★ 。 ，完善價格、數(shù)量的變更手續(xù)； ，進行集體決策 建設單位設 計管理部門、 物資管理部 門 ▲ 不合格的標的物的供應商規(guī)避責任。 簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。 招標人 ▲▲ ，為評委憑主觀打分或按他人預先的暗示打分留下隱患。 技 行政監(jiān)督 部門 ★ ； ★★ ，對整個抽簽和通知過程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡方式，對其進行全封閉監(jiān)控。 技 招標人 名單。 遷補償資金兩本帳。 建設 單位 工程 管理 部門、 征地 拆遷 部門 ▲ 3. 拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴。 建設單位設計管理部門和招標部門 ▲▲▲ 解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標，直接簽訂設計委托合同。參見以下范例： ▲▲▲ 、串標。 下一頁 第三部分為“重點制度建設指南”。一般情況下為建設（管理）單位職能部門，在涉及行政監(jiān)督權限的則為行政監(jiān)督部門，涉及行政主管權限的則為行政主管部門。未標識的，為直接廉政風險點。 ，將委托情況向建設單位主管部門備案； ★★ 作責任追究制度。 行政主管部門和建設單位設計管理部門 返回 返回總流程圖 根據(jù)設計文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍 實地測繪確定征地 拆遷面積、數(shù)量 按有關征地拆遷補償標準計算征地拆遷補償費用 簽定征地拆遷補償協(xié)議 撥付征地拆遷 補償資金 實施征地拆遷 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 風險防控措施 責任 主體 3. 征 地 拆 遷 實地 測繪 確定 征地 拆遷 面積、 數(shù)量 征地拆遷 實施單位 工作人員、 建設單位 工程管理 部門人員、 征地拆遷 部門人員 ▲ 1．故意擴大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補償款； ▲ 、戶數(shù)，套取拆遷補償資金 ★★★ 、地方縣鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設單位、設計單位四方現(xiàn)場測量確認拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機抽查的方式，加強拆遷審核力度； 遷范圍控制拆遷，超出設計圖紙的部分須經(jīng)設計單位、建設單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認后方可拆遷。 實行征地拆遷補償資金單獨建帳，專戶儲存，專人管理制度，做到?？顚Ｓ谩? ★★★ 運行招標投標管理信息系統(tǒng)，接受文件同時在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監(jiān)控，逐步建立電子招投標系統(tǒng)。 ★★★ （語音或短信），評標前半小時打開電腦查看專家名單，驗明專家身份后再進場評標； 技 ★★ ，姓名隱藏，僅留編號和手機號碼。 行政監(jiān) 督部門 ★★★ 業(yè)主代表和招標人代表一般不參加評標。 招標人 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 投標 與中標人 簽訂工程 合同 招標人 ▲ 為中標人利益或牟取私利，重新與投標人訂立背離合同實質性內(nèi)容的其他協(xié)議。 建設單位工 程管理部門、 物資管理部 門 、工期等條款時