【正文】 建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門(mén) 建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門(mén) 人員 ▲▲ ，套取建設(shè)資金。 建設(shè)單位合 同管理部門(mén) ▲▲4. 有意拖延審批時(shí)間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)； ▲▲▲， 在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后 28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。 ★★★ 采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，逾期報(bào)警。 ★★★ 使用電子化計(jì)量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時(shí)限審批，逾期自動(dòng)預(yù)警。 建設(shè)單位 安全管理 部門(mén) 返回 返回總流程圖 施工單位提出分項(xiàng)工程 計(jì)量申請(qǐng) 監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核 施工單位編制計(jì)量支付月報(bào) 與支付申請(qǐng) 監(jiān)理單位審核確認(rèn) 建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén) 支付工程款 建設(shè)單位工程管理部門(mén)審核 ，相關(guān)部門(mén)會(huì)簽 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 9. 計(jì) 量 管 理 施工 單位 提出 計(jì)量 申請(qǐng) 施工 單位 計(jì)量 人員 ▲▲▲ 資料造假，利用隱蔽工程計(jì)量控制難度大等問(wèn)題虛報(bào)、冒領(lǐng)工程量。 ★★★ ，對(duì)有違規(guī)行為的檢測(cè)單位視情節(jié)降低信用等級(jí) 。 建設(shè)單位 工程管理部門(mén) （建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位）廉政合同。 規(guī)范建設(shè)單位人員從業(yè)行為，重視信訪，認(rèn)真查處。 ★★★ 對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級(jí)；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。 ★★ ，建立專家獎(jiǎng)懲淘汰制度； ★★ ，應(yīng)書(shū)寫(xiě)評(píng)標(biāo)理由，否則下次不得參加評(píng)標(biāo)；專家打分以備后查；并將審查結(jié)果與專家評(píng)價(jià)制度掛鉤；兩次以上打分異常未說(shuō)明合理理由的，停止一年評(píng)標(biāo)資格或取消其專家資格； ★ ，切斷其與外界的聯(lián)系，保持在相對(duì)封閉的環(huán)境中評(píng)標(biāo)； ★★★ 、健全評(píng)委評(píng)審意見(jiàn)復(fù)查和偏差責(zé)任追究機(jī)制； ★★★ 、評(píng)標(biāo)的公正性等的考核評(píng)價(jià)機(jī)制。 ★★ 。 明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。 行政監(jiān)督部門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 4. 招 標(biāo) 投 標(biāo) 編制 招標(biāo) 文件 資格 預(yù)審 文件 招 標(biāo)人 ▲▲ 資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。 征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。 建設(shè)單位 設(shè)計(jì)管理部門(mén) ，對(duì)一般工程項(xiàng)目不應(yīng)過(guò)度提高資質(zhì)要求。各單位在應(yīng)用過(guò)程中，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)化。 返回《防控手冊(cè)》說(shuō)明 手冊(cè)用各種顏色和標(biāo)識(shí)對(duì)各環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其防控措施分別進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以突出重點(diǎn)，便于區(qū)分。 下一頁(yè) 第二部分為與各分項(xiàng)流程圖相對(duì)應(yīng)的“廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表”，縱列為具有邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系的“流程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體”六列。 （三）針對(duì)防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆藍(lán)色五角星★、兩顆藍(lán)色五角星★★和三顆藍(lán)色五角星★★★對(duì)其依次進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 負(fù)責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 1. 項(xiàng)目 預(yù)可、 工可 承擔(dān) 單位 開(kāi)展 預(yù)工 可研 究 承擔(dān) 單位 項(xiàng)目 負(fù)責(zé) 人 ▲▲▲ 要求，增加不合理工程規(guī)模； ▲▲▲ ，研究成果存在重大缺陷。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén) 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員 ▲▲ 6. 對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位仍然全額支付設(shè)計(jì)費(fèi)用。 征地拆遷 實(shí)施單位 ▲▲▲被拆借、挪用、轉(zhuǎn)移、滯留、擠占。 行政監(jiān) 督部門(mén) ▲▲▲ 標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時(shí)，針對(duì)特定人提高或降低資格條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。 行政監(jiān) 督部門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 4. 招 標(biāo) 投 標(biāo) 清標(biāo) 招標(biāo)人或 其委托的 招標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)工作 人員 ▲▲▲ 的投標(biāo)人采用不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行清標(biāo)； ▲▲▲ 利害關(guān)系人不利的信息。 技 招標(biāo)人 行政監(jiān) 督部門(mén) 下一頁(yè) 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 標(biāo) 投標(biāo) 資格預(yù)審/評(píng)標(biāo) 投標(biāo)人 ，編制虛假資料，騙取中標(biāo)。 聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、行政監(jiān)督部門(mén)共同調(diào)查。 ★★ 購(gòu)等方式選擇供貨單位； ★ 。 建設(shè)單 位試驗(yàn) 檢測(cè)部 門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 甲控 乙供 材料 采購(gòu) 建設(shè) 單位 抽檢 建設(shè)單位試驗(yàn) 檢測(cè)部門(mén)人員 ▲ 對(duì)抽檢發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不做處理。 管理專項(xiàng)檢查。 ★★ 建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲掛鉤。 ★ 、計(jì)量監(jiān)理、試驗(yàn)監(jiān)理、建設(shè)單位和施工單位代表對(duì)合同變更較大的分項(xiàng)工程實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)確認(rèn)計(jì)量； ★★ 、多報(bào)工程量的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理組，處罰監(jiān)理組相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)工作質(zhì)量、費(fèi)用支付掛鉤； ★★★ ，且有行賄監(jiān)理單位和建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員的行為，立即上報(bào)行政主管部門(mén)，降低其信用等級(jí)，限制其投標(biāo)； ，確定各分項(xiàng)工程清單數(shù)量，作為計(jì)量支付的總量控制依據(jù)。 建設(shè)單位 招標(biāo)部門(mén) ★★ 核，考核結(jié)果與信用等級(jí)掛鉤。 建設(shè)單位工 程管理部門(mén) 和設(shè)計(jì)管理 部門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 對(duì)索 賠事 實(shí)的 認(rèn)定 建設(shè)單位 合同管理 部門(mén)人員 工程管理 部門(mén)人員 ▲▲▲通，對(duì)施工單位偽造索賠現(xiàn)場(chǎng)視而不見(jiàn)。 技 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)和計(jì)算機(jī)信息管理部門(mén) ▲▲ 情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。 ； 、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督； ★ ，降低相關(guān)監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用的等級(jí)。 ★★ 通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)。 ★★ 對(duì)索賠事件的單價(jià)和數(shù)量審查采取多方會(huì)審制度，引進(jìn)審計(jì)等第三方全程跟蹤制度。 建設(shè)單位設(shè) 計(jì)管理部門(mén)、 工程管理部 門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 設(shè) 計(jì) 變 更 建設(shè) 單位 審核 審批 建設(shè) 單位 數(shù)量 單價(jià) 審核 部門(mén) 人員 ▲▲，準(zhǔn)予立項(xiàng)； ▲▲▲，對(duì)變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別是對(duì)清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)； ▲▲，后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無(wú)法審核其變更立項(xiàng)的合理性以及無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場(chǎng)施工工藝； ▲▲4. 將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi)用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益； ▲▲▲，弄虛作假，滿足地方利益需要。 行政監(jiān)督 部 門(mén) 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 9. 計(jì) 量 管 理 建設(shè) 單位 審核 、 審批 建設(shè) 單位 單價(jià)、 數(shù)量 審核 部門(mén) 人員 ▲▲▲ 工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)。 建設(shè)單位安全管 理部門(mén) ★★★ 風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考核結(jié)果兌付。 ★★ 料； 、檢測(cè)。 行政監(jiān)督部門(mén)、 建設(shè)單位程管理 部門(mén) ★ 。 ，完善價(jià)格、數(shù)量的變更手續(xù)； ，進(jìn)行集體決策 建設(shè)單位設(shè) 計(jì)管理部門(mén)、 物資管理部 門(mén) ▲ 不合格的標(biāo)的物的供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任。 簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)督部門(mén)備案。 招標(biāo)人 ▲▲ ，為評(píng)委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。 技 行政監(jiān)督 部門(mén) ★ ； ★★ ，對(duì)整個(gè)抽簽和通知過(guò)程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡(luò)方式，對(duì)其進(jìn)行全封閉監(jiān)控。 技 招標(biāo)人 名單。 遷補(bǔ)償資金兩本帳。 建設(shè) 單位 工程 管理 部門(mén)、 征地 拆遷 部門(mén) ▲ 3. 拆遷工程數(shù)量、丈量、計(jì)算審核不嚴(yán)。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)和招標(biāo)部門(mén) ▲▲▲ 解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。參見(jiàn)以下范例： ▲▲▲ 、串標(biāo)。 下一頁(yè) 第三部分為“重點(diǎn)制度建設(shè)指南”。一般情況下為建設(shè)（管理）單位職能部門(mén)，在涉及行政監(jiān)督權(quán)限的則為行政監(jiān)督部門(mén)，涉及行政主管權(quán)限的則為行政主管部門(mén)。未標(biāo)識(shí)的，為直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 ，將委托情況向建設(shè)單位主管部門(mén)備案； ★★ 作責(zé)任追究制度。 行政主管部門(mén)和建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén) 返回 返回總流程圖 根據(jù)設(shè)計(jì)文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍 實(shí)地測(cè)繪確定征地 拆遷面積、數(shù)量 按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用 簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議 撥付征地拆遷 補(bǔ)償資金 實(shí)施征地拆遷 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)防控措施 責(zé)任 主體 3. 征 地 拆 遷 實(shí)地 測(cè)繪 確定 征地 拆遷 面積、 數(shù)量 征地拆遷 實(shí)施單位 工作人員、 建設(shè)單位 工程管理 部門(mén)人員、 征地拆遷 部門(mén)人員 ▲ 1．故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級(jí)，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款； ▲ 、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金 ★★★ 、地方縣鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級(jí)主管部門(mén)隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度； 遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、監(jiān)督部門(mén)三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后方可拆遷。 實(shí)行征地拆遷補(bǔ)償資金單獨(dú)建帳，專戶儲(chǔ)存，專人管理制度，做到?？顚Ｓ谩? ★★★ 運(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時(shí)在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時(shí)間，對(duì)報(bào)名、文件遞交實(shí)時(shí)監(jiān)控，逐步建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)。 ★★★ （語(yǔ)音或短信），評(píng)標(biāo)前半小時(shí)打開(kāi)電腦查看專家名單，驗(yàn)明專家身份后再進(jìn)場(chǎng)評(píng)標(biāo)； 技 ★★ ，姓名隱藏，僅留編號(hào)和手機(jī)號(hào)碼。 行政監(jiān) 督部門(mén) ★★★ 業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評(píng)標(biāo)。 招標(biāo)人 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 投標(biāo) 與中標(biāo)人 簽訂工程 合同 招標(biāo)人 ▲ 為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。 建設(shè)單位工 程管理部門(mén)、 物資管理部 門(mén) 、工期等條款時(shí)