【正文】 強(qiáng)化檢測(cè) 單位工作 準(zhǔn)確性和 公正性的 管理。 ； 、紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行監(jiān)督； ★ ，降低相關(guān)監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用的等級(jí)。 督促每個(gè)參建單位實(shí)事求是進(jìn)行總結(jié)，抽查相關(guān)原始數(shù)據(jù)。 ★★ 組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤審計(jì)。 ★ 集體研究選擇開(kāi)戶銀行。 ★★ 費(fèi)用掛鉤； ★★ 核； ★★★ ，將社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題載入其信用檔案。 ★★ 通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)。 ★★★ 建設(shè)單位、開(kāi)戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，要求開(kāi)戶銀行在每筆大額資金撥付前對(duì)施工單位付款依據(jù)進(jìn)行審核把關(guān)。 建設(shè)單位 工程管理部門 。 技 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門和計(jì)算機(jī)信息管理部門 ▲▲ 情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。 、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識(shí)； ★★ 賠和反索賠管理制度 建設(shè)單位合 同管理部門 返回總流程圖 返回 投資方根據(jù)年度計(jì)劃 和工程進(jìn)度撥款 建設(shè)單位按照計(jì)量和 合同辦理資金支付手續(xù) 施工單位使用項(xiàng)目資金 征地拆遷組織實(shí)施部門 按戶支付補(bǔ)償款 被征地、拆遷戶 監(jiān)理、設(shè)計(jì)、科研等單位以及材料供應(yīng)商 合同 合同 計(jì)量 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 11. 項(xiàng) 目 資 金 管 理 建設(shè) 單位 撥付 資金 建設(shè) 單位 工程 管理 部門 人員、 財(cái)務(wù) 部門 人員 ▲▲ ，不按程序付款； ▲▲▲ ，存在超付現(xiàn)象； ▲▲▲ 、擠占項(xiàng)目資金； ▲▲ 4. 惡意拖延支付時(shí)間或提前支付； ▲▲▲ 、克扣監(jiān)理費(fèi)用。 ★★ 嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時(shí)限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。 ★★ 制定嚴(yán)格的索賠管理制度， 多方參與調(diào)查取證，多部門會(huì)審；重大索賠事件，集體研究決策。 ★★ 對(duì)索賠事件的單價(jià)和數(shù)量審查采取多方會(huì)審制度，引進(jìn)審計(jì)等第三方全程跟蹤制度。 ★★ 對(duì)索賠事件的單價(jià)和數(shù)量審查采取多方會(huì)審制度，引進(jìn)審計(jì)等第三方全程跟蹤制度。 ★★ 采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)記錄索賠事項(xiàng)申報(bào)、審核、審批的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，控制索賠各流程的時(shí)間。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的須審計(jì)機(jī)構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門參與現(xiàn)場(chǎng)核查； ★★ 、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計(jì)變更、索賠的現(xiàn)場(chǎng)情況及時(shí)錄入電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)； 技 ★★ ，建立建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)索賠事件現(xiàn)場(chǎng)跟蹤記錄報(bào)告制度，并與現(xiàn)場(chǎng)管理人員獎(jiǎng)懲掛鉤。 建設(shè)單位工 程管理部門 和設(shè)計(jì)管理 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 對(duì)索 賠事 實(shí)的 認(rèn)定 建設(shè)單位 合同管理 部門人員 工程管理 部門人員 ▲▲▲通，對(duì)施工單位偽造索賠現(xiàn)場(chǎng)視而不見(jiàn)。 建設(shè)單位單 價(jià)審核部門 下一頁(yè) 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 設(shè)計(jì) 變更 建設(shè) 單位 審核 審批 建設(shè)單位 工程管理 部門人員 和設(shè)計(jì)管 理部門人 員 ▲▲▲ 、房建等項(xiàng)目易因個(gè)人喜好提出不必要的變更，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)。 技 建設(shè)單位計(jì) 算機(jī)信息管 理部門和設(shè) 計(jì)管理部門 不予核減。 建設(shè)單位設(shè) 計(jì)管理部、 工程管理部門 ▲▲督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。 建設(shè)單位 ★★★ ，提前介入。 建設(shè)單位設(shè) 計(jì)管理部門、 工程管理部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 設(shè) 計(jì) 變 更 建設(shè) 單位 審核 審批 建設(shè) 單位 數(shù)量 單價(jià) 審核 部門 人員 ▲▲，準(zhǔn)予立項(xiàng)； ▲▲▲，對(duì)變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別是對(duì)清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)； ▲▲，后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無(wú)法審核其變更立項(xiàng)的合理性以及無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場(chǎng)施工工藝； ▲▲4. 將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi)用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益； ▲▲▲，弄虛作假，滿足地方利益需要。 技 建設(shè)單位工 程管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 設(shè)計(jì) 變更 設(shè)計(jì) 單位 出具 變更 設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì) 單位 設(shè)計(jì) 人員、 現(xiàn)場(chǎng) 設(shè)計(jì) 代表 ▲▲ 位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過(guò)不合理的設(shè)計(jì)變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益； 分、不成立的變更。 建設(shè)單位工 程管理部門 ，只有極個(gè)別特殊情況允許現(xiàn)場(chǎng)簽證，一般情況均應(yīng)履行工程變更手續(xù)。 建設(shè)單位 招標(biāo)部門 ★★ 核，考核結(jié)果與信用等級(jí)掛鉤。 建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門和工程管理部門 ★★★ 施工單位設(shè)計(jì)變更中的虛報(bào)、造假、肢解行為的經(jīng)濟(jì)懲罰條款。 技 建設(shè)單位 數(shù)量、單 價(jià)審核部 門 返回 返回總流程圖 監(jiān)理單位審核 設(shè)計(jì)單位確認(rèn)并出具變更設(shè)計(jì) 建設(shè)單位審查、審批 施工單位提出變更申請(qǐng)或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報(bào)設(shè)計(jì)變更 實(shí)施 申報(bào) 【 】 下一頁(yè) 索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)索賠申請(qǐng) 監(jiān)理單位初審 建設(shè)單位審核、審批 對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 設(shè)計(jì) 變更 提出 變更 申請(qǐng) 施工 單位 項(xiàng)目 經(jīng)理、 工作 人員 ▲▲ ，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費(fèi)用； ▲ ； ▲▲ ，通過(guò)不合理變更增加工作量或替換新項(xiàng)目，從而獲得利潤(rùn)； ▲ 質(zhì)量問(wèn)題或解決因其違約而導(dǎo)致的進(jìn)度滯后問(wèn)題； ▲▲▲ 為一般變更。 建設(shè)單位 ▲▲ 延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。 建設(shè)單位 工程管理 部門 ★★ 。 行政監(jiān)督 部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 9. 計(jì) 量 管 理 建設(shè) 單位 審核 、 審批 建設(shè) 單位 單價(jià)、 數(shù)量 審核 部門 人員 ▲▲▲ 工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)。 ★★ ，考核結(jié)果與費(fèi)用支付和信用評(píng)價(jià)掛鉤。 ，如發(fā)生拖延，必須以書(shū)面方式說(shuō)明原因； ★★ ，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必須完成的時(shí)間，并將是否及時(shí)審簽納入相應(yīng)的考核范圍，定期進(jìn)行考核。 ★ 、計(jì)量監(jiān)理、試驗(yàn)監(jiān)理、建設(shè)單位和施工單位代表對(duì)合同變更較大的分項(xiàng)工程實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)確認(rèn)計(jì)量； ★★ 、多報(bào)工程量的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理組，處罰監(jiān)理組相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)工作質(zhì)量、費(fèi)用支付掛鉤； ★★★ ，且有行賄監(jiān)理單位和建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員的行為，立即上報(bào)行政主管部門，降低其信用等級(jí)，限制其投標(biāo)； ，確定各分項(xiàng)工程清單數(shù)量，作為計(jì)量支付的總量控制依據(jù)。 使用計(jì)量軟件編制計(jì)量報(bào)表或其他加強(qiáng)計(jì)量上報(bào)的方法，避免重復(fù)計(jì)量和計(jì)算錯(cuò)誤。 ★★ 、強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、勞動(dòng)競(jìng)賽考核獎(jiǎng)勵(lì)、信用評(píng)價(jià)相掛鉤； ★ 行現(xiàn)場(chǎng)旁站監(jiān)督； ★ 理單位平行測(cè)量，如有必要，建設(shè)單位組織抽檢； ★★★ ，留存影像資料，備查。 對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì) 處罰。 公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。 建設(shè)單位安全管 理部門 ★★★ 風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考核結(jié)果兌付。 建設(shè)單位 工程管理部 門 返回總流程圖 返回 制定安全管理制度 確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目 現(xiàn)場(chǎng)檢查 通報(bào)檢查情況 整改、反饋 繼續(xù)施工 復(fù) 檢 一般和較大安全隱患 重、特大安全隱患 開(kāi)具整改通知單 下達(dá)工程暫停令 不合格 不合格 合格 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 8. 安 全 管 理 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 建設(shè) 單位 安全 管理 部門 人員 ▲▲ 對(duì)所建項(xiàng)目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)。 技 行政監(jiān)督部門 和建設(shè)單位工 程管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 分項(xiàng) 工程 驗(yàn)收 評(píng)定 驗(yàn)收 小組 復(fù)驗(yàn) 監(jiān)理 單位 總監(jiān)、 專業(yè) 監(jiān)理 工程 師 復(fù)驗(yàn)流于形式，無(wú)視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過(guò)關(guān)。 ★★ 建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲掛鉤。 ★ ，對(duì)檢測(cè)單位的檢測(cè)質(zhì)量和廉政情況進(jìn)行定期考核，并將考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤； ，建立復(fù)議制度。 技 行政監(jiān)督 部門 量，社會(huì)檢測(cè)單位工作質(zhì)量與合同費(fèi)用支付掛鉤。 建設(shè)單位質(zhì) 量管理部門 和招標(biāo)部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 質(zhì) 量 檢 查 通報(bào) 檢查 結(jié)果 受建 設(shè)單 位委 托的 社會(huì) 檢測(cè) 機(jī)構(gòu) 工作 人員 ▲▲▲ ，故意隱瞞質(zhì)量問(wèn)題，或未檢測(cè)，編造檢測(cè)數(shù)據(jù)。 交通工程質(zhì) 量監(jiān)督機(jī)構(gòu) 建設(shè) 單位 質(zhì)量 管理 部門 人員 ▲ 利益（利害）關(guān)系的檢測(cè)單位對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)。 ★★ 料； 、檢測(cè)。檢測(cè)單位事先不通告檢查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)由檢查小組現(xiàn)場(chǎng)后臨時(shí)確定，檢查結(jié)果當(dāng)場(chǎng)公布，并將結(jié)果報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位； （利害）關(guān)系的，須回避。 建設(shè)單位 信訪部門 返回總流程圖 返回 施工過(guò)程檢查或計(jì)劃性檢查開(kāi)始 根據(jù)工程進(jìn)展情況和質(zhì)量檢查計(jì)劃 ， 確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目 現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè) 通報(bào)檢查結(jié)果 整改、反饋 繼續(xù)施工 復(fù) 檢 未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 返 工 不合格 合格 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 【 】 下一頁(yè) 施工單位提出申請(qǐng)交工意向 監(jiān)理單位初步審查 驗(yàn)收評(píng)定是否具備交工條件 監(jiān)理單位成立驗(yàn)收小組完成工程評(píng)定驗(yàn)收工作 是否存在需要整改的問(wèn)題 施工單位按要求整改 驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn) 監(jiān)理單位簽發(fā) 中間交工證書(shū) 否 是 否 是 合格 不合格 【 】 返回總流程圖 流 程 所 處 環(huán) 節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防