【正文】 設(shè)
。 建設(shè)單位工程管理部門 情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應(yīng)履行工程變更手續(xù)。 建設(shè)單位招標(biāo)部門 ★★ 2．對廉政合同履約情況進(jìn)行定期考核，考核結(jié)果與信用等級掛鉤； ★★ 3．對監(jiān)理單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減數(shù)額與監(jiān)理 紀(jì)檢監(jiān)察部門 58 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 設(shè) 計 變 更 監(jiān) 理 單 位 初 審 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 3．對施工單位弄虛作假不正當(dāng)利益行為作偽證。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門 ★★★ 3．將設(shè)計變更評價計入施工企業(yè)的誠信評價中 建設(shè)單位 監(jiān)理 單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲ 1．對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴(yán)； ▲▲ 2．接辦施工單位提出的不合理的變更要求。 ★★ 1．將設(shè)計變更 申 報 的真 實性、準(zhǔn)確性納入履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤。 ★★★ 使用電子化計量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警。 建設(shè)單位 財務(wù)部門 5．實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。 ★★ 1．實行多部門、多人聯(lián)合計量核實； 2．計量支付由清單控制總量，不超清單支付； 按照清單總量進(jìn)行清算； ★ 3．對易虛報的隱蔽工程進(jìn)行重點抽查。 建設(shè)單位 工程管理 部門 ★★★ 2．建立總監(jiān)(監(jiān)理組長 )個人信用檔案，定期對總監(jiān) (監(jiān)理組長 )工作質(zhì)量進(jìn)行考核。 54 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 10 計 量 管 理 監(jiān) 理 單 位 審 核 確 認(rèn) 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 2．對施工 單 位 的 虛報、多報計量不予核減； 3．不認(rèn)真審核不合理的合同外工程單價。 建設(shè)單位工程管理部門 監(jiān) 理 單 位 審 核 確 認(rèn) 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲ 1． 故意拖延審核計量周期實現(xiàn)不正當(dāng)利益。 53 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 10 計 量 管 理 監(jiān) 理 單 位 現(xiàn) 場 復(fù) 核 監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 對施工單位的虛報、多報計量不予核減。 ★★★ 2． 實行計量臺帳管理，嚴(yán)格控制總量 監(jiān) 理 單 位 現(xiàn) 場 復(fù) 核 監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 對施工單位的虛報、多報計量不予核減。 建設(shè)單位工程管理部門 ▲ 2．工程重復(fù)計量。 51 10． 計量 工作 1）流程圖 施工單位提出分項工程 計量申 請 監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核 施工單位編制計量支付月報 與支付申請 監(jiān)理單位審核確認(rèn) 建設(shè)單位工程管理部門審核， 相關(guān)部門會簽 建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批 建設(shè)單位財務(wù)部門 支付工程款 52 2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 計量 工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 10 計 量 管 理 施 工 單 位 提 出 計 量 申 請 施工單位計量人員 ▲▲▲ 1．計量資料造假，利用隱蔽工程計量控制難 度大等問題虛報、冒領(lǐng)工程量。 建設(shè)單位安全管理部門 復(fù) 檢 復(fù)檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。 建設(shè)單位安全管理部門、招標(biāo)部門 通報 檢查 情況 ▲ 故意隱瞞檢查中 發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。 ★ 1．檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進(jìn)行，最后匯總。 3．監(jiān)督監(jiān)理單位制定嚴(yán)格的預(yù)驗收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機(jī)制； 4．對弄虛作假的一般監(jiān)理實行合同違約金制度。 ★ 1．對弄虛作假的監(jiān)理單位通報，記入信用檔案； ★★★ 2．建立監(jiān)理單位和專業(yè)監(jiān)理工程師以上監(jiān)理人員的信用檔案，對其不誠信行為記錄在案，對其進(jìn)行信用評級，并與投標(biāo)資格掛鉤；與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有監(jiān)理從業(yè)人員的信用檔案，與市場準(zhǔn)人掛鉤。 ★★ 建立完善的施工單位履約 考核制度，與信用評價和經(jīng)濟(jì)獎懲掛鉤。 ★ 1．與檢測單位簽訂廉政合同，對檢測單位的檢測質(zhì)量和廉政情況進(jìn)行定期考核，并將考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤； 2．對出現(xiàn)明顯爭議的，建立復(fù)議制度。 行政監(jiān)督部門 2．隨機(jī)檢查社會檢測單位工作質(zhì)量，社會檢測單位工作質(zhì)量與合同費用支付掛鉤。 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門和招標(biāo)部門 47 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 質(zhì) 量 檢 查 通 報 檢 查 結(jié) 果 受建設(shè)單位委托的社會檢測機(jī)構(gòu)工作人員 ▲▲▲ 1．改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問題，或未檢測，編造檢測數(shù)據(jù)。 交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu) 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門人員 ▲ 3．委托與其有利益 (利害 )關(guān)系的檢測單位對工程項目進(jìn)行檢測。 ★★ 1．保存檢查時的影像和文字等原始資料； 2．多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達(dá)現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當(dāng)場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位； 2．檢測單位和人員與被檢測單位存在利益 (利害 )關(guān)系的，須回避。 建設(shè)單位信訪部門 44 8． 質(zhì)量控制 工作 1）流程圖 質(zhì)量檢查工作 施工過程檢查或計劃性 檢查開始 根據(jù)工程進(jìn)展情況和質(zhì)量檢 查計劃，確定檢查內(nèi)容 及檢查項目 現(xiàn)場檢查、檢測 通報檢查結(jié)果 整改、反饋 復(fù) 檢 不合格 返 工 合 格 繼續(xù)施 工 未發(fā)現(xiàn)問題 發(fā)現(xiàn)問題 45 分項工程驗收評定 施工單位提出申請交工意見 不合格 合格 監(jiān)理單位初步審查 驗收評定是否具備交工條件 監(jiān)理單位成立驗收小組完成工 程評定驗收工作 是否存在需要整改的問題 施工單位按要求整改 驗收小組復(fù)驗 監(jiān)理單位簽發(fā) 中間交工證書 是 是 否 否 46 2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 質(zhì)量控制 工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 質(zhì) 量 檢 查 現(xiàn) 場 檢 查 、 檢 測 建設(shè)單位工程管理部門人員、質(zhì)量管理部門人員 ▲ 1．有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。 1．定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織分包管理專項檢查。 ★★ 實行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。 建設(shè)單位招標(biāo)部門 3．加強(qiáng)對廉政合同執(zhí)行情況的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤。 43 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 7 分 包 管 理 監(jiān) 理 單 位 審 查 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲ 2．介 紹與己有利益 (利害 )關(guān)系的分包隊伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實施。 監(jiān) 理 單 位 審 查 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 1．未按監(jiān)理規(guī)定，對合同分包進(jìn)行審查，縱容施工單位進(jìn)行違法轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包。 建設(shè)單位工程管理部門 ▲▲▲ 3．將專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的工程施工單位， 從中牟取私利。 行政監(jiān)督部門 ★ 3．加強(qiáng)監(jiān)管，認(rèn)定為違法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包的，應(yīng)進(jìn)行查處，并追究相應(yīng)責(zé)任。 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門 41 7． 分包管理 工作 1）流程圖 施工單位在投標(biāo)書中列明分包計劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必 須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定 進(jìn)場后，施工單位提出分包申請， 并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料 用計劃 監(jiān)理單位審查、審批 分包單位進(jìn)場后，由建設(shè)單位和監(jiān) 理單位對其進(jìn)行檢查驗收 建設(shè)單位備案 承包人與分包人簽訂合同 42 2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 分包管理 工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 7 分 包 管 理 施 工 單 位 提 出 分 包 申 請 施工單位項目經(jīng)理 ▲▲ 1．施工單位隨意違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包工程，增加管理難度，影響工程質(zhì) 量； ▲▲▲ 2．中標(biāo)后，將其承包的工程壓價轉(zhuǎn)包或者將工程肢解后分包給他人，從中牟取不正當(dāng)利益。 1．保存試驗檢測 原始資料，建立臺 賬。 ★★ 如建設(shè)單位抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責(zé)任人，將有責(zé)任的監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位的違規(guī)、違紀(jì)行為記入信用檔案。 加強(qiáng)隨機(jī)抽檢頻率。 規(guī)范建設(shè)單位人員從業(yè)行為，重視信訪，認(rèn)真查處。 ★★★ 建立材料供應(yīng)商黑名單制度。 ★ 1．多部門集體研究決定處罰措施； 2．追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。 1．規(guī)范合同變更程序，完善價格、數(shù)量的變更手續(xù)； 2．對較大金額的變更，進(jìn)行集體決策。 招標(biāo)人 39 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 甲 供 材 料 采 購 執(zhí) 行 合 同 建設(shè)單位工程管理部門人員和物資管理部門人員 ▲▲▲ 1． 接受供應(yīng)商不符合合同要求的標(biāo)的物 1．邀請施工單位和監(jiān) 理單位參與樣品買賣合同的材料樣品封樣及標(biāo)的物驗收過程； ★ 2．對標(biāo)的物的樣品采用雙備份制； ★★ 3．對材料檢測采取第三方檢測辦法，由專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)對重要材料進(jìn)行檢測； 4．對主要原材料，建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)在施工現(xiàn)場隨機(jī)抽檢。 ★ ★★ 1．建立信用檔案，對持虛假資質(zhì)、虛假證明材料參與投標(biāo)； 或有行賄等不良記錄的供應(yīng)商，限制進(jìn)入建設(shè)市場。 ★★ 1．采用競爭性談判或比價采購等方式選擇供貨單位； ★ 2．多部門集體研究決策。 行政監(jiān)督部門 施工單位進(jìn)場后參與招標(biāo)。 36 6． 材料采購 工作 1）流程圖 甲供材料采購工作 建設(shè)單位工程管理部門 核定材料品種和數(shù)量 施工單位申報材料使 用計劃 建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批后 進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)程序 通過招標(biāo)投標(biāo) 確定供應(yīng)商 簽訂合同后執(zhí)行材 料、設(shè)備采購合同 37 乙 供材料采購工作 施工單位自行采購材料 施工單位自檢 監(jiān)理單位抽檢 建設(shè)單位抽檢 進(jìn)入施工程序 合格 合格 合格 不合