【正文】 量與委托費(fèi)用的支付掛鉤； ★★★ ； 況作出評價，特別注明清標(biāo)結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和重大偏差的現(xiàn)象； 招標(biāo)人 ； ★★ 。 招標(biāo)人 ★★★ 、圍標(biāo)串標(biāo)、違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包和行賄等不良記錄的企業(yè)或人員，降低信用等級，限制進(jìn)入建設(shè)市場； ，加大處罰力度。 ★★★ 體系； ★★★ 、業(yè)績數(shù)據(jù)庫。 ； ，所有評標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管； ，嚴(yán)禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。 投標(biāo)人 中標(biāo)結(jié)果公示期間，排名第一的中標(biāo)候選人無正當(dāng)理由或惡意放棄中標(biāo)資格。 ★ 通過公開招標(biāo)或競爭性談判等方式選擇信譽(yù)好的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。 建設(shè)單位物資 管理部門、招 標(biāo)人 見招投標(biāo)程序。 ★★★ 建立材料供應(yīng)商黑名單制度。 始資料，建立臺帳。 建設(shè)單位工程管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 6. 分 包 管 理 監(jiān)理 單位 審查 監(jiān)理 單位 總監(jiān)、 專業(yè) 監(jiān)理 工程 師 ，對合同分包進(jìn)行審查，縱容施工單位進(jìn)行違法轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包； ▲▲ （利害）關(guān)系的分包隊伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實(shí)施。 建設(shè)單位 工程管理部門 訪，認(rèn)真查處。 ★ 通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。 建設(shè)單位 工程管理 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 分 項 工 程 驗 收 評 定 監(jiān)理 單位 評定 驗收 監(jiān)理 單位 總監(jiān) 專業(yè) 監(jiān)理 工程 師 ▲▲▲ 師接受施工單位的賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率； ▲▲ 準(zhǔn)； ； 及時要求整改或幫施工單位隱瞞過關(guān) ★ 位通報，記入信用檔案； ★★★ 專業(yè)監(jiān)理工程師以上監(jiān)理人員的信用檔案，對其不誠信行為記錄在案，對其進(jìn)行信用評級，并與投標(biāo)資格掛鉤；與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有監(jiān)理從業(yè)人員的信用檔案，與市場準(zhǔn)入掛鉤。 建設(shè)單位安全管 理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 管理 復(fù)檢 建設(shè)單位 安全管理 部門人員 復(fù)檢流于形式，對施工單 位整改不到位的，幫其隱 瞞過關(guān)。 建設(shè)單位 工程管理 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 9. 計 量 管 理 監(jiān)理 單位 審核 確認(rèn) 監(jiān)理 單位 總監(jiān)、 專業(yè) 監(jiān)理 工程 師 ▲ 核計量周期實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。 建設(shè)單位 財務(wù)部門 。 紀(jì)檢監(jiān)察 部 門 ★★ 單價被核減數(shù)額與監(jiān)理費(fèi)支付掛鉤，實(shí)施對監(jiān)理單位嚴(yán)格的考核和管理；對與施工單位串報工程量的監(jiān)理人員清除出場，嚴(yán)重時追究法律責(zé)任。 建設(shè)單位 財務(wù)部門 ★★ 家?guī)欤S機(jī)產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費(fèi)用進(jìn)行會審、核查； ★★ 項及批復(fù)結(jié)果； ★★ 研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。 ★★ 定制度。 建設(shè)單位單價和數(shù)量審核部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 建設(shè) 單位 審核 建設(shè)單位工 程管理部門 人員和合同 管理部門人 員 ▲▲和已超過合同索賠時限的，仍進(jìn)行賠付； ▲▲核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠費(fèi)用審核虛高； ▲創(chuàng)造索賠條件。 ★★ 集體研究審批項目資金的撥付。 技 行政監(jiān)督部門、 建設(shè)單位財務(wù) （審計）部門 建設(shè)單位 財務(wù)部門 人員 ▲ ，存儲、借貸建設(shè)資金。 建設(shè)單位 工程管理 部門 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 12. 交工驗收 建設(shè)單位 申請交工 檢測 建設(shè)單位工 程管理人員、 交通工程質(zhì) 量監(jiān)督機(jī)構(gòu) 驗收人員 ▲ 與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請其降低驗收標(biāo)準(zhǔn)； 縱、組織對不合格工程進(jìn)行驗收。 建設(shè)單位財務(wù) （審計）部門 返回 返回總流程圖 施工單位自評合格后提出申請 監(jiān)理單位審核評定 建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請交工檢測 交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測 建設(shè)單位組織 交工驗收會 頒發(fā)交工驗收證書 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 12. 交工 驗收 施工單 位提出 申請 施工單 位項目 經(jīng)理 提交虛假建設(shè)情況報告。 建設(shè)單位 財務(wù)部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 11. 項 目 資 金 管 理 其他 環(huán)節(jié) 建設(shè)單位 財務(wù)（審 計）部門 人員 ▲ （利害）關(guān)系的社會審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目審計。 建設(shè)單位合 同管理部門 建設(shè)單位工 程管理部門 人員和合同 管理部門人 員 ▲6.“反索賠 ”意識不強(qiáng)或主動放棄 “反索賠 ”的權(quán)力，給國家造成損失； ▲▲▲。 技 建設(shè)單位工程 管理部門、合 同管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 索賠 管理 施工 單位 申報 索賠 申請 施工 單位 項目 經(jīng)理、 工作 人員 ▲▲ 串通，虛報人工、設(shè)備和材料數(shù)量，偽造發(fā)票和篡改申報日期； 程量，又以單項變更索賠形式重復(fù)申請。 ★★ 多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。 ★ ； ★★ ，將設(shè)計單位對設(shè)計變更方案的合理性審查情況與設(shè)計費(fèi)支付掛鉤； ★★ 計變更與設(shè)計費(fèi)支付掛鉤機(jī)制； ★★★ 工程因設(shè)計問題變更超過一定比例的，對設(shè)計費(fèi)用進(jìn)行核減，并按違約處理。 ★★ 性、準(zhǔn)確性納入履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤。 建設(shè)單位 工程管理 部門 ★★★ （監(jiān)理組長）個人信用檔案，定期對總監(jiān)（監(jiān)理組長）工作質(zhì)量進(jìn)行考核。 建設(shè) 單位 工程 管理 部門 ▲ 量。 ★ ，檢查評分工作由多人分項進(jìn)行，最后匯總。 建設(shè)單位 質(zhì)量管理 部門 ▲ 予處罰。 建設(shè)單位工 程管理部門、 質(zhì)量管理部 門 ▲▲▲ 格工程降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)，評為合格。 紀(jì)檢監(jiān)察部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 管理 建設(shè)單位備案 建設(shè)單位工程管理部門人員 ▲▲▲ 推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。 行政監(jiān)督部門 ★ ，認(rèn)定為違法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包的，應(yīng)進(jìn)行查處，并追究相應(yīng)責(zé)任。 加強(qiáng)隨機(jī)抽檢頻率。 建設(shè)單位工 程管理部門、 物資管理部 門 、工期等條款時，為供應(yīng)商提供便利。 定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題，責(zé)令整改。 招標(biāo)人 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 投標(biāo) 與中標(biāo)人 簽訂工程 合同 招標(biāo)人 ▲ 為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。 行政 監(jiān)督 部門 返回 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 4. 招標(biāo) 投標(biāo) 中標(biāo) 結(jié)果 公示 招標(biāo)人 ▲▲ 。 行政監(jiān) 督部門 ★★★ 業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評標(biāo)。投標(biāo)資格申請人只報名參加本批次的投標(biāo)，不具體選擇所投標(biāo)段，由電腦自動排序投標(biāo)資格申請人的可投標(biāo)段。 ★★★ （語音或短信），評標(biāo)前半小時打開電腦查看專家名單，驗明專家身份后再進(jìn)場評標(biāo)； 技 ★★ ，姓名隱藏，僅留編號和手機(jī)號碼。 ★ 1. 控制標(biāo)底（或限價）知悉人數(shù)，要求其簽訂保密責(zé)任狀；對所有知道標(biāo)底（或限價）的人進(jìn)行封閉管理； ； ★★ ； 平競爭，在投標(biāo)截止時間前七日或在開標(biāo)時同時公布標(biāo)底和限價。 ★★★ 運(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實(shí)時監(jiān)控，逐步建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，評委對投標(biāo)人涉及每一項廢標(biāo)問題均須嚴(yán)格審查； ，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。 實(shí)行征地拆遷補(bǔ)償資金單獨(dú)建帳，專戶儲存，專人管理制度，做到專款專用。 ★ 根據(jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進(jìn)行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。 行政主管部門和建設(shè)單位設(shè)計管理部門 返回 返回總流程圖 根據(jù)設(shè)計文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍 實(shí)地測繪確定征地 拆遷面積、數(shù)量 按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用 簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議 撥付征地拆遷 補(bǔ)償資金 實(shí)施征地拆遷 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險防控措施 責(zé)任 主體 3. 征 地 拆 遷 實(shí)地 測繪 確定 征地 拆遷 面積、 數(shù)量 征地拆遷 實(shí)施單位 工作人員、 建設(shè)單位 工程管理 部門人員、 征地拆遷 部門人員 ▲ 1．故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補(bǔ)償款； ▲ 、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金 ★★★ 、地方縣鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度； 遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計單位、建設(shè)單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。 ★★ ，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商； ★ 圖設(shè)計專家審查制； ★★ 金制度； ★★ 制度。 ，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案； ★★ 作責(zé)任追究制度。通過排查，梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，繼而制訂相應(yīng)的防控措施，最終達(dá)到“工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意”的目的。未標(biāo)識的，為直接廉政風(fēng)險點(diǎn)。如下圖所示： 方框一：普通環(huán)節(jié) 方框二：黃色預(yù)警 方框三：橙色預(yù)警 方框四：紅色預(yù)警 下一頁 （二）根據(jù)廉政風(fēng)險危害和影響程度，將風(fēng)險劃分為三個等級，用一個粉紅色三角 ▲ 、兩個粉紅色三角 ▲▲ 和三個粉紅色三角 ▲▲▲ 對其依次進(jìn)行標(biāo)識。一般情況下為建設(shè)（管理）單位職能部門，在涉及行政監(jiān)督權(quán)限的則為行政監(jiān)督部門，涉及行政主管權(quán)限的則為行政主管部門。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目 廉政風(fēng)險 防控手冊 目 錄