【正文】 交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目 廉政風(fēng)險 防控手冊 目 錄 《防控手冊》說明 建設(shè)項(xiàng)目總流程圖 重點(diǎn)制度建設(shè)指南 《防控手冊》說明 一、手冊結(jié)構(gòu)說明 二、手冊標(biāo)識說明 三、手冊應(yīng)用說明 返回目錄 本手冊以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為單元，以縱向的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目工作流程為主軸，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點(diǎn)，針對每個廉政風(fēng)險點(diǎn)提出相應(yīng)的防控措施。 《防控手冊》通篇共分為三個部分： 第一部分為“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖”，包括“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖”和工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實(shí)施及交竣工 3個階段14個流程的 17張分項(xiàng)流程圖，合計為 18張流程圖。 下一頁 第二部分為與各分項(xiàng)流程圖相對應(yīng)的“廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表”，縱列為具有邏輯對應(yīng)關(guān)系的“流程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體”六列。本手冊共排查出 163個風(fēng)險點(diǎn)（其中：直接廉政風(fēng)險點(diǎn) 94個、間接廉政風(fēng)險點(diǎn) 69個）。 下一頁 其中，“所涉對象”為產(chǎn)生廉政風(fēng)險的主體，即可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的人員。分為建設(shè)（管理）單位工作人員和參建單位工作人員；“廉政風(fēng)險點(diǎn)”根據(jù)產(chǎn)生風(fēng)險的人員歸屬不同而劃分為“直接廉政風(fēng)險點(diǎn)”和“間接廉政風(fēng)險點(diǎn)”。前者是指由建設(shè)（管理）單位人員所引起并以其為規(guī)制對象的廉政風(fēng)險；而后者則是指由交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中除了建設(shè)（管理）單位人員以外的其他一切參建組織和人員在其執(zhí)業(yè)過程中所引發(fā)并以其為規(guī)制對象的廉政風(fēng)險；“責(zé)任主體”為制訂和執(zhí)行防控措施的主體，即制定和執(zhí)行防控措施的具體部門。一般情況下為建設(shè)（管理）單位職能部門，在涉及行政監(jiān)督權(quán)限的則為行政監(jiān)督部門，涉及行政主管權(quán)限的則為行政主管部門。 下一頁 第三部分為“重點(diǎn)制度建設(shè)指南”。為便于理解和操作，特對本手冊中散見的各項(xiàng)措施中的制度進(jìn)行整合，這些制度多為固定的或由其衍生，于“重點(diǎn)制度建設(shè)指南”中列明。這樣，手冊不僅易于微觀操作，同樣便于宏觀整體把握。 本手冊中廉政風(fēng)險點(diǎn)與防控措施的對應(yīng)，并非完全一一對應(yīng)。因?yàn)橛行┉h(huán)節(jié)中幾個風(fēng)險點(diǎn)對應(yīng)一項(xiàng)防控措施，而有些環(huán)節(jié)中一個風(fēng)險點(diǎn)對應(yīng)幾項(xiàng)防控措施，還有一些防控措施，對很多風(fēng)險點(diǎn)具有通用效果。 返回《防控手冊》說明 手冊用各種顏色和標(biāo)識對各環(huán)節(jié)、風(fēng)險點(diǎn)及其防控措施分別進(jìn)行標(biāo)識，以突出重點(diǎn)，便于區(qū)分。 (一 ) 針對分項(xiàng)流程圖中的各環(huán)節(jié)，根據(jù)風(fēng)險程度從小到大的順序分別用黃色、橙色和紅色進(jìn)行預(yù)警。如下圖所示： 方框一：普通環(huán)節(jié) 方框二：黃色預(yù)警 方框三：橙色預(yù)警 方框四：紅色預(yù)警 下一頁 （二）根據(jù)廉政風(fēng)險危害和影響程度，將風(fēng)險劃分為三個等級，用一個粉紅色三角 ▲ 、兩個粉紅色三角 ▲▲ 和三個粉紅色三角 ▲▲▲ 對其依次進(jìn)行標(biāo)識。未標(biāo)識的，為一般風(fēng)險。參見以下范例： ▲▲▲ 影響專家評標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標(biāo)。 （三）針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆藍(lán)色五角星★、兩顆藍(lán)色五角星★★和三顆藍(lán)色五角星★★★對其依次進(jìn)行標(biāo)識。未標(biāo)識的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例： ★★★在中標(biāo)結(jié)果公示階段公示各投標(biāo)人的業(yè)績、獎項(xiàng)等資料。 下一頁 （四）針對采用技術(shù)手段的防控措施，用天藍(lán)色帶圓圈“技”字標(biāo)識。參見以下范例： ★★運(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實(shí)時監(jiān)控，逐步建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)； （技） （五）為區(qū)分直接廉政風(fēng)險點(diǎn)和間接廉政風(fēng)險點(diǎn)，對間接廉政風(fēng)險點(diǎn)用帶陰影的字體標(biāo)識。未標(biāo)識的，為直接廉政風(fēng)險點(diǎn)。參見以下范例： ▲▲▲ 、串標(biāo)。 返回《防控手冊》說明 （一）適用范圍 本手冊適用于政府投資或使用國有資金的公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目可參照使用。 （二）應(yīng)用主體 本手冊的應(yīng)用主體主要為建設(shè)（管理）單位，其為本手冊的操作者、實(shí)施者及各項(xiàng)具體制度的建立者、執(zhí)行者。同時，行政監(jiān)督部門在其相應(yīng)監(jiān)督權(quán)所涉范圍內(nèi)，為應(yīng)用主體，如招投標(biāo)行政監(jiān)督部門對于建立相應(yīng)的招投標(biāo)信用檔案而言，為應(yīng)用主體，即由其負(fù)責(zé)組織建立相應(yīng)信用檔案。 下一頁 （三）應(yīng)用方式 本手冊建立的是一個開放式的框架，僅提供了廉政風(fēng)險的排查和防控的工作思路。各單位在應(yīng)用過程中，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)化。對建設(shè)（管理）單位而言，可同時按照崗位職責(zé)進(jìn)行廉政風(fēng)險排查。通過排查，梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，繼而制訂相應(yīng)的防控措施，最終達(dá)到“工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意”的目的。 返回目錄 返回《防控手冊》說明 前期工作階段 1． 項(xiàng)目預(yù)可 、 工可 2． 勘察 、 設(shè)計 3． 征地 、 拆遷 建設(shè)實(shí)施階段 4． 招標(biāo) 、 投標(biāo) 6． 分包管理 7． 質(zhì)量控制 8． 安全管理 9． 計量管理 交竣工階段 12． 交工驗(yàn)收 13． 竣工決算審計 、 缺陷責(zé)任期 14． 竣工驗(yàn)收 5． 材料采購 10． 設(shè)計變更及索賠管理 11． 項(xiàng)目資金管理 【總流程圖】 返回目錄 各級交通主管部門根據(jù)規(guī)劃 提出開展預(yù)工可項(xiàng)目 選擇承擔(dān)單位 交通主管部門審查 簽訂項(xiàng)目預(yù)工可研究 委托合同 承擔(dān)單位開展 預(yù)工可研究 向主管部門提交項(xiàng)目預(yù)工可報告，申請批復(fù) 承擔(dān)單位提交項(xiàng)目預(yù)工可報告 【 、工可工作流程圖 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 1. 項(xiàng)目 預(yù)可、 工可 選擇 承擔(dān) 單位 負(fù)責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門人 員 ▲▲ 段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位； ▲ ，對研究費(fèi)用審批不嚴(yán)。 ★★★ 位，確定研究費(fèi)用； ★★ ，經(jīng)行政監(jiān)督部門核準(zhǔn)后，采用邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇承擔(dān)單位，確定研究費(fèi)用。 負(fù)責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 1. 項(xiàng)目 預(yù)可、 工可 承擔(dān) 單位 開展 預(yù)工 可研 究 承擔(dān) 單位 項(xiàng)目 負(fù)責(zé) 人 ▲▲▲ 要求，增加不合理工程規(guī)模； ▲▲▲ ，研究成果存在重大缺陷。 ★★ 量保證體系，并跟蹤檢查； ★★ 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。 負(fù)責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 1. 項(xiàng)目 預(yù)可、 工可 交通 主管 部門 審查 負(fù)責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門人 員 ▲▲ 默認(rèn)、故意放任承擔(dān)單位在開展預(yù)工可過程中存在的以上兩項(xiàng)風(fēng)險。 ★★ 建立預(yù)、工可研究質(zhì)量評估與考核制度。 負(fù)責(zé) 前期 工作 的交 通業(yè) 務(wù)部 門 返回 返回總流程圖 確定勘察設(shè)計及 咨詢單位 簽訂勘察設(shè)計合同 工程勘察設(shè)計 設(shè)計文件審查 交通主管部門審批 設(shè)計文件修改 正式出版設(shè)計文件 【 】 返回總流程圖 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 察 設(shè)計 確定勘察設(shè)計及咨詢單位 建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員和招標(biāo)部門人員 ▲ 資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。 ，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案； ★★ 作責(zé)任追究制度。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門和招標(biāo)部門 ▲▲▲ 解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計委托合同。 ★★ ； 。 建設(shè)單位 招標(biāo)部門 。 行政監(jiān)督 部 門 ▲▲ 招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作。 ★★ ，集體研究決策。 建設(shè)單位 設(shè)計管理部門 ，對一般工程項(xiàng)目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求。 行政監(jiān)督 部 門 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主 體 2.勘察 設(shè)計 工程勘察設(shè) 計 建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員 ▲▲ 貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。 ★★ ，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商； ★ 圖設(shè)計專家審查制； ★★ 金制度； ★★ 制度。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門 ▲▲ 2. 針對采用初步設(shè)計進(jìn)行施工招標(biāo)的項(xiàng)目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱患； 設(shè)計單位設(shè)計人員、設(shè)計代表 ▲▲ ，規(guī)避合理設(shè)計方案，導(dǎo)致投資不合理增加； ▲▲▲ ，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施過程中較大幅度的增加設(shè)計變更和設(shè)計費(fèi)用。 ★★★ 考核制度，設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標(biāo)掛鉤，設(shè)計費(fèi)用支付與設(shè)計質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤； ★ 反索賠條款。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門 建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員 ▲▲ 6. 對設(shè)計質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計進(jìn)度滯后的設(shè)計單位仍然全額支付設(shè)計費(fèi)用。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員 、違規(guī)分包。 在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門 返回 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 察 設(shè)計 設(shè)計文件審查 行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員 為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷。 查； ★★ 理責(zé)任追究制度。 行政主管部門和建設(shè)單位設(shè)計管理部門 返回 返回總流程圖 根據(jù)設(shè)計文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍 實(shí)地測繪確定征地 拆遷面積、數(shù)量 按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用 簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議 撥付征地拆遷 補(bǔ)償資金 實(shí)施征地拆遷 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險防控措施 責(zé)任 主體 3. 征 地 拆 遷 實(shí)地 測繪 確定 征地 拆遷 面積、 數(shù)量 征地拆遷 實(shí)施單位 工作人員、 建設(shè)單位 工程管理 部門人員、 征地拆遷 部門人員 ▲ 1．故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補(bǔ)償款； ▲ 、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金 ★★★ 、地方縣鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度； 遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計單位、建設(shè)單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。 建設(shè) 單位 工程 管理 部門、 征地 拆遷 部門 ▲ 3. 拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴(yán)。 實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。 下一頁 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險防控措施 責(zé)任 主體 3. 征 地 拆 遷 實(shí)地 測繪 確定 征地 拆遷 面積、 數(shù)量 征地拆遷 實(shí)施單位 工作人員、 建設(shè)單位 工程管理 部