【正文】 廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)南京交通建設(shè)項(xiàng)目管理有限責(zé)任公司325省道宿遷段擴(kuò)建工程JL2總監(jiān)辦前 言按照宿遷市交通運(yùn)輸局和公路管理處關(guān)于腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的部署要求，為進(jìn)一步完善腐敗風(fēng)險(xiǎn)教育、排查、預(yù)警、化解工作機(jī)制，有效防范325省道宿遷段擴(kuò)建工程JL2總監(jiān)辦腐敗風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)工程監(jiān)理領(lǐng)域廉政工作，確保權(quán)力行使安全、資金使用安全、項(xiàng)目建設(shè)安全和干部成長(zhǎng)安全，集合本公司要求，特編印了這本手冊(cè)，以總監(jiān)辦的管理流程為主線，對(duì)每個(gè)部室、每個(gè)崗位可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了逐一排查，并針對(duì)每個(gè)崗位的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出了相應(yīng)的防控措施。希望所有監(jiān)理人員按本《手冊(cè)》參照落實(shí)，扎實(shí)做好腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，確保工程又好又快建設(shè)。73 / 79目 錄廉政制度1. 監(jiān)理廉政準(zhǔn)則…………………………………………………………12. 黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究制度…………………………………………73. 廉政管理規(guī)定…………………………………………………………94. 廉政紀(jì)律規(guī)范…………………………………………………………115. 廉潔自律規(guī)范…………………………………………………………126. 廉政監(jiān)察員崗位職責(zé)…………………………………………………13崗位職責(zé)7. 監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)……………………………………………………158. 總監(jiān)理工程師職責(zé)……………………………………………………189. 試驗(yàn)工程師職責(zé)………………………………………………………2010. 道路（橋梁）監(jiān)理工程師職責(zé)………………………………………2111. 測(cè)量監(jiān)理工程師職責(zé)…………………………………………………2212. 合同監(jiān)理工程師職責(zé)…………………………………………………2313. 安全監(jiān)理工程師職責(zé)…………………………………………………2414. 綠化環(huán)保監(jiān)理工程師職責(zé)……………………………………………2515. 交安設(shè)施監(jiān)理工程師職責(zé)……………………………………………2616. 監(jiān)理員職責(zé)…………………………………………………………27風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作17. 分包單位資格審查流程圖及基本程序……………………………2918. 月工程計(jì)量和支付流程圖及基本程序……………………………3119. 質(zhì)量控制流程圖及基本程序………………………………………3420. 分項(xiàng)、分部工程簽認(rèn)流程圖及基本程序…………………………4921. 材料供應(yīng)流程圖及基本程序………………………………………5122. 工程變更流程圖及基本程序………………………………………5323. 安全生產(chǎn)檢查流程圖及基本程序…………………………………5524. 環(huán)保檢查流程圖及基本程序………………………………………5725. 費(fèi)用索賠管理流程圖及基本程序…………………………………5926. 腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表……………………………………61廉政制度監(jiān)理廉政準(zhǔn)則第一條　　禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。不準(zhǔn)有下列行為： 　　(一)索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對(duì)象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個(gè)人的財(cái)物； (二)接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排；　　(三)在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證； 　　(四)以交易、委托理財(cái)?shù)刃问街\取不正當(dāng)利益； 　　(五)利用熟悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益； (六)違反規(guī)定多占住房，或者違反規(guī)定買賣經(jīng)濟(jì)適用房、廉租住房等保障性住房。 第二條　　禁止私自從事營(yíng)利性活動(dòng)。不準(zhǔn)有下列行為： 　　(一)個(gè)人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)； 　　(二)違反規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券； 　　(三)違反規(guī)定買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資； (四)個(gè)人在國(guó)(境)外注冊(cè)公司或者投資入股； 　　(五)違反規(guī)定在經(jīng)濟(jì)實(shí)體、社會(huì)團(tuán)體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動(dòng)； (六)離職或者退休后三年內(nèi)，接受原任職務(wù)管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的民營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的聘任，或者個(gè)人從事與原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)。 第三條　　 禁止違反公共財(cái)物管理和使用的規(guī)定，假公濟(jì)私、化公為私。不準(zhǔn)有下列行為： 　　(一)用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用； 　　(二)違反規(guī)定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人； 　　(三)私存私放公款； 　　(四)用公款旅游或者變相用公款旅游； 　　(五)用公款參與高消費(fèi)娛樂、健身活動(dòng)和獲取各種形式的俱樂部會(huì)員資格； (六)違反規(guī)定用公款購(gòu)買商業(yè)保險(xiǎn)，繳納住房公積金，濫發(fā)津貼、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金等；　　(七)非法占有公共財(cái)物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財(cái)物； (八)挪用或者拆借社會(huì)保障基金、住房公積金等公共資金或者其他財(cái)政資金。 第四條　　 禁止違反規(guī)定選拔任用干部。不準(zhǔn)有下列行為： 　　(一)采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職位； 　　(二)不按照規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；　　(三)私自泄露民主推薦、民主測(cè)評(píng)、考察、醞釀、討論決定干部等有關(guān)情況； 　　(四)在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實(shí)真相； 　　(五)在民主推薦、民主測(cè)評(píng)、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動(dòng)； 　　(六)利用職務(wù)便利私自干預(yù)下級(jí)或者原任職地區(qū)、單位干部選拔任用工作； 　　(七)在工作調(diào)動(dòng)、機(jī)構(gòu)變動(dòng)時(shí)，突擊提拔、調(diào)整干部； (八)在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營(yíng)私舞弊。第五條禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益。不準(zhǔn)有下列行為： (一)要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員； (二)用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費(fèi)用，為配偶、子女及其配偶以及其他親屬出國(guó)(境)定居、留學(xué)、探親等向個(gè)人或者機(jī)構(gòu)索取資助； (三)妨礙涉及配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員案件的調(diào)查處理； (四)利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定關(guān)系人收受對(duì)方財(cái)物； (五)默許、縱容、授意配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員以本人名義謀取私利； (六)為配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件，或者黨員領(lǐng)導(dǎo)干部之間利用職權(quán)相互為對(duì)方配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件； (七)允許、縱容配偶、子女及其配偶，在本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個(gè)人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)、社會(huì)中介服務(wù)等活動(dòng)，在本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的外商獨(dú)資企業(yè)或者中外合資企業(yè)擔(dān)任由外方委派、聘任的高級(jí)職務(wù)；(八)允許、縱容配偶、子女及其配偶在異地工商注冊(cè)登記后，到本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)活動(dòng)。第六條　　禁止講排場(chǎng)、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費(fèi)。不準(zhǔn)有下列行為： 　　(一)在公務(wù)活動(dòng)中提供或者接受超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的接待，或者超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷招待費(fèi)、差旅費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用； 　　(二)違反規(guī)定決定或者批準(zhǔn)興建、裝修辦公樓、培訓(xùn)中心等樓堂館所，超標(biāo)準(zhǔn)配備、使用辦公用房和辦公用品； 　　(三)擅自用公款包租、占用客房供個(gè)人使用； 　　(四)違反規(guī)定配備、購(gòu)買、更換、裝飾或者使用小汽車； (五)違反規(guī)定決定或者批準(zhǔn)用公款或者通過攤派方式舉辦各類慶典活動(dòng)。 第七條　　禁止違反規(guī)定干預(yù)和插手市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，謀取私利。不準(zhǔn)有下列行為： 　　(一)干預(yù)和插手建設(shè)工程項(xiàng)目承發(fā)包、土地使用權(quán)出讓、政府采購(gòu)、房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營(yíng)、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)； 　　(二)干預(yù)和插手國(guó)有企業(yè)重組改制、兼并、破產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、重大項(xiàng)目投資以及其他重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等事項(xiàng)； 　　(三)干預(yù)和插手批辦各類行政許可和資金借貸等事項(xiàng)； 　　(四)干預(yù)和插手經(jīng)濟(jì)糾紛； (五)干預(yù)和插手農(nóng)村集體資金、資產(chǎn)和資源的使用、分配、承包、租賃等事項(xiàng)。 第八條　　禁止脫離實(shí)際，弄虛作假，損害群眾利益和黨群干群關(guān)系。不準(zhǔn)有下列行為： 　　(一)搞勞民傷財(cái)?shù)摹靶蜗蠊こ獭焙凸撩炞u(yù)的“政績(jī)工程”；　　(二)虛報(bào)工作業(yè)績(jī)； 　　(三)大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機(jī)斂財(cái)； 　　(四)在社會(huì)保障、政策扶持、救災(zāi)救濟(jì)款物分配等事項(xiàng)中優(yōu)親厚友、顯失公平； 　　(五)以不正當(dāng)手段獲取榮譽(yù)、職稱、學(xué)歷學(xué)位等利益； (六)從事有悖社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德的活動(dòng)。黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究制度為了加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，明確駐地辦黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)應(yīng)負(fù)的責(zé)任，保證黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府、省交通廳、省指揮部關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)任務(wù)的貫徹落實(shí)，根據(jù)相關(guān)文件精神要求，結(jié)合我辦實(shí)際情況制度以下責(zé)任追究制：（一）、有下列情況之一的，視其情節(jié)輕重分別給予總監(jiān)辦通報(bào)批評(píng)，同時(shí)追究相關(guān)責(zé)任人員紀(jì)律責(zé)任?？偙O(jiān)辦辦及各駐地辦領(lǐng)導(dǎo)成員對(duì)省指、工作站關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作部署和要求，不認(rèn)真貫徹執(zhí)行，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作存在的問題放任不管，經(jīng)指出仍無明顯改進(jìn)，導(dǎo)致所管理的范圍黨風(fēng)廉政建設(shè)狀況惡化的。對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)不重視，不支持，對(duì)違法違紀(jì)問題隱瞞不報(bào)，壓制不查，不正確處理的。領(lǐng)導(dǎo)班子松弛、軟弱渙散，內(nèi)部不團(tuán)結(jié)，不協(xié)調(diào)，黨組織生活不健全，缺乏凝聚力，戰(zhàn)斗力的。（二）、有下列情況之一的，按指揮部相關(guān)規(guī)定，給予組織處理或者黨紀(jì)處分。對(duì)上級(jí)單位交辦的黨風(fēng)廉政建設(shè)事項(xiàng)拒不辦理，或者對(duì)所管轄范圍和單位內(nèi)發(fā)生明令禁止的“吃、拿、卡、要”不正之風(fēng)不制止，不查處或者對(duì)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題隱瞞不報(bào)，壓制不查的，給予負(fù)責(zé)接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人警告或嚴(yán)重警告處分，情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。由于工作不力，所管轄范圍發(fā)生重大案件，致使國(guó)家、集體資財(cái)和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成惡劣影響的，責(zé)令負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員辭職或者對(duì)其免職。授意、指使、縱容下屬人員阻撓、干預(yù)、對(duì)抗上級(jí)紀(jì)檢部門辦案或者對(duì)辦案人、檢舉控告人、證人打擊報(bào)復(fù)的，給予負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員嚴(yán)重警告或者撤銷職務(wù)處分，情節(jié)嚴(yán)重的給予留黨察看或者開除黨籍處分，涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。監(jiān)理廉政管理規(guī)定加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中的廉政建設(shè)是凈化市場(chǎng)，防止腐敗，保證工程質(zhì)量，保證建設(shè)資金安全和有效運(yùn)行，加強(qiáng)職工隊(duì)伍思想素質(zhì)的重要措施。為保證科學(xué)、高效、廉潔完成本建設(shè)項(xiàng)目，特制定廉政管理有關(guān)規(guī)定供監(jiān)理人員學(xué)習(xí)、自醒、自警。十不準(zhǔn)原則（1）不準(zhǔn)為親朋好友承攬工程說情，牽線搭橋；（2）不準(zhǔn)利用工作之便在施工、監(jiān)理單位吃、拿、卡、要；（3）不準(zhǔn)接收施工、材料供應(yīng)單位的禮品、禮金及有價(jià)證券，嚴(yán)禁索賄、受賄；（4）不準(zhǔn)接受施工單位的宴請(qǐng)及賭博方式的招待；（5）不準(zhǔn)在工作中拿原則作交易，欺上瞞下，弄虛作假，為個(gè)人撈好處；（6）不準(zhǔn)向施工單位推銷工程物資和材料，從中收取傭金或回扣； （7）不準(zhǔn)隨意調(diào)用施工單位的物質(zhì)、車輛或資金，給施工、監(jiān)理企業(yè)增加負(fù)擔(dān)；（8）不準(zhǔn)給施工單位安排與工程建設(shè)無關(guān)的接待任務(wù)，不準(zhǔn)到施工單位報(bào)銷個(gè)人費(fèi)用；（9）不準(zhǔn)濫用職權(quán)，隨意許愿表態(tài)，盲目拍板，或?qū)κ┕挝徽９ぷ鬟M(jìn)行刁難；（10）不準(zhǔn)擅離工作崗位和對(duì)工作得過且過，敷衍塞責(zé)。駐地辦職業(yè)道德（1）公正、公平，在法律的框架內(nèi)維護(hù)業(yè)主的利益；（2）堅(jiān)持原則，不接受任何其它的商業(yè)委托，不泄露工程和業(yè)主的秘密，忠實(shí)履行職責(zé)，對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)；（3）廉政自律，不在同一項(xiàng)目中既做監(jiān)理又做承包商的商業(yè)咨詢，不泄露技術(shù)情報(bào)，不接受任何回扣、提成或其它報(bào)酬；（4）誠(chéng)信守約，當(dāng)總監(jiān)辦工作涉及到業(yè)主和承包商雙方利益時(shí)，應(yīng)按照合同規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)事求是地進(jìn)行處理；（5）勇于承責(zé)，當(dāng)同事或上級(jí)指正本人缺點(diǎn)和錯(cuò)誤時(shí)，或發(fā)現(xiàn)自身的判斷失誤時(shí)，要有勇氣承認(rèn)缺點(diǎn)和錯(cuò)誤，要有勇氣及時(shí)糾正缺點(diǎn)和錯(cuò)誤。監(jiān)理廉政紀(jì)律規(guī)范嚴(yán)格遵守黨和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及交通部的有關(guān)廉政規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行工程的合同文件、自覺按合同辦事。監(jiān)理活動(dòng)中堅(jiān)持公開、公正、誠(chéng)信、透明的原則（除法律規(guī)定的商業(yè)秘密和合同文件另有規(guī)定之外）不得損害國(guó)家和集體利益，違反工程建設(shè)管理規(guī)章制度。建立健全廉政制度、開展廉政教育、建立廉政告示牌、公布舉報(bào)電話、監(jiān)督并認(rèn)真查處違法違紀(jì)行為。不得以任何理由索取和接受承包商的饋贈(zèng)禮金，有價(jià)證劵等貴重禮品。不得以任何名義在承包商處報(bào)銷應(yīng)由甲方單位或個(gè)人支付的任何費(fèi)用。不得以任何理由接受參加高消費(fèi)宴請(qǐng)及娛樂活動(dòng)。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律制度一、四大紀(jì)律：政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、經(jīng)濟(jì)工作紀(jì)律、群眾公作紀(jì)律。二、八項(xiàng)要求：要求黨中央保持高度一致，不陽奉陰違，自行其是。要遵守民主集中制，不獨(dú)斷專行，軟弱放任。要依法行使權(quán)利，不用職權(quán)，玩忽職守。要廉潔奉公，不接受任何影響公正執(zhí)行公務(wù)的利益。要管好配偶，子女和身邊的工作人員，不允許他們利用本人的影響牟取私利。要公道正派用人，不任人唯親，隱私舞弊。要艱苦奮斗，不奢侈浪費(fèi)，貪圖享樂。要?jiǎng)?wù)實(shí)為民，不弄虛作假，為民爭(zhēng)利。三、“廉政交通”、“五不”規(guī)定：不違反政治紀(jì)律，不說影響黨的形象和班子團(tuán)結(jié)的話，不做影響黨的形象和班子團(tuán)結(jié)的事。不違反組織人事紀(jì)律搞個(gè)人封官許