【正文】 亳州市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè) 亳州市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 2020 年 10 月 前 言 為認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共安徽省委、安徽省人民政府關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見(jiàn)》（皖發(fā) [2020]10 號(hào)）、省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組《關(guān)于開(kāi)展全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》（皖廉防發(fā) [2020]1 號(hào)）、市委、市政府《關(guān)于印發(fā)＜全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案＞的通知》（亳發(fā) [2020]11 號(hào)）文件精神。在局班子的領(lǐng)導(dǎo)下，局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室以市文化旅游局職權(quán)目錄和工作流程為主 軸，以崗位風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，以權(quán)力控制為核心，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)中潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因，列舉風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的形式，制定對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，形成了亳州市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)。局黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為落實(shí)本手冊(cè)的主要責(zé)任人，局分管領(lǐng)導(dǎo)為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的具體責(zé)任人，各科室、各單位和重點(diǎn)崗位負(fù)責(zé)人為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的具體實(shí)施者。機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、各科室應(yīng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)反腐倡廉建設(shè)與文化旅游工作有機(jī)融合，共同促進(jìn)的目的，不斷提高預(yù)防腐敗科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。 本手冊(cè)作為亳州市文化旅游系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 工作的指引，局機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)根據(jù)各自的崗位職責(zé)和工作流程，嚴(yán)格執(zhí)行相應(yīng)的廉政防控措施，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合各自身實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化。對(duì)本《手冊(cè)》沒(méi)有列明的其他工作，可參照此《手冊(cè)》的體例，通過(guò)排查、梳理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂相應(yīng)的防控措施，最終達(dá)到有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范各項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)與中心工作的開(kāi)展的有機(jī)結(jié)合，不斷提高預(yù)防腐敗科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。 亳州市文化旅游局 二 0 一二年十月 目錄 第一部分 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控文件???????????? 4 一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組文件??????? ????? 5 二、亳州市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案 7 第二部分：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)??????? 16 一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的背景????????? 17 二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的有關(guān)概念????????? 18 第三部分 亳州市文化旅游局職權(quán)目錄???????? 21 一、文化旅游局 0行政職責(zé)??????????? 22 二、文化旅游局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)????????? 25 三、文化旅游局行政權(quán)力運(yùn)行一覽表??? 30 四、文化旅游局職權(quán)目錄??????????? 31 第四部分：文化旅游局工作 流程圖????????? 44 一、亳州市文化旅游局內(nèi)部權(quán)利運(yùn)行流程圖??? 45 二、市文化旅游局外部權(quán)利運(yùn)行流程圖????? 64 第五部分 市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施??? 85 一、主要負(fù)責(zé)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施????? 86 二、局領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施??? 87 三、崗位個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施?????? 89 第六部分：市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度????? 101 一、關(guān)于印發(fā)亳州市文化旅游局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合防控措施 (試行 )的通知???????????? ? 102 二、 亳州文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控其他制度?? 118 第七部分：附則 —— 廉政準(zhǔn)則?????????? 139 第一部分廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控文件 一、亳州市文化旅游局成立領(lǐng)導(dǎo)小組文件 亳州市文化旅游局文件 亳文旅黨〔 2020〕 13 號(hào)簽發(fā)人：懷 穎 關(guān)于調(diào)整亳州市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組的通知 各科室、局屬各單位： 為切實(shí)加強(qiáng)我局懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，拓展從源頭上 3防治腐敗工作領(lǐng)域，完善廉政預(yù)警和內(nèi)控防范機(jī)制。局黨組決定調(diào)整文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。成員名單如下： 組 長(zhǎng) ：懷 穎 黨組書(shū)記、局長(zhǎng) 副組長(zhǎng)：李梅村 黨組成員、副局長(zhǎng) 王占峰 黨組成員、副局長(zhǎng) 趙 威 調(diào)研員 徐 楊 副調(diào)研員、旅游發(fā)展科科長(zhǎng) 成 員：薛 冰 文物處處長(zhǎng)、文化旅游公司總經(jīng)理 徐艷球 文化旅游綜合執(zhí)法大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng) 張 武 博物館館長(zhǎng) 張 明 辦公室主任 黃 偉 文化藝術(shù)科科長(zhǎng) 聶 磊 規(guī)范管理科科長(zhǎng) 王志剛 廣播影視科科長(zhǎng) 吳光華 政策法規(guī)科科長(zhǎng) 杜東波 新聞出版科科長(zhǎng) 盧 超 機(jī)關(guān)黨委書(shū)記 潘承堯 辦公室副主任 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，黨組成員、副局長(zhǎng)李梅村兼任辦公 室主任，潘承堯同志具體負(fù)責(zé)日常工作。 二〇一二年十月二十日 二、《亳州市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》 亳州市文化旅游局文件 亳文旅黨〔 2020〕 7 號(hào)簽發(fā)人：楊立民 關(guān)于印發(fā)《亳州市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》的通知 各科室，局屬二級(jí)單位： 現(xiàn)將《亳州市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》印發(fā)給你們。請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。 二〇一二年五月三十日 亳州市文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案 為切實(shí)加強(qiáng)我局懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作，根據(jù)省委、省政府《關(guān)于 加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見(jiàn)》（皖發(fā)〔 2020〕 10 號(hào)）和亳州市委《全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》（亳發(fā)〔 2020〕 11 號(hào)）精神，局黨組決定開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，特制定如下實(shí)施方案。 一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求 （一）指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀；以“防范在前、預(yù)警在先”為出發(fā)點(diǎn)；以排查廉政風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心；以完善制度機(jī)制為重點(diǎn)，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化水平，推動(dòng)全市文化旅游系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)深入開(kāi)展；為全面轉(zhuǎn)型、跨 越崛起、富民強(qiáng)市提供有力保證。 （二）目標(biāo)要求。樹(shù)立以“查找廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防范機(jī)制”為重點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)，通過(guò)制定有效措施，做到“風(fēng)險(xiǎn)查找到崗、制度建設(shè)到崗、責(zé)任落實(shí)到崗”。形成以工作崗位為點(diǎn)、工作程序?yàn)榫€、監(jiān)管制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，推動(dòng)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開(kāi)展，為全市文化旅游業(yè)的快速健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的紀(jì)律保障。 二、工作范圍及對(duì)象 （一）范圍：市文化旅游局機(jī)關(guān)、局屬二級(jí)單位 （二）對(duì)象：局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、局機(jī)關(guān)各科室及局屬二級(jí)單位工作人員 三、工作機(jī)構(gòu) 成立文化旅游局廉政風(fēng)險(xiǎn) 防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。（成員名單略）。 四、實(shí)施步驟 （一）動(dòng)員部署階段（ 6 月中旬前）。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定工作方案，成立辦公機(jī)構(gòu)，召開(kāi)全系統(tǒng)動(dòng)員會(huì)議和培訓(xùn)班。通過(guò)學(xué)習(xí)教育，宣傳發(fā)動(dòng)，切實(shí)增強(qiáng)干部職工參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性。 （二）工作推進(jìn)階段（ 6 月下旬 — 7 月下旬）。對(duì)單位和崗位行使的各項(xiàng)職權(quán)進(jìn)行認(rèn)真梳理，編制“職權(quán)目錄”、繪制“權(quán)力運(yùn)行內(nèi)外部流程圖”。找準(zhǔn)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式以及自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫 等辦法，把部門(mén)、崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)查清找準(zhǔn)，為制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施提供依據(jù)、打好基礎(chǔ)。 （三）建章立制階段（ 8 月上旬 — 10 月下旬）。按廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率或危害程度，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，確定排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況，制定切實(shí)可行、行之有效的防控措施，然后圍繞權(quán)力運(yùn)行建立健全相應(yīng)的配套制度體系，形成以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。同時(shí)，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確監(jiān)管責(zé)任，健全包括預(yù)警、組織處理、紀(jì)律處理在內(nèi)的責(zé)任追究體系，不斷強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督，提高制度的執(zhí)行力。 （四）進(jìn)行公示公開(kāi)，推進(jìn)科技防控（ 11 月底以前完成） 通過(guò)網(wǎng)站、公開(kāi)欄、媒體等方式，主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)不涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的職權(quán)目錄、“權(quán)力運(yùn)行外部流程圖”和行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督。特別是對(duì)干部選拔任用、財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)、政府采購(gòu)、基建工程、資產(chǎn)狀況等各類(lèi)單位內(nèi)部事項(xiàng)，要加大公開(kāi)力度，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。進(jìn)一步建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)運(yùn)行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，探索運(yùn)用信息化手段，加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部行使的人、財(cái)、物管理等權(quán)力的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。 (五 )構(gòu)建 6長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督檢查（ 11 月底前完成） 一是建立健全教育長(zhǎng)效機(jī)制，通過(guò)開(kāi)展權(quán)力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀(jì)教育，引導(dǎo)廣大干部職工牢固樹(shù)立廉政意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性。二是建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，通過(guò)信訪舉報(bào)、案件查處、監(jiān)督檢查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、干部考核、網(wǎng)絡(luò)輿情等多種渠道，加強(qiáng)對(duì)崗位行政行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。三是建立預(yù)警糾錯(cuò)機(jī)制，通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)已發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向個(gè)人發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取談話函詢(xún)、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。四是建立 評(píng)估修正機(jī)制，通過(guò)定期自查、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核，納入各科室和各單位績(jī)效考核之中，納入述職述德述廉的重要內(nèi)容，并根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問(wèn)題，完善工作程序，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。 （六）鞏固總結(jié)階段（ 11 月上旬 12 月下旬）。按照黨紀(jì)國(guó)法和廉潔自律要求，所有人員作出廉政承諾。認(rèn)真組織考核檢查，及時(shí)糾正存在的問(wèn)題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，上報(bào)工作總結(jié)，同時(shí)做好迎接上級(jí)檢查工作。 五、工作要求 （一）進(jìn)一步提高對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作重要性、必要性的認(rèn)識(shí)。各單位和個(gè)人要組織廣大黨員干部 深入學(xué)習(xí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)文件會(huì)議精神，不斷夯實(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的思想基礎(chǔ)，掌握開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的方式方法，堅(jiān)持以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度和求真務(wù)實(shí)的作風(fēng)，深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 7機(jī)制建設(shè)。 （二）明確責(zé)任分工。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行“一崗雙責(zé)”和分級(jí)負(fù)責(zé)的原則。局黨組書(shū)記帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)， 9研究制定和落實(shí)防控措施，對(duì)局黨組其他成員和全局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé) 。各局黨組成員按照責(zé)任分工各負(fù)其責(zé)，指導(dǎo)分管科室（單位）的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)分管科室（單位）及負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；科室（單位） 負(fù)責(zé)人對(duì)所屬人員崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分審核把關(guān)，對(duì)防控措施的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)本科室（單位）及所屬人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)直接責(zé)任。 （三）建立聯(lián)絡(luò)制度。每個(gè)科室（單位）選派一名同志擔(dān)任該項(xiàng)工作的聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)組織落實(shí)所在科室（單位）的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。通過(guò)聯(lián)絡(luò)員會(huì)議，對(duì)如何查找風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、填寫(xiě)科室（單位）和個(gè)人的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作承諾書(shū)、繪制流程圖等進(jìn)行培訓(xùn)和工作布置。 （四）認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程，深入排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵。各單位和個(gè)人要采取上下結(jié)合、內(nèi)外結(jié)合，自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、管理服務(wù)對(duì)象提、集體研究定等形式，緊密結(jié)合單位和崗位工作特點(diǎn)，進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使其做到準(zhǔn)確到位。 （五）強(qiáng)化評(píng)估考核。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組要對(duì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行適時(shí)評(píng)估，糾正存在的問(wèn)題，不斷優(yōu)化工作程序，同時(shí)，結(jié)合崗位職責(zé)變化、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗工作新要求，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容，修訂完善防控措施，實(shí)施動(dòng)態(tài)化管理。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)與評(píng)先選優(yōu)、獎(jiǎng)懲和干部提拔使用相結(jié)合，納入科室（單位）和個(gè)人年度考核 和領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉報(bào)告的重要內(nèi)容。局辦公室要履行監(jiān)督檢查職能，認(rèn)真督查各單位開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作情況。對(duì)由于落實(shí)防控廉政風(fēng)險(xiǎn)要求不到位而發(fā)生腐敗問(wèn)題的單位和人員，要追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 （六）統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)推進(jìn)。各單位、各部門(mén)要將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)、推動(dòng)行政權(quán)力公開(kāi)透明運(yùn)行、推進(jìn)黨務(wù)政務(wù)公開(kāi)、優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境、加強(qiáng)干部管理、轉(zhuǎn)變干部作風(fēng)、提高機(jī)關(guān)效能以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作等緊密結(jié)合起來(lái)，以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)為重要抓手，統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)推進(jìn)。 二〇一二年五月二十八日 附件： 險(xiǎn)排查和防控一覽表 主題詞：紀(jì)檢監(jiān)察廉政風(fēng)險(xiǎn)防控△ 工作方案 抄送：市紀(jì)委、省文化廳、省旅游局、省廣電局、省新聞出版局 亳州市文化旅游局辦公室 2020 年 5 月 30 日印發(fā) 單位（科室）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表 單位名稱(chēng) 主要負(fù)責(zé)人 在職人數(shù) 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)