【正文】 XX市水務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 辦公室部門固定資產(chǎn)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 局機(jī)關(guān)各科室申報(bào)有關(guān)固定資產(chǎn)購置、報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓等的申請 對需要報(bào)廢的固定資產(chǎn)由技術(shù)鑒定人員提出鑒定意見 局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)科按批復(fù)后有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行辦理 分管局領(lǐng)導(dǎo) 進(jìn)行批示 公示 1 周后 報(bào)送局財(cái)務(wù)科 由接受單位出具接受證明（單位領(lǐng)導(dǎo)簽字加蓋單位公章） 對需要轉(zhuǎn)讓的固定資產(chǎn)由科室領(lǐng)導(dǎo)同意 財(cái)務(wù)科審定分管局領(lǐng)導(dǎo)批示 局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)科審核后進(jìn)行賬務(wù) 清 理 對新增的固 定資產(chǎn)依照科室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算內(nèi)容進(jìn)行審核購買 審核無誤后辦理政府采購手續(xù) 批準(zhǔn)后進(jìn)行購置并登記固定資產(chǎn)賬 風(fēng) 險(xiǎn)： 管理不善 ,導(dǎo)致國有 資產(chǎn)流失 風(fēng)險(xiǎn)等級： 高 措施： 各科室固定資產(chǎn)管理者、使用者 ,嚴(yán)格執(zhí)行新增、報(bào)廢、毀損、捐贈(zèng)等程序管理 辦公室部門政府采購管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 由科室填制《政府采購申請表》 財(cái)務(wù)科根據(jù)財(cái)政 批復(fù)預(yù)算資金采購內(nèi)容進(jìn)行審核 報(bào)局財(cái)務(wù)科進(jìn)行登記、批復(fù) 報(bào)市財(cái)政局審核、批復(fù) 根據(jù)政府采購科批復(fù)意見需要招投標(biāo)的，要按照程序進(jìn)行招投標(biāo)，根據(jù)中標(biāo)結(jié)果簽定合同進(jìn)行采購 根據(jù)政府采購科批復(fù)意見不需要招投標(biāo)的，按規(guī)定與供貨商簽定合同辦理采購 風(fēng)險(xiǎn)： 超標(biāo)或違規(guī)采購 風(fēng)險(xiǎn)等級： 一般 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)定。 人事科人員調(diào)動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 未 批 準(zhǔn) 個(gè)人寫出申請調(diào)動(dòng)報(bào)告 用人單位人事部門審查并報(bào)送 相 關(guān) 材 料 局人事科受理審核并寫出專題報(bào)告 分管局長批準(zhǔn) 局人事科將流動(dòng)材料同時(shí)報(bào)人社局和市編辦審批 局人事科依據(jù)批復(fù)通知有關(guān)部門(單位 )對調(diào)動(dòng)人所經(jīng)管的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)進(jìn)行移交和離任審計(jì) 人事科根據(jù)工作 需 要提出調(diào)動(dòng)建議 報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 按干部管理權(quán)限上報(bào)審批 調(diào)動(dòng)人員持局人事科開具的《干部工作介紹信》到調(diào)入單位報(bào)到 經(jīng)批準(zhǔn) 向用人單位發(fā)出不予受理書面通知 局人事科或調(diào)入單位人事部門相關(guān)人員到相關(guān)審批部門領(lǐng)取批復(fù)手續(xù) 個(gè)人申請調(diào)動(dòng) 組織決定調(diào)動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)：違規(guī)調(diào)動(dòng)人員 風(fēng)險(xiǎn)等級：低 措施：嚴(yán)格遵守調(diào)配原則，秉公辦事，及時(shí)受理，講究效率；嚴(yán)格按人員調(diào)動(dòng)程序報(bào)批；嚴(yán)格執(zhí)行審批程序；違反調(diào)配紀(jì)律的，應(yīng)追究責(zé)任， 嚴(yán)肅 處理 ；嘗試實(shí)行干 部調(diào)配人選公示制度。 風(fēng)險(xiǎn)： 延遲報(bào)送調(diào) 動(dòng)材料 風(fēng)險(xiǎn)等級： 低 措施： 實(shí)行限時(shí)報(bào)送制度。 人事科干部選 拔任用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 制定工作方案 人事科向局黨組會(huì)議匯報(bào)職位空缺和干部隊(duì)伍結(jié)構(gòu)等情況，提出干部選拔任用工作方案，局黨組會(huì)議研究通過干部選拔任用工作方案，決定啟動(dòng)干部選拔任用程序。 民主推薦 在一定范圍內(nèi)組織進(jìn)行民主推薦，并分析民主推薦得票情況。 醞釀 根據(jù)民主推薦情況和空缺職位要求，局黨組會(huì)議充分醞釀，研究確定考察對象 (擬任人選 )。 組織考察 人事科制定考察工作方案，組成考察組，在一定范圍內(nèi)，通過個(gè)別談話等方式對考察對象德、能、勤、績、廉等情況進(jìn)行全面考察 。 考察預(yù)告 在考察范圍內(nèi)公布考察對象基本情況、考察組組成人員及聯(lián)系方式。 征求意見 考察組征求分管局領(lǐng)導(dǎo)、駐局紀(jì)檢組、監(jiān)察室、局計(jì)生委的意見。對需要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的，委托局財(cái)務(wù)科進(jìn)行審計(jì)。 討論決定 局黨組會(huì)議聽取考察情況，經(jīng)過充分討論，確定任職人選。 任前公示 在一定范圍內(nèi)，公示干部基本情況，公示期一般為 7 個(gè)工作日。 印發(fā)任免文件 公示無異議的，局黨組書記、局長簽發(fā)任免文件，人事科發(fā) 文。 職數(shù)審批 按照有關(guān)規(guī)定，填寫《干部任免審批表》、《科級干部職數(shù)審批表》，向市委組織部報(bào)批科級干部職數(shù)。 任職談話和任前廉政談話分管局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行任職談話和任前廉政談話。 宣布任職 在一定范圍內(nèi)，宣布干部任職，任科級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，實(shí)行任職試用期，試用期為 1 年。 風(fēng)險(xiǎn)：縮小或人為指定民主推薦范圍 風(fēng)險(xiǎn)等級：一般 措施：選派政治素質(zhì)高、原則性強(qiáng)、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的干部組成考察組；干部帶病提拔出現(xiàn)問題，追究考察人的責(zé)任；建立干部選拔任用工作紀(jì)檢監(jiān)察聯(lián)系制度 。 風(fēng)險(xiǎn)： 人為干預(yù)推薦結(jié)果，考察報(bào)告失真。 風(fēng)險(xiǎn)等級： 一般 措施： 考察結(jié)束后，書面征求同級紀(jì)檢、計(jì)生部門意見，有問題的，考察組向局黨組匯報(bào)；干部選拔任用工作中，要嚴(yán)格按條例規(guī)定的條件及程序辦；嚴(yán)格執(zhí)行考察預(yù)告及公示制度，暢通廣大職工對干部選拔任用的監(jiān)督渠道。 人事科干部職工年度考核廉政防控流程圖 流程圖 安排部署 局考核委員會(huì)對年度考核工作進(jìn)行安排部署。 總結(jié)和述職 被考核對象個(gè)人總結(jié)，撰寫年度述職報(bào)告，填寫年度考核登記表，并分別在一定范圍述職和評議。 局機(jī)關(guān)科級領(lǐng)導(dǎo)干部、局屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員年度考核 局機(jī)關(guān)、局屬單位科級以下干部職工年度考核 分別在本科室（單位）范圍述職。 在本科室（單位）范圍述職和評議。 民主測評 局考核委員會(huì)組織被考核對象在一定范圍進(jìn)行年度考核民主測評。 分別在本科室（單位）范圍民主測評。 在本科室（單位）范圍民主測評。 量化分析 局考核委員會(huì)對考核對象在各個(gè)范圍民主測評的結(jié)果進(jìn)行量化分析并排序。 提出考核等次建議 根據(jù)民主測評量化分析結(jié)果和平時(shí)考核情況，局考核委員會(huì)在規(guī)定的優(yōu)秀等次名額內(nèi)，提出考核等次建議。 提出考核等次建議 根據(jù)平時(shí)考核記錄、民主評議、民主測評情況，各科室（單位）規(guī)定的優(yōu)秀等次名額內(nèi)，提出考核等次建議。 確定考核等次 局黨組 (黨委 )會(huì)議研究確定被考核對象的考核等次。 公示 對確定為優(yōu)秀等次的公務(wù)員在一定范圍公示 7個(gè)工作日。 反饋考核結(jié)果 將考核結(jié)果書面反饋被考核對象，被考核對象在年度考核登記表上簽署意見。 風(fēng)險(xiǎn)： 縮小測評范圍 風(fēng)險(xiǎn)等級： 低 措施： 考核組組長應(yīng)由具有較高的組織領(lǐng)導(dǎo)能力和政策水平的領(lǐng)導(dǎo)干部或擔(dān)任過一定領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的同志擔(dān)任?？己巳藛T應(yīng)由政治素質(zhì)較高、公道正派、熟悉或了解組織人事工作的人員組成。 風(fēng)險(xiǎn)： 民主測評結(jié)果失真，考核報(bào)告失真。 風(fēng)險(xiǎn)等級： 低 措施： 考核人員要認(rèn)真履行考核職責(zé)，按照規(guī)定的程序和要求實(shí)施考核，要全面、準(zhǔn)確、細(xì)致地了解和客觀公正地反映考核對象的情況；實(shí)行考核工作責(zé)任制?？己巳藛T和考核組組長 要在考核材料上簽名，對考核材料和考核報(bào)告的客觀性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。 人事科職稱評聘工作廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 職稱評審 根據(jù)人社局年度職稱工作安排意見 ,局人事科安排本年度職稱評審工作 各單位人事科組織本單位符合人員準(zhǔn)備申報(bào)材料 初聘人員填初聘表 ,按要求準(zhǔn)備材料由本單位人事科報(bào)局人事科辦理相關(guān)手續(xù) 晉升職稱的人員按要求準(zhǔn)備材料原件及復(fù)印件，并按要求裝訂。 本單位人事科初審申報(bào)材料，根據(jù)單位崗位職數(shù)空缺情況，確定申報(bào)人選，公示、蓋章、出函，報(bào)局人事科審核 高級職稱請人社局復(fù)審 中級職稱經(jīng)局人事科初審核后報(bào)市人事局復(fù)審 市人事局根據(jù)申報(bào)情況分若干專業(yè)組，組織答辯 市人事局根據(jù)答辯成績按比例確定進(jìn)入評審人員，組織專家進(jìn)行評審 公示 15 個(gè)工作日。高級由省人社局發(fā)文，中初級由市人事局發(fā)文 職稱聘任 各單位在本單位結(jié)構(gòu)比例限額內(nèi)提出聘任意見 經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)研究討論同意聘任 公示 7 個(gè)工作日，各單位填寫并上報(bào)聘任人員基本情況 各單位到局人事科審核備案 各單位相關(guān)工作人員到人社局審核備案 各單位與當(dāng)事人簽訂聘用合同，到人社局工資科批工資 初級確定上會(huì)評審名單 風(fēng)險(xiǎn)： 不符合申報(bào)條件的通過審查 風(fēng)險(xiǎn)等級： 一般 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)定，答辯前將通過審查的人員基本情況及業(yè)績情況進(jìn)行公示。 風(fēng)險(xiǎn)： 干涉答辯和評審專家評分 風(fēng)險(xiǎn)等級： 一般 措施： 加強(qiáng) 過程管理，嚴(yán)格監(jiān)督。 人事科人事檔案管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 人事檔案查借閱 接到干部任免調(diào)動(dòng)通知后調(diào)檔或電話通知人事科送檔 收集 按人事檔案材料的收集范圍收集 查閱單位填寫《干部檔案查閱審批表》，單位領(lǐng)導(dǎo)簽字同意，蓋章。 中共正式黨員攜工作證到局人事科經(jīng)科長審批同意，查檔 管檔人員填寫《查閱干部檔案登記簿》 檔案一般不外借，特殊情況確需外借的，必須保證檔案材料絕對安全，并在一周內(nèi)歸還 人事檔案轉(zhuǎn)出前按規(guī) 定認(rèn)真整理、裝訂 管檔人員填寫干部檔案轉(zhuǎn)遞通知單一式兩份，并嚴(yán)密包封 收到檔案核對后，在回執(zhí)上簽字蓋章，并將回執(zhí)退回 接收檔案后，管檔人員要認(rèn)真鑒別，如有涂改，填涂改情況登記表并向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)， 并認(rèn)真審核檔案內(nèi)容是否齊全 鑒別 材料真實(shí)性、內(nèi)容是否完整、手續(xù)是否完備、紙張及書寫是否規(guī)范 歸檔 經(jīng)鑒定，不屬歸檔范圍的，退回所在單位或個(gè)人；不符合要求的，按要求訂正或補(bǔ)送；符合要求且應(yīng)當(dāng)歸檔的材料及時(shí)歸入本人檔案 檔案的提供利用 檔案材料收集、鑒別、歸檔 檔案的轉(zhuǎn)遞、接收 審核后，管檔人員進(jìn)行登記，編號入微機(jī)、入檔案柜 風(fēng)險(xiǎn)： 違規(guī)借閱檔案，向有關(guān)部門提供與事實(shí)不符的檔案資料 風(fēng)險(xiǎn)等級： 一般 措施： 選擇政治素質(zhì)高，黨性原則強(qiáng)的人員管理檔案；經(jīng)常進(jìn)行教育培訓(xùn)。 風(fēng)險(xiǎn)： 隨意更改檔案信息，接收檔案后，發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告。 風(fēng)險(xiǎn)等級： 一般 措施： 接收檔案嚴(yán)格審查，把好入口關(guān)、借閱關(guān)，實(shí)行干部檔案審查責(zé)任制。 政策法規(guī)科水事糾紛處理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 巡查發(fā)現(xiàn) 情況反映 舉報(bào) 進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)調(diào)查和調(diào)查取證 采取臨時(shí)處置措施 上級來函 受理立案、審批 單位與單位、個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與單位水事糾紛 不同行政區(qū)域水事糾紛 當(dāng)事人直接向人民 法院起訴 組織糾紛雙方 進(jìn)行協(xié)商 組織糾紛雙方 進(jìn)行協(xié)商 調(diào)解達(dá)成一致意見的，制作調(diào)解書 協(xié)商不成的，向人民政府提交糾紛調(diào)查報(bào)告，由人民政府裁決 調(diào)解不成的，告知當(dāng)事人可向人民法院提起訴訟 不愿協(xié)商或協(xié)商不成的，當(dāng)事人可以申請調(diào)解 協(xié)商達(dá)成協(xié)議，組織簽定協(xié)議書 風(fēng)險(xiǎn)： 對糾紛情況，采取臨時(shí)處置措施不當(dāng)導(dǎo)致事態(tài)嚴(yán)重 風(fēng)險(xiǎn)等級： 低 措施： 建立完善糾紛調(diào)處制度，制定水事糾紛調(diào)處預(yù)案并嚴(yán)格執(zhí)行。 風(fēng)險(xiǎn)： 協(xié)商、調(diào)解處置不公正 風(fēng)險(xiǎn)等級： 低 措施： 深入了解聽取各方意見，注重集體研究和上下溝通協(xié)調(diào)。 規(guī)計(jì)科水利規(guī)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 一、提出規(guī)劃項(xiàng)目。 根據(jù)全市水利發(fā)展需要和水利部等有關(guān)部門的安排提 出 規(guī) 劃 項(xiàng)目。 二、組織制定規(guī) 劃工作 大綱。 內(nèi)容包括規(guī)劃編制的必要性，規(guī)劃時(shí)段、規(guī) 劃 內(nèi) 容 要求、承擔(dān)單位、論證方式、進(jìn)度安排和成果報(bào)批形式等。 三、組織規(guī)劃編制。 查，信息收集、課題研究、項(xiàng)目論證，多種形式聽取各方面的意見。 本。內(nèi)容包括現(xiàn)狀，趨勢、總體思路、目標(biāo)、任務(wù)、布局、具體項(xiàng)目、實(shí)施保障措施及法律、法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。 四、組織規(guī)劃