【正文】 立項，否則，不予立項。 市財政局依據(jù)投資計劃下達(dá)項目預(yù)算指標(biāo) 風(fēng)險： 年度計劃不合理。 依據(jù)國家和市政府年度任務(wù)，提出縣級年度任務(wù)。專家對工程設(shè)計進(jìn)行審查，對評審結(jié)果負(fù)責(zé)。 風(fēng)險等級： 高 措施： 嚴(yán)格設(shè)計審批程序，分級管理。 風(fēng)險等級： 低 措施： 執(zhí)行兩上兩下程序，同時增加專家論證環(huán)節(jié)。 根據(jù)《水法》和其他法律、法規(guī)的規(guī)定，對專業(yè)規(guī)劃按規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行報批。內(nèi)容包括現(xiàn)狀，趨勢、總體思路、目標(biāo)、任務(wù)、布局、具體項目、實施保障措施及法律、法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。 內(nèi)容包括規(guī)劃編制的必要性，規(guī)劃時段、規(guī)劃內(nèi)容要求、承擔(dān)單位、論證方式、進(jìn)度安排和成果報批形式等。 省財政廳、水利廳對申報材料進(jìn)行評審，并編制省級申報材料及申請文件報國家財政部、水利部。 由項目縣和項目單位組織實施，市局督查指導(dǎo) 市水務(wù)局、財政局根據(jù)遴選條件及遴選辦法，確定重點(diǎn)縣申報對象。 省發(fā)改委 下達(dá)年度投資計劃 市財政局、水務(wù)局轉(zhuǎn)發(fā)資金計劃 省水利廳對實施方案進(jìn)行批復(fù) 風(fēng)險： 違規(guī)批復(fù)實施方案 . 風(fēng)險等級： 一般 措施： 申報中央財政專項資金項目，需編制申報標(biāo)準(zhǔn)化文本、建設(shè)方案，組織專家審查通過后按照專家審查意見編制實施方案，再經(jīng)專家審查后予以立項 . 風(fēng)險： 監(jiān)督檢查不力，工程不能發(fā)揮效益 . 風(fēng)險等級： 一般 措施： 強(qiáng)化對項目實施的監(jiān)督檢查，確保如期保質(zhì)保量完成工程建設(shè)任務(wù) . 風(fēng)險： 違規(guī)審查批復(fù)項目 . 風(fēng)險等級： 一般 措施： 項目申報嚴(yán)格按照自下而上逐級申報的管理辦法，市水務(wù)局只接受縣級水務(wù)局和局直單位的申報文件 . 農(nóng)村水利科小型農(nóng)田水利重點(diǎn)縣工程建設(shè)管理 廉政風(fēng)險防控流程圖 市財政局、水務(wù)局對申報材料進(jìn)行審查 ，并編制市級申報材料及申請文件報省財政廳、水利廳。 風(fēng)險等級： 高 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)“三項制度”即項目法人制、招投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制； 工程建設(shè)中建立并嚴(yán)格實行了施工單位保證、監(jiān)理單位控制、建設(shè)單位負(fù)責(zé)、政府部門監(jiān)督的質(zhì)量保證體系，從單元工程抓起，層層建立工程質(zhì)量目標(biāo)責(zé)任制，保證工程質(zhì)量。 風(fēng)險： 監(jiān)管缺失，導(dǎo)致工程質(zhì)量問題。 風(fēng)險： 人為干擾專家組技術(shù)預(yù)驗收意見 . 風(fēng)險等級： 高 措施： 加強(qiáng)監(jiān)督管理 風(fēng) 險： 不具備驗收條件的工程通過政府驗收；驗收鑒定書失真。 風(fēng)險： 人為干擾專家評審。 風(fēng)險： 標(biāo)底泄露 . 風(fēng)險等級：高 措施： 對標(biāo)底編制全過程進(jìn) 行監(jiān)督，不得泄密。 評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)人、候補(bǔ)中標(biāo)人或排序前三名的中標(biāo)候選人要在評審結(jié)束后第一個工作日，在山西水利網(wǎng)上發(fā)布，公示期為一周。 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)到局基建科進(jìn)行代理業(yè)務(wù)登記 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在規(guī)定媒體上發(fā)布招標(biāo)公告 設(shè)有業(yè)主標(biāo)底或攔 標(biāo)價時，應(yīng)按規(guī)定委托有資質(zhì)的單位或從山西市水利工程評標(biāo)專家?guī)旎虼笸邪l(fā)改委評標(biāo)專家?guī)熘谐槿?2 名以上工程造價人員進(jìn)行編制。 設(shè)計變更由基建科初審后，報規(guī)計科，并參加設(shè)計審查會。 基建科水利基本建設(shè)工程建設(shè)管理 廉政風(fēng)險防控流程圖 風(fēng)險 根據(jù)市政府、水利部有關(guān)水利工程建設(shè)管理規(guī)定，草擬工程管理細(xì)則 局辦公室審核 局技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 送有關(guān)科室審查 送政策法規(guī)科審查 局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā) 印發(fā)文件下發(fā) 配合有關(guān)科室檢查 不良行為記錄公示 組織工程政府驗收 風(fēng)險： ，違規(guī)組建。 財務(wù)科內(nèi)部審計廉政風(fēng)險防控流程圖 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計 局黨組、人事科通知及審計工作計劃 局直單位財務(wù)管理審計 基本建設(shè)工程審計 編制審計方案、 成立審計小組 水利基建項目正式竣工驗收前由項 目單位提出竣工決算審計書面申請 修改審計報告并出具正式報告 下達(dá)內(nèi)部審計通知書 實施現(xiàn)場審計 完成審計報告初稿 與被審計單位（個人）交換意見 分管局領(lǐng)導(dǎo)審閱 送達(dá)被審計單位（個人）及相關(guān)科室 被審計單位（個人）將整改意見 反饋到財務(wù)科 風(fēng)險： 出具不 真實的審計報 告。 財務(wù)科水利國有資產(chǎn)出租 出借廉政風(fēng)險防控流程圖 出租出借土地、房屋 5 年 (含 5年 )以內(nèi)的由分管局領(lǐng)導(dǎo)審批 占用土地向外出讓或商用開發(fā)由分管局領(lǐng)導(dǎo)審批 局直單位提出出租出借事項申請 提交局長辦公會議定 提交局長辦公會議定 不同意 同意后局財務(wù)科 批文下達(dá)申請單位 同意后由申請單位履行正式手續(xù) 送達(dá)申請單位 風(fēng)險： 對出租出 借土地、房屋的 監(jiān)管不力，造成 資產(chǎn)流失。 依法開展監(jiān)督檢查。 風(fēng) 險： 財務(wù)監(jiān)督檢查把關(guān)不嚴(yán)導(dǎo)致不廉潔。 財務(wù)科水利基本建設(shè)資金撥付管理 廉政風(fēng)險防控流程圖 建設(shè)單位向水利主管部門提出用款申請 年度基本建設(shè)支出預(yù)算、年度投資計劃 向財政局提出按季 （分月）用款計劃 填報資金支付申請書 財務(wù)監(jiān)督檢查 財務(wù)負(fù)責(zé)人審核簽章、提交財政國庫支付中心 市財政國庫直接 或授權(quán)支付 風(fēng) 險： 建設(shè)單位用款計劃的審查違規(guī)。 風(fēng)險等級： 一般 措施： 嚴(yán)格審核用款計劃，向財政局申請計劃下達(dá)，嚴(yán)格按照程序撥付資金。 財務(wù)科水利部門預(yù)算管理廉政風(fēng)險防控流程圖 依據(jù)財政預(yù)算編制規(guī)定與全市水利發(fā)展規(guī)劃及年度目標(biāo)任務(wù)要求編制部門預(yù)算（草案） 分管局長審查 局長審查 局長辦公會討論通過 向市財政局報送 根據(jù)分管局長審查意見修改 根據(jù)局長審查意見修改 根據(jù)局長辦公會議討論意見修改 風(fēng) 險： 編制預(yù)算不當(dāng) 風(fēng)險等級： 高 措 施： 須經(jīng)分管局長、局長審查后，局長辦公會討論通過。單位負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)活動承辦人、財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、會計、出納共同發(fā)揮監(jiān)督作用，層層把關(guān)防控。 風(fēng) 險： 審查把關(guān)不嚴(yán)，不達(dá)規(guī)定和要求認(rèn)定資質(zhì)。 局水資源科組織有關(guān)專家對申請的材料按照水利部規(guī) 定的評分標(biāo)準(zhǔn)逐一進(jìn)行評分，在最低控制分?jǐn)?shù)線以上，按照得分多少確定擬認(rèn)定的乙級資質(zhì)，報局領(lǐng)導(dǎo)決定。 風(fēng) 險： 鑒定評審 把關(guān)不嚴(yán) 風(fēng)險等級： 一般 措 施： 依法行政，落實責(zé)任，違者必究。 行政審批辦河道排污口設(shè)置和擴(kuò)大審批 廉政風(fēng)險防控流程圖 向社會公開 大同市水務(wù)局行政審批服務(wù)辦公室 受理申請 申請資料不全或未滿足前置條 件，一次性告知補(bǔ)齊、補(bǔ)辦 大同市水務(wù)局行政審批服務(wù)辦公室 現(xiàn)場勘查并提出辦理意見（ 4 日） 局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)（ 1日） 大同市水務(wù)局行政審批服務(wù)辦公室 發(fā)文并送達(dá)申請人審批文書 申請人需要提交的資料： ； ； ； 。 風(fēng)險： 、違 規(guī)批復(fù) 風(fēng)險等級： 高 措施： 依法行政，落實責(zé)任，違者必究。 體研究、集體決定。 防洪規(guī)劃同意書 ： ； ； 報告 (確定防護(hù)對象、治理目標(biāo)和任務(wù)、防洪措施和實施方案、劃定洪泛區(qū)、蓄洪區(qū)和防洪保護(hù)的范圍 ,規(guī)定蓄滯洪區(qū)的使用原則等 )。 風(fēng) 險： 監(jiān)督檢查不力 風(fēng)險等級： 高 措 施： 嚴(yán)格依法進(jìn)行監(jiān)督檢查。 風(fēng)險等級： 一般 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行水利部《水利規(guī)劃管理辦法》 . 風(fēng)險： 專家論證時被收買或 吃拿卡要 風(fēng)險等級： 一般 措施： 按照我局專家管理辦法及審查程序、相關(guān)紀(jì)律實行技術(shù)審查和專家咨詢論證 . 風(fēng)險： 銜接時不重視各方意見影響規(guī)劃的科學(xué)性。 根據(jù)《水法》和其他法律、法規(guī)的規(guī)定，對綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃和專項規(guī)劃按規(guī)定的審批權(quán)限分別進(jìn)行報批。內(nèi)容包括現(xiàn)狀，趨勢、總體思路、目標(biāo)、任務(wù)、布局、具體項目、實施保障措施及法律、法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。 內(nèi)容包括規(guī)劃編制的必要性，規(guī)劃時段、規(guī) 劃 內(nèi) 容 要求、承擔(dān)單位、論證方式、進(jìn)度安排和成果報批形式等。 風(fēng)險： 協(xié)商、調(diào)解處置不公正 風(fēng)險等級： 低 措施： 深入了解聽取各方意見，注重集體研究和上下溝通協(xié)調(diào)。 中共正式黨員攜工作證到局人事科經(jīng)科長審批同意，查檔 管檔人員填寫《查閱干部檔案登記簿》 檔案一般不外借，特殊情況確需外借的，必須保證檔案材料絕對安全，并在一周內(nèi)歸還 人事檔案轉(zhuǎn)出前按規(guī) 定認(rèn)真整理、裝訂 管檔人員填寫干部檔案轉(zhuǎn)遞通知單一式兩份，并嚴(yán)密包封 收到檔案核對后，在回執(zhí)上簽字蓋章，并將回執(zhí)退回 接收檔案后，管檔人員要認(rèn)真鑒別，如有涂改，填涂改情況登記表并向領(lǐng)導(dǎo)匯報， 并認(rèn)真審核檔案內(nèi)容是否齊全 鑒別 材料真實性、內(nèi)容是否完整、手續(xù)是否完備、紙張及書寫是否規(guī)范 歸檔 經(jīng)鑒定，不屬歸檔范圍的，退回所在單位或個人；不符合要求的，按要求訂正或補(bǔ)送；符合要求且應(yīng)當(dāng)歸檔的材料及時歸入本人檔案 檔案的提供利用 檔案材料收集、鑒別、歸檔 檔案的轉(zhuǎn)遞、接收 審核后，管檔人員進(jìn)行登記，編號入微機(jī)、入檔案柜 風(fēng)險： 違規(guī)借閱檔案，向有關(guān)部門提供與事實不符的檔案資料 風(fēng)險等級： 一般 措施： 選擇政治素質(zhì)高，黨性原則強(qiáng)的人員管理檔案；經(jīng)常進(jìn)行教育培訓(xùn)。 本單位人事科初審申報材料，根據(jù)單位崗位職數(shù)空缺情況，確定申報人選，公示、蓋章、出函，報局人事科審核 高級職稱請人社局復(fù)審 中級職稱經(jīng)局人事科初審核后報市人事局復(fù)審 市人事局根據(jù)申報情況分若干專業(yè)組，組織答辯 市人事局根據(jù)答辯成績按比例確定進(jìn)入評審人員，組織專家進(jìn)行評審 公示 15 個工作日。 風(fēng)險： 民主測評結(jié)果失真，考核報告失真。 公示 對確定為優(yōu)秀等次的公務(wù)員在一定范圍公示 7個工作日。 量化分析 局考核委員會對考核對象在各個范圍民主測評的結(jié)果進(jìn)行量化分析并排序。 在本科室（單位）范圍述職和評議。 風(fēng)險等級： 一般 措施： 考察結(jié)束后，書面征求同級紀(jì)檢、計生部門意見，有問題的，考察組向局黨組匯報；干部選拔任用工作中，要嚴(yán)格按條例規(guī)定的條件及程序辦；嚴(yán)格執(zhí)行考察預(yù)告及公示制度，暢通廣大職工對干部選拔任用的監(jiān)督渠道。 任職談話和任前廉政談話分管局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行任職談話和任前廉政談話。 討論決定 局黨組會議聽取考察情況，經(jīng)過充分討論，確定任職人選。 組織考察 人事科制定考察工作方案，組成考察組，在一定范圍內(nèi)，通過個別談話等方式對考察對象德、能、勤、績、廉等情況進(jìn)行全面考察 。 風(fēng)險： 延遲報送調(diào) 動材料 風(fēng)險等級： 低 措施： 實行限時報送制度。 人事科人員調(diào)動廉政風(fēng)險防控流程圖 未 批 準(zhǔn) 個人寫出申請調(diào)動報告 用人單位人事部門審查并報送 相 關(guān) 材 料 局人事科受理審核并寫出專題報告 分管局長批準(zhǔn)