內(nèi)部審核---iso9001(編輯修改稿)
2025-02-12 13:14 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 審核的信息u 產(chǎn)品 /服務(wù)的重要性確定審核的重點(diǎn)48? 審核的方法 A 按部門 考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及的相關(guān)要求 B 按要求 考慮涉及的部門? 審核的路線 A 自上而下 B 自下而上 C 隨機(jī)確定審核的策略49u 與被審核范圍相關(guān)的文件u 審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件文件的收集與審查50n 以體系管理標(biāo)準(zhǔn)及管理體系文件為依據(jù)n 以部門審核為主時(shí) ,應(yīng)列出有關(guān)的主要條款的審核內(nèi)容和審核方法n 以 條款 審核為主時(shí) ,要說(shuō)明到哪些部門去查n 注意 條款 的邏輯順序 ,明確審核的步驟n 抓住重點(diǎn) ,抽樣應(yīng)有代表性n 注意可操作性設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意 :51216。 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素 216。 依據(jù)的管理體系文件216。 審核區(qū)域 /部門216。 檢查要點(diǎn)216。 驗(yàn)證方法216。 抽樣數(shù)216。 驗(yàn)證結(jié)果（記錄）檢查表的基本內(nèi)容52u 去哪里 地點(diǎn)u 找 誰(shuí) 被審核人u 查什么 檢查要點(diǎn)u 如何檢查 驗(yàn)證方法 （包括抽樣數(shù)）檢查表的四要素53工作坊工作坊 (10%) 根據(jù)審核組的任務(wù)分配，各小組分別選擇一個(gè)部門編制審核檢查表 , 時(shí)間 30分鐘。要素 2′重點(diǎn)要素 3 ′審核點(diǎn) 5 ′54審核前小組會(huì)議n 審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審 核小組會(huì)議 n 確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成 ,各審核員亦明 了 其 將 扮演之角色n 討論可能出現(xiàn)的 問(wèn) 題及需注意事項(xiàng)n 交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧55審核前溝通n 審核計(jì)劃發(fā)布n 時(shí)間確認(rèn)與調(diào)整n 陪同人員確認(rèn)56第三章第三章 審核實(shí)施審核實(shí)施n 首次會(huì)議n 審核實(shí)施n 審核報(bào)告n 末次會(huì)議571. 目的2. 內(nèi)容3. 程序4. 注意事項(xiàng)一、首次會(huì)議58u 確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃；u 介紹審核的方法和程序；u 在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)；u 促進(jìn)受審核的積極參與。59l 介紹審核組成員l 介紹審核目的和范圍l 審核計(jì)劃安排的確認(rèn)l 介紹審核的方法和程序l 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間l 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件l 審查審核組的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序l 問(wèn)題澄清60216。 與會(huì)者簽到。216。 人員介紹。216。 最高管理者致辭。216。 確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)則。216。 介紹審核的方法和程序。216。 確認(rèn)審核計(jì)劃。216。 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員。216。 強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性。216。 澄清疑問(wèn) 。61u 組長(zhǎng)主持，時(shí)間 20分鐘左右。u 各部門主要負(fù)責(zé)人參加但不強(qiáng)求。u 必要時(shí)，審核計(jì)劃可作適當(dāng)調(diào)整。u 力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、高效，氣氛融洽、坦誠(chéng)。621. 審核方式2. 審核思路3. 審核方法4. 審核技巧5. 審核活動(dòng)控制6. 典型情況應(yīng)對(duì)7. 審核中會(huì)議二、審核實(shí)施63審核執(zhí)行64部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄審核路線的展開(kāi)65標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求檢查表（問(wèn)題）現(xiàn)場(chǎng)審核（面談 /提問(wèn) /觀察 /抽樣 /驗(yàn)證）回答 /事實(shí) /記錄結(jié)果結(jié)論（合格 /不合格）檢查表（答案）檢查表的使用（依據(jù)檢查表并考慮靈活性）66審核方式n 按部門審核方式 (審核效率高，缺乏要素之間的關(guān)聯(lián)性 )n 按條款審核方式 (關(guān)聯(lián)性好，審核效率低 )n 以某一條款為主線審核 (能將要素有機(jī)的串聯(lián)起來(lái)，邏輯性強(qiáng)，但要求審核員要有 專業(yè)水準(zhǔn) )67審核方法n 溝通 n 觀察 / 收集證據(jù)n 評(píng)審68審核方法n 檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非 100% 全檢n 決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮 被審查部門 /項(xiàng)目的文件，工作，人員和記錄的數(shù)量 過(guò)去的表現(xiàn)69審核方法n 抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開(kāi) 交 叉檢查 Cross Check70審核方法n 抽查的文件 /人員 /記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系 ,如：部門職責(zé) 工作流程 部門文件清單 目標(biāo)和達(dá)成 現(xiàn)場(chǎng) 操作和文件管理 相關(guān) 記錄 不符合 糾正 預(yù)防措施71n 詢問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題n 驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答n 觀察實(shí)際發(fā)生的事情n 記錄要證據(jù)確切n 要善于追蹤驗(yàn)證審核技巧72溝通 (Communication)n 單向溝通 (One Way Communication)n 雙向溝通 (Two Way Communication)73溝通技巧n 提問(wèn)的技巧n 信息的理解 (聆聽(tīng)技巧 )74u 選擇合適的面談對(duì)象u 被審核區(qū)域 /部門的負(fù)責(zé)人u 直接責(zé)任人 /操作者u 提問(wèn)策略u(píng) 提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題u 正確的提問(wèn)方式審核的面談75l 訪問(wèn)不同功能和層次的人員l 在被訪問(wèn)者的正常工作時(shí)門和工作地點(diǎn)進(jìn)行訪談l 盡可能使被審者在訪談時(shí)感覺(jué)輕松；l 說(shuō)明訪談和作記錄的目的；l 可先讓受訪者說(shuō)說(shuō)他 /她的工作以開(kāi)始訪談；l 總括訪談中所聽(tīng)到的信息并與被審者確認(rèn)；l 避免使用引導(dǎo)性問(wèn)題 。l 感謝受審者給予的合作。訪 談76問(wèn)題的種類n 封閉式的問(wèn)題 n 開(kāi)放式的問(wèn)題 n 跟進(jìn)式的問(wèn)題 n 引導(dǎo)式的問(wèn)題 n 沒(méi)有聲音的問(wèn)題77封閉式的問(wèn)題 n 簡(jiǎn)單答案 ? 是 /否，有 /沒(méi)有 n 可獲得指定的資訊n 可用以總結(jié)結(jié)論
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