【正文】 需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開(kāi) 交 叉檢查 Cross Check70審核方法n 抽查的文件 /人員 /記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系 ,如：部門(mén)職責(zé) 工作流程 部門(mén)文件清單 目標(biāo)和達(dá)成 現(xiàn)場(chǎng) 操作和文件管理 相關(guān) 記錄 不符合 糾正 預(yù)防措施71n 詢問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題n 驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答n 觀察實(shí)際發(fā)生的事情n 記錄要證據(jù)確切n 要善于追蹤驗(yàn)證審核技巧72溝通 (Communication)n 單向溝通 (One Way Communication)n 雙向溝通 (Two Way Communication)73溝通技巧n 提問(wèn)的技巧n 信息的理解 (聆聽(tīng)技巧 )74u 選擇合適的面談對(duì)象u 被審核區(qū)域 /部門(mén)的負(fù)責(zé)人u 直接責(zé)任人 /操作者u 提問(wèn)策略u(píng) 提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題u 正確的提問(wèn)方式審核的面談75l 訪問(wèn)不同功能和層次的人員l 在被訪問(wèn)者的正常工作時(shí)門(mén)和工作地點(diǎn)進(jìn)行訪談l 盡可能使被審者在訪談時(shí)感覺(jué)輕松；l 說(shuō)明訪談和作記錄的目的；l 可先讓受訪者說(shuō)說(shuō)他 /她的工作以開(kāi)始訪談；l 總括訪談中所聽(tīng)到的信息并與被審者確認(rèn)；l 避免使用引導(dǎo)性問(wèn)題 。216。216。 驗(yàn)證結(jié)果（記錄）檢查表的基本內(nèi)容52u 去哪里 地點(diǎn)u 找 誰(shuí) 被審核人u 查什么 檢查要點(diǎn)u 如何檢查 驗(yàn)證方法 （包括抽樣數(shù)）檢查表的四要素53工作坊工作坊 (10%) 根據(jù)審核組的任務(wù)分配，各小組分別選擇一個(gè)部門(mén)編制審核檢查表 , 時(shí)間 30分鐘。 組織跟蹤審核30審核員的要求審核員的要求n 全面、正確理解 品質(zhì) 管理體系標(biāo)準(zhǔn)n 掌握審核的程序、方法和技巧n 了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求n 具有一定的 品質(zhì) 管理知識(shí)n 具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力一、一、 組成審核組組成審核組31審核員的職責(zé)審核員的職責(zé)u 服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)u 支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作u 編制分工范圍內(nèi)的工作文件u 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)u 保管好與審核有關(guān)的文件u 驗(yàn)證受審 核方所采取的糾正措施的有效性一、一、 組成審核組組成審核組32審核計(jì)劃的內(nèi)容n 審核的目的和范圍n 審核準(zhǔn)則n 審核日期n 審核組成員n 審核日程安排n 其它編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃33審核計(jì)劃的編制年度審核計(jì)劃及內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃n 按條款制定計(jì)劃n 按部門(mén)制定計(jì)劃34審核安排和頻次例行審核頻次 一般每年制定審核年度計(jì)劃，依據(jù) ? 風(fēng)險(xiǎn)性高的部門(mén)頻次高 ? 企業(yè)自身情況，執(zhí)行體系文件的情況，出現(xiàn) 不符合多的部門(mén)頻次高 ? 相關(guān)方要求，如總部、客戶要求增加 審核頻次的情況： ? 產(chǎn)品、活動(dòng)發(fā)生重大變化， ? 法律法規(guī)發(fā)生變化 ? 重要相關(guān)方要求35年度審核計(jì)劃年度 版本 日期 制定人部門(mén) 對(duì)應(yīng)要素 審核日期最高管理者 1101 1106 1111管理者代表 QA 采購(gòu)部 生產(chǎn)部 技術(shù)部 行政部 相關(guān)的要素將在每個(gè)部門(mén)審核 36EMS內(nèi)部審核計(jì)劃審核目的： 范圍：日期： 準(zhǔn)則： 審核組：37以下審核計(jì)劃的問(wèn)題？以下審核計(jì)劃的問(wèn)題？日期及時(shí)間 審核內(nèi)容8:309:30 與管理者代表交談 （ 條款 )9:3012:00 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)及廠內(nèi)區(qū)域 （ 條款 )12:0013:00 午餐13:0014:00 QA （ 條款 ) 14:0017:00 HR （ 條款 )17:0018:00 與公司有關(guān)人員交流二、二、 編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃38審核計(jì)劃編制方法審核計(jì)劃編制方法確定需審核的部門(mén)確定審核的時(shí)間（何時(shí)、何部門(mén)、分組數(shù)）確定審核的條款確定審核人員編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃39工作坊工作坊 (10%) 根據(jù)組織結(jié)構(gòu)情況 ,編制審核計(jì)劃 . 按部門(mén)編制； 每個(gè)小組編一份 。 獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料216。 不能有偏見(jiàn)的、主觀的給出審核結(jié)論。 通過(guò)試驗(yàn)的方法證實(shí)的事實(shí) 會(huì)編寫(xiě)總結(jié)報(bào)告；252。 會(huì)編制檢查表；252。一、定義一、定義 審核證據(jù)審核證據(jù)7審核證據(jù)的特點(diǎn)：n 真實(shí)性、經(jīng)驗(yàn)證、有事實(shí)依據(jù)n 與審核準(zhǔn)則有關(guān)證據(jù)的獲得方法 依賴與審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則比較的評(píng)價(jià)結(jié)果四、四、 審核的特點(diǎn)審核的特點(diǎn)21系統(tǒng)性? 是對(duì)所選擇的體系標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的審核? 是對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)圖中所有相關(guān)部門(mén)的審核? 審核過(guò)程是系統(tǒng)的過(guò)程四、四、 審核的特點(diǎn)審核的特點(diǎn)22第二章第二章 審核的策劃與準(zhǔn)備審核的策劃與準(zhǔn)備? 明確審核目的 ? 確定審核范圍 ? 確定審核準(zhǔn)則? 選擇審核員建立審核組? 編制審核計(jì)劃? 文件審核? 制作審核文件：檢查表? 審核前溝通23 審核目的 (1)審核 ? determine whether EMS conforms to planned arrangements判斷管理體系是否 符合 計(jì)劃中的安排? determine whether EMS has been properly im