【文章內(nèi)容簡介】 行《廣東電網(wǎng)公司閑置物資管理辦法》的規(guī)定。 （ 6）年度技術改造項目計劃是否主要來源于技改規(guī)劃項目庫，按技術改造項目優(yōu)先等級在技術改造項目庫中選取。如確因當年生產(chǎn)情況需新增技術改造項目庫以外的技術改造項目是否不超過技術改造項目總數(shù)的 10％。 （ 7）項目立項是否按照廣東電網(wǎng)公司資產(chǎn)全生命周期的要求，嚴格控制設備提前報廢。是否存在固定資產(chǎn)未達到折舊年限就列入改造的技改項目，是否存在投產(chǎn)未超五年且未經(jīng)公司總經(jīng)理批準的主設備改造項目。 （ 8）續(xù)建項目續(xù)建年限是否符合公司規(guī)定。 500kV電壓等級技術改造項目在 4年內(nèi)完成， 220kV和 110kV電壓等級技術改造項目在 3年內(nèi)完成，通信技術改造項目在 2年內(nèi)完成，工器具購置技術改造項目在當年完成，修理項目原則上應當年立項當年完成，未按以上規(guī)定完成的技改項目和重大輸變電大修項目是否有專項報告上報省公司批準并取得批復同意。 （ 9）縣級子公司項目是否先報所在地區(qū)供電局審查同意后由地區(qū)供電局上報省公司審查，地區(qū)供電局的審查程序和過程是否符合要求。 （ 10）調(diào)整的項目是否符合規(guī)定。年度預算 200萬元及以上技術改造項目年度預算變化不超過 +5%，或者年度預算200萬元以下技術改造項目年度預算增加不超過 10萬元的，由直屬各單位進行調(diào)整，超過此規(guī)模，報省公司核準，并在預算調(diào)整時下達。修理項目在執(zhí)行過程中費用變化，不超過預算費用的 5%或 10 萬元內(nèi)的，由各直屬單位進行調(diào)整，超過此規(guī)模，由省公司核準，調(diào)整后項目費用在年中預算調(diào)整時統(tǒng)一下達。 管控措施： (1)加強項目申報管理，嚴格按《廣東電網(wǎng)公司技術改造管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項目承包商管理辦法》、 《中國南方電網(wǎng)有限責任公司生產(chǎn)項目預算標準、準入條件與項目命名規(guī)范》管理辦法要求立項。 (2)確定統(tǒng)一、規(guī)范、實用的項目準入條件和項目命名規(guī)范。 (3)建立項目臺帳，形成有效的項目歷史檔案，避免重復立項。 高風險事項 項目立項階段 高風險事項主要有： （ 1）勘察設計承包單位的選擇委托過程是否合法合規(guī)。檢查勘察設計費用估算達到公開招標標準的項目是否采取公開招標方式選擇勘察設計承包單位，勘察設計承包單位是否有相應資質(zhì)。未達到公開招標標準的項目勘察設計承包單位的選擇程序是否合法、公平、公正，是否制定統(tǒng)一的選擇標準和程序并貫徹執(zhí)行。 （ 2）勘察設計費用的取費是否符合國家和有關概預算定額的規(guī)定。 （ 3）項目設計是否按經(jīng)批準的規(guī)模和標準進行，是否符合國家、行業(yè)的標準、規(guī)范，以及省公司的有關規(guī)定，滿足相應的設計深度要求，方案優(yōu)化，造價合理。 （ 4）是否按省公司立項申報指引的要求進行初步設計，重點技術改造項目應全部進行初步設計，設計單位是否按設計合同的質(zhì)量、進度要求向建設單位提交初步設計文件，由建設單位審核合格后報送省公司審查。 （ 5）初設方案及概算是否依照可行性研究批復進行設計、審查和批準；是否遵循規(guī)范程序報審和批復。 （ 6）施工圖設計和預算編制是否與初設保持一致，并符合國家、電力行業(yè)、南方電網(wǎng)公司現(xiàn)行有關技術標準、規(guī)程、規(guī)范、技術條例等，是否落實公司推行各電壓等級通用或典型設計的原則。 管控措施： (1)加強修理技改項目設計管理，嚴格按管理辦法要求明確設計管理要求及設計審核、設計變更要求。 (2)加強設計單位評價考核，根據(jù)《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項目承包商管理辦法》明確承包商資信評價考核管理。 高風險事項 勘察設計階段 本階段高風險事項主要有： （ 1）是否嚴格按照公司招投標管理辦法的相關規(guī)定，對需要進行招投標的項目嚴格履行招投標程序，各種招投標文件是否齊全，招投標過程記錄是否完整。 （ 2）招標活動是否堅持“推薦、組織、評標、定標”相分離的原則。 （ 3）相應單位是否具有合法的、符合項目要求的資質(zhì)，設備物資供貨單位是否具有合法資質(zhì)、是否具有市場準入資格。 （ 4）是否存在招投標確定的單位與實際履行義務的單位不一致的情況。 （ 5）合同是否與招標文件和投標文件一致，中標人簽訂的分包合同是否經(jīng)招標人同意，分包單位是否符合資質(zhì)要求，投標人是否在投標書中已經(jīng)事先聲明。 （ 6）合同簽訂主體是否合法，對規(guī)定要求訂立合同的事項是否都簽訂有合同并規(guī)范管理；是否存在合同簽訂主體、履行權(quán)利義務主體及價款收付主體不一致的情況。 管控措施： 要求各項目實施單位修理技改項目管理嚴格執(zhí)行《中國南方電網(wǎng)有限責任公司招標采購管理規(guī)定（ 2023版）》《中國南方電網(wǎng)有限責任公司非招標采購方式管理辦法》 高風險事項 招投標及合同管理階段 本階段高風險事項主要有： （ 1）是否按全過程規(guī)范化管理流程進行項目管理。 （ 2）項目所需設備、主要材料和相關施工、監(jiān)理單位是否嚴格按照公司招投標管理辦法的相關規(guī)定進行采購和確定。 （ 3）項目開工前項目負責人是否組織相關人員對項目實施方案、施工組織設計、安全技術措施等進行審查，是否按照相關安全、生產(chǎn)管理規(guī)定進行安全、技術交底。 （ 4）重大特殊項目及技術難度大、項目復雜、投資額度大的項目是否嚴格執(zhí)行工程監(jiān)理制。 （ 5）外包項目是否嚴格執(zhí)行合同管理制，以合同形式明確相互間權(quán)利和義務。 （ 6）單項技改工程資金額在 1000萬元以上的項目，是否按規(guī)定納入基建投資管理程序并由公司組織審批。 （ 7）是否嚴格執(zhí)行項目竣工驗收制度，按照公司規(guī)定的層級報請公司組織驗收或自行組織驗收，相關驗收資料是否齊全。 （ 8）審查工程監(jiān)理日志及監(jiān)理總結(jié)監(jiān)理單位是否依據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)定、標準及有關合同等規(guī)范項目法人和施工承包商的行為，維護雙方的合法權(quán)益；是否編制監(jiān)理規(guī)劃和實施細則，特別是對隱弊工程驗收記錄、設計變更單、現(xiàn)場簽證單等做好監(jiān)理記錄 管控措施：要求各項目實施單位嚴格按《廣東電網(wǎng)公司技術改造管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項目承包商管理辦法》加強項目全過程管理 高風險事項 項目實施階段 本階段高風險事項主要有： （ 1）技改資金是否主要用在生產(chǎn)上，嚴格控制任何非生產(chǎn)性開支；技改支出是否納入年度資本性支出預算，按公司預算管理辦法進行管理； （ 2）項目資金是否按計劃支付、按程序支付、按工程進度支付；資金是否按計劃合理使用，月度用款計劃是否有效可行；是否依據(jù)項目進度撥付建設資金，支付工程款是否經(jīng)監(jiān)理公司和項目組嚴格核實，按照規(guī)定程序辦理；工程竣工結(jié)算款是否依據(jù)充分的結(jié)算資料和規(guī)范的審批程序辦理； （ 3）是否嚴格按工程進度結(jié)算工程價款，付款手續(xù)是否完備，付款方式和資金流向是否合規(guī)。 （ 4）是否能按照規(guī)定時間報送修理、技改項目月度用款計劃，資金的使用進度與項目的實施進度是否一致，是否存在虛報項目進度套取資金的情況。 （ 5）項目支出范圍是否合規(guī)，項目款項的支付是否履行相應的審批手續(xù)，簽章是否齊全，付款方式是否符合合同和結(jié)算辦法的規(guī)定。 （ 6）是否嚴格區(qū)分技術改造和修理理支出的界限。 管控措施： （ 1）要求各項目實施單位嚴格按廣東電網(wǎng)公司財務部每資金申請管理要求進行資金申請審批管理。 （ 2）加強合同履約情況的過程監(jiān)督。在