【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 轉(zhuǎn)包情況下，原合同不受轉(zhuǎn)包合同的影響，當(dāng)事人之間實(shí)際上形成了兩個(gè)合同關(guān)系。另外，合同轉(zhuǎn)讓須經(jīng)發(fā)包人同意，而轉(zhuǎn)包通常情況下發(fā)包人不知情。分包是指已經(jīng)與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同的總承包人將其承包的工程建設(shè)任務(wù)的一部分交給第三人完成。對(duì)于分包，法律并不完全予以禁止。認(rèn)定是否構(gòu)成違法分包，可以參照建設(shè)部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)工程招標(biāo)投標(biāo)管理的規(guī)定》中“禁止工程轉(zhuǎn)包和違法分包”部分的規(guī)定：凡承包單位在承接工程后，對(duì)該工程不派出項(xiàng)目管理班子，不進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度等管理，不依照合同約定履行承包義務(wù)，違反下列四項(xiàng)中的任何一項(xiàng)要求的，均屬于違法分包：（1）承包人可以將承包工程中的部分工程進(jìn)行分包，但實(shí)行施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成（主體結(jié)構(gòu)工程不得分包）；（2）分包單位應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件（不得分包給無(wú)相應(yīng)資質(zhì)的單位）；（3）除總承包合同約定的分包外，其他分包須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可（分包需經(jīng)發(fā)包人同意）；（4）禁止分包單位將其承包的工程再分包（不得在分包）。對(duì)于非法轉(zhuǎn)包和違法分包，由于承包人自身不參與工程建設(shè)，完全是靠倒賣工程從中謀利，有的工程幾經(jīng)倒手，層層盤(pán)剝，約定由實(shí)際施工人取得的承包費(fèi)已相當(dāng)?shù)?，工程質(zhì)量根本無(wú)法保證，嚴(yán)重影響我國(guó)建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展，因此應(yīng)一律認(rèn)定合同無(wú)效?！睹穹ㄍ▌t》和《司法解釋》都規(guī)定要對(duì)通過(guò)非法轉(zhuǎn)包或違法分包所獲取的非法所得進(jìn)行收繳。建筑勞務(wù)分包合同《司法解釋》第7條規(guī)定：“具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當(dāng)事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律規(guī)定為由請(qǐng)求確認(rèn)無(wú)效的，不予支持。”據(jù)此，承包人沒(méi)有承攬建設(shè)工程的資質(zhì)，但具有勞務(wù)分包資質(zhì)的，應(yīng)認(rèn)定涉案建筑勞務(wù)分包合同有效。當(dāng)然，如果建筑勞務(wù)分包人不具備履行合同義務(wù)所要求的勞務(wù)資質(zhì)等級(jí)，也應(yīng)認(rèn)定該建筑勞務(wù)分包合同無(wú)效。建筑勞務(wù)也是一項(xiàng)專業(yè)技術(shù)性比較強(qiáng)的工作，涉及到人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，關(guān)系國(guó)計(jì)民生，國(guó)家法律對(duì)建筑勞務(wù)分包與建設(shè)工程承包一樣，從資質(zhì)等級(jí)上作出了嚴(yán)格規(guī)定，對(duì)不具備相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)和個(gè)人，不允許從事建筑勞務(wù)分包業(yè)務(wù)。我們?cè)趯徟袑?shí)踐中審理涉及建筑勞務(wù)分包合同案件，認(rèn)定合同效力的難點(diǎn)是如何正確鑒別涉案合同是建設(shè)工程施工分包合同還是建筑勞務(wù)分包合同。對(duì)此，我們主要參照建設(shè)部《建筑業(yè)勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，從下面兩個(gè)方面進(jìn)行分析判斷：承包項(xiàng)目的范圍。《建筑業(yè)勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》將勞務(wù)分包的項(xiàng)目分為木工、砌筑、抹灰、石制、油漆、鋼筋、混凝土、腳手架、模板、焊接、水暖電安裝、鈑金、架線等十三種，且均有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)要求。建筑勞務(wù)分包企業(yè)往往只具備其中一種或幾種項(xiàng)目的施工資質(zhì)，承包的施工任務(wù)也只是整個(gè)工程的一道或幾道工序，而不是工程的整套工序。承包的內(nèi)容。如果合同約定的是包工包料，則一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為建設(shè)工程施工分包合同，因?yàn)榻ㄖ趧?wù)分包合同主要內(nèi)容是提供勞務(wù)并獲取勞動(dòng)報(bào)酬。當(dāng)然如果當(dāng)事人在合同中約定代購(gòu)或在合同履行過(guò)程中實(shí)際代購(gòu)少量施工材料，也不影響認(rèn)定為建筑勞務(wù)分包合同?！叭裏o(wú)”工程的施工合同通常所說(shuō)的“三無(wú)”工程，是指未取得土地使用權(quán)證、未取得建筑工程規(guī)劃許可證、未辦理報(bào)建手續(xù)的工程。對(duì)這樣的工程，如果發(fā)包人和承包人簽訂了施工合同，其效力如何？《最高法院關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛的暫行意見(jiàn)》規(guī)定：“發(fā)包人與承包人簽訂無(wú)取得土地使用權(quán)證、無(wú)取得建筑工程規(guī)劃許可證、無(wú)辦理報(bào)建手續(xù)的‘三無(wú)’工程建設(shè)施工合同，應(yīng)確認(rèn)無(wú)效；但在審理期間已補(bǔ)辦手續(xù)的，應(yīng)確認(rèn)合同有效。發(fā)包人經(jīng)審查被批準(zhǔn)用地，并已取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證，只是用地手續(xù)尚未辦理而未能取得土地使用權(quán)證的，不宜因發(fā)包人的用地手續(xù)在形式上存在欠缺而認(rèn)定所簽訂的建設(shè)施工合同無(wú)效。違反《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的規(guī)定，超規(guī)模建設(shè)所簽訂的建設(shè)工程合同經(jīng)批準(zhǔn)可補(bǔ)辦手續(xù)，且無(wú)違反其他法律規(guī)定的，應(yīng)確認(rèn)合同有效?！睂?duì)這一規(guī)定，審判實(shí)踐中持有不同看法。有人認(rèn)為，建設(shè)工程審批手續(xù)不應(yīng)影響建設(shè)工程施工合同的效力。其理由主要有兩點(diǎn)：一是對(duì)于“三無(wú)”工程，立法禁止的是對(duì)土地的使用，而非否定施工合同的效力；二是建設(shè)審批手續(xù)屬于行政許可的范疇，其目的是通過(guò)行政許可環(huán)節(jié)的審批保證建設(shè)行為的合法性，未取得相關(guān)建設(shè)審批手續(xù)，則施工人不能進(jìn)行施工，但這屬于合同履行范疇，即法律上的履行不能，并非當(dāng)然影響合同效力，施工人在未取得建設(shè)審批手續(xù)的情況下進(jìn)行施工，其行為構(gòu)成非法建設(shè)，會(huì)受到行政制裁，但不能以此認(rèn)定合同無(wú)效。我們認(rèn)為此種觀點(diǎn)值得商榷。建設(shè)工程的特殊性決定了建設(shè)工程施工合同效力必然受建設(shè)審批手續(xù)的影響。建設(shè)工程具有不可移轉(zhuǎn)、投資大、對(duì)周圍環(huán)境影響大、涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)也決定了國(guó)家對(duì)建設(shè)工程從建設(shè)審批手續(xù)上必須作出嚴(yán)格規(guī)定和要求。對(duì)于沒(méi)有辦理建設(shè)規(guī)劃等審批手續(xù)的建設(shè)工程施工合同，如該工程建設(shè)不符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求，則因規(guī)劃設(shè)計(jì)的公益性而損及公共利益，故該類合同應(yīng)依據(jù)《合同法》第52條的規(guī)定被認(rèn)定無(wú)效。而沒(méi)有取得規(guī)劃許可的建設(shè)工程施工合同并非當(dāng)然不符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求，損害公共利益。對(duì)于不違反規(guī)劃設(shè)計(jì)要求的建設(shè)工程，法律規(guī)定可以補(bǔ)辦建設(shè)審批手續(xù)，此類合同就不應(yīng)被認(rèn)定無(wú)效?！稌盒幸庖?jiàn)》正是基于這樣的考慮，對(duì)“三無(wú)”工程的效力作出了上述的補(bǔ)正性規(guī)定。審判實(shí)踐中，正確理解和適用《暫行意見(jiàn)》的上述規(guī)定，應(yīng)當(dāng)注意以下二點(diǎn)：發(fā)包人在案件一審審理終結(jié)前未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。建設(shè)工程用地已經(jīng)有關(guān)政府或行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，只是因其他原因尚未辦理用地手續(xù)，且發(fā)包人在案件一審審理終結(jié)前已取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。（三）建設(shè)工程價(jià)款的確定招投標(biāo)工程價(jià)款的確定一是“陰陽(yáng)合同”或“黑白合同”的價(jià)款確定問(wèn)題。所謂“陰陽(yáng)合同”或“黑白合同”，是指發(fā)包人與承包人之間就同一建設(shè)工程簽訂了兩份以上不同版本的合同，其中有一份是經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同，另一份或幾份在內(nèi)容上與中標(biāo)合同不一致?！端痉ń忉尅返?1條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)?！痹趯徟袑?shí)踐中存在的問(wèn)題主要是如何理解和把握另行訂立的合同與備案的中標(biāo)合同構(gòu)成“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”。上述司法解釋的規(guī)定，是依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條的規(guī)定作出的，該條的立法目的并不在于限制當(dāng)事人在合同履行過(guò)程中根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商一致補(bǔ)充、調(diào)整原合同條款的權(quán)利，而是旨在規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)，禁止招投標(biāo)當(dāng)事人串通投標(biāo)、損害其他競(jìng)爭(zhēng)者利益、破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。所以，并非只要當(dāng)事人另行訂立的合同與備案中標(biāo)合同關(guān)于工程價(jià)款、工程質(zhì)量和工期的約定有不一致的情況，就屬于“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”。認(rèn)定“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”，可以從另行簽訂合同的時(shí)間、另行簽訂的合同是否對(duì)備案合同的主要權(quán)利義務(wù)作了重大變更、變更的目的是否屬串通投標(biāo)損害其他投標(biāo)人的利益等方面進(jìn)行綜合審查判斷。如果備案中標(biāo)合同與另行簽訂的合同在工程價(jià)款的約定上不一致，關(guān)于工程范圍、質(zhì)量、工期的約定沒(méi)有實(shí)質(zhì)性區(qū)別的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定另行簽訂的合同與備案中標(biāo)合同“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”，并以備案中標(biāo)合同的約定進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算。如果備案中標(biāo)合同與另行簽訂合同不僅在價(jià)款上約定不一致，且在工程范圍、工程質(zhì)量、工期等方面也發(fā)生了較大變更的，同時(shí)該變更與工程價(jià)款的變化基本對(duì)等，當(dāng)事人實(shí)際履行的也是變更后的合同，則不屬于《司法解釋》所規(guī)定的“另行簽訂的合同與備案中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”的情形，在這種情況下，應(yīng)按另行簽訂的合同約定結(jié)算工程價(jià)款。如果另行簽訂的合同主要是對(duì)中標(biāo)合同施工內(nèi)容的補(bǔ)充、增加，對(duì)補(bǔ)充、增加工程的工程價(jià)款可參照備案中標(biāo)合同關(guān)于價(jià)款的約定計(jì)算工程價(jià)款；難以參照備案中標(biāo)合同約定計(jì)算工程價(jià)款的，按雙方另行簽訂的合同約定計(jì)算變更部分的工程價(jià)款。二是關(guān)于施工方承諾價(jià)款優(yōu)惠的處理。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)事人另行簽訂的合同，無(wú)論價(jià)款高于或低于備案中標(biāo)合同的價(jià)格，都有悖招投標(biāo)活動(dòng)公開(kāi)、公平、公正的原則，損害了其他競(jìng)標(biāo)人的正當(dāng)權(quán)益，故不應(yīng)作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。對(duì)于在競(jìng)標(biāo)前競(jìng)標(biāo)人就承諾價(jià)款優(yōu)惠的，應(yīng)屬于串標(biāo)行為，該承諾無(wú)效，對(duì)承諾優(yōu)惠的價(jià)款應(yīng)予以收繳。但如果是在備案中標(biāo)合同簽訂的同時(shí)或簽訂后承包人承諾給予不超過(guò)該工程利潤(rùn)范圍的優(yōu)惠，這種情況下，我們認(rèn)為沒(méi)有影響其他競(jìng)標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)，可認(rèn)定承諾有效。在對(duì)這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)上，最高法院的意見(jiàn)是該承諾無(wú)效。理由是：讓利承諾書(shū)本質(zhì)上是“黑合同”，雖然形式上看承包人出具讓利承諾書(shū)的行為是單方民事行為，但發(fā)包人對(duì)此予以接收認(rèn)可，便形成了合意，雙方意思表示一致，符合合同成立的要件；招投標(biāo)活動(dòng)的基本原則決定了讓利承諾書(shū)無(wú)效，《招標(biāo)投標(biāo)法》第15條規(guī)定：“招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則?！薄督ㄖā泛汀睹穹ㄍ▌t》也作了相應(yīng)的規(guī)定，讓利承諾書(shū)侵害了其他投標(biāo)主體平等參與競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利；承諾讓利的原因很復(fù)雜，有可能侵害公共利益，并給工程質(zhì)量帶來(lái)隱患；堅(jiān)守中標(biāo)合同必須信守原則是規(guī)范建筑市場(chǎng)，提高社會(huì)誠(chéng)信的需要。三是招投標(biāo)合同履行過(guò)程中因工程設(shè)計(jì)、工程量等變更而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)簽證的價(jià)款確定問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)簽證對(duì)變更部分價(jià)款約定明確的，應(yīng)按照經(jīng)濟(jì)簽證的約定結(jié)算價(jià)款；約定不明的，可以參照合同約定計(jì)算或通過(guò)鑒定來(lái)確定工程價(jià)款。四是備案合同價(jià)款與中標(biāo)合同價(jià)款不一致時(shí)如何認(rèn)定工程價(jià)款。當(dāng)事人往往出于一定的利益目的，在簽訂中標(biāo)合同后，又簽訂一份與中標(biāo)合同價(jià)款不一致的合同，并通過(guò)不規(guī)范的手段，使該合同得到了備案，這樣就出現(xiàn)了備案合同價(jià)款與中標(biāo)合同價(jià)款不一致的情況。我們認(rèn)為，如該工程屬必須招投標(biāo)的