【文章內(nèi)容簡介】 ★ W051301 公司體系文件明確船長應(yīng)以簡明方式發(fā)布命令和指令；明確規(guī)定全體船員嚴(yán)格執(zhí)行船長的命令（船員條例》第二十一條）。 ★ ★ W051401 公司體系文件明確船長核查具體要求遵守情況的責(zé)任，并明確核查的具體要求，包括核查的范圍、內(nèi)容和方法。 ★ ★ 12 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時(shí) 換證 接上頁 W051501 公司體系文件對船長定期復(fù)查安全管理體系規(guī)定了相應(yīng)的程序，明確了具體做法和要求。 ★ ★ W051502 公司體系文件明確船長向岸上管理部門報(bào)告所發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷的要求，確定了 報(bào)告方式。 ★ ★ 船長責(zé)任和權(quán)限（規(guī)則 ） W052020 公司體系文件包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長絕對權(quán)利的明確聲明，其內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定。 ★ ★ W052020 對于船長涉及安全和防止污染事務(wù)的要求，公司承諾保證及時(shí)予以解決。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則）、《中華人民共和國船員條例》 W061101 公司體系文件制定了船長適當(dāng)指揮資格的標(biāo)準(zhǔn)，明確船長適當(dāng)指揮資格的考核和認(rèn)定方法。 ★ ★ W061102 公司體系文件制定了保證公司所聘船長在任職期間具有適當(dāng)指揮資格的具體措施。 ★ ★ W061201 公司體系文件明確了船長完全熟悉公司安全管理體系的要求，并提供具體措施。 ★ ★ W061301 公司體系文件規(guī)定了為使船長可靠地履行職責(zé)，確保其得到必要支持的具體措施。 ★ ★ W062020 公司體系文件制定了聘用、配備、考核船員的工作程序。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則）、《中華人民共和國船員條例》 W062020 公司體系文件制定了合格船員的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和考核方法；對公司建立船員檔案做出了明確規(guī)定，所建立檔案中至少包 括：船員聘用、考核、晉升、培訓(xùn)和證書、健康等方面的資料（《中華人民共和國船員條例》第四十一條）。 ★ ★ W062020 公司體系文件提供聘用健康船員的具體措施，明確對所屬船舶實(shí)施毒品、麻醉品和酒精控制的措施。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則） W063001 公司體系文件建立了保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘 /轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責(zé)的程序。 ★ ★ W063002 公司體系文件的相關(guān)程序中已明確了新聘 /轉(zhuǎn)崗人員的定義和對其實(shí)施熟悉培訓(xùn)的具體方法（包括：責(zé)任主體、培訓(xùn)的內(nèi)容、方 式、時(shí)間和考核標(biāo)準(zhǔn)）。 ★ ★ 13 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時(shí) 換證 接上頁 W063003 公司體系文件制定了凡須在開航前下達(dá)的指令均要以文件形式下達(dá)的具體措施，明確了下達(dá)開航前指令的具體方式，包括下達(dá)開航前指令的責(zé)任人、內(nèi)容、范圍、形式等內(nèi)容。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則， ) W064001 公司體系文件制定了保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南的具體方法。 ★ ★ W065001 公司體系文件制定了人員培訓(xùn)程序，確保向所有有關(guān)人員提供培訓(xùn)，且程序中至少明確：培訓(xùn)需求的提出與計(jì)劃的制定，培訓(xùn)實(shí)施方式與要求、培訓(xùn)效果的評估與考核等內(nèi)容。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則， ) W066001 公司體系文件規(guī)定了向所屬船岸有關(guān)部門或人員提供必要的法規(guī)、指南和航海資料等安全管理信息。 ★ ★ W066002 公司體系文件制定了程序，以確保船上人員能夠得到用一種工作 語言或他們懂得的語言編寫的有關(guān)安全管理信息。 ★ ★ W067001 公司采取措施，保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責(zé)時(shí)能夠有效交流，包括船員之間、船舶與岸基管理部門之間以 及船舶與相關(guān)各方之間的交流。 ★ ★ 船上關(guān)鍵性操作方案的制定(規(guī)則 7) W070001 公司體系文件參考相關(guān)航海實(shí)踐、指南或標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)公司所屬船舶的特點(diǎn)，確定了涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性操作。 ★ ★ ★ W070002 公司體系文件針對已經(jīng)標(biāo)明的關(guān)鍵性操作，制定了相應(yīng)的程序、方案或須知，包括必要的檢查清單。 ★ ★ ★ W070003 公司體系文件明確船上操作方案和須知的編寫任務(wù)由適任人員承擔(dān)，并將船上關(guān)鍵操作的實(shí)施分配給適任人員。 ★ ★ ★ W070004 公司體系文件明確船上關(guān)鍵性操作按規(guī)定執(zhí)行（包括提供規(guī)程、須知、過程驗(yàn)證和管理等措施）。 ★ ★ 14 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時(shí) 換證 應(yīng)急準(zhǔn)備(規(guī)則 ） W081001 公司參考有關(guān)航海實(shí)踐、指南或標(biāo)準(zhǔn)，針對所管船舶的特點(diǎn)，對船舶可能面臨的緊急情況進(jìn)行了標(biāo)識。 ★ ★ ★ ★ W081002 針對已標(biāo)識的緊急情況，按照規(guī)則的要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并制定了防范措施。 ★ ★ ★ ★ W081003 針對已標(biāo)識的緊急情況，公司體系文件提供船岸應(yīng)急反應(yīng)的措施，指導(dǎo)岸基和船舶處理緊急情況。 ★ ★ ★ ★ W081004 相關(guān)程序或須知文件中對中國籍船舶發(fā)生事故、險(xiǎn)情后向事故發(fā)生地和船籍港海事機(jī)構(gòu)報(bào)告做出了規(guī)定，符合強(qiáng)制性規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ 應(yīng)急準(zhǔn)備（規(guī)則， ) W082020 針對已標(biāo)識的緊急情況，公司已制定了船岸聯(lián)合演習(xí)以及船舶、岸基開展應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃，明確了應(yīng)急訓(xùn)練、演習(xí)的實(shí)施步驟、內(nèi)容和周期，確保訓(xùn)練和演習(xí)的要 求以及周期符合強(qiáng)制性規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ W082020 公司體系文件對訓(xùn)練、演習(xí)的效果評價(jià)做出了規(guī)定，對船舶的訓(xùn)練和演習(xí)的有效性采取監(jiān)控措施。 ★ ★ ★ ★ W083001 公司體系文件提供針對緊急情況隨時(shí)反應(yīng)的措施，并明確有關(guān)應(yīng)急資源的配置、應(yīng)急反應(yīng)職責(zé)、應(yīng)急反應(yīng)啟動和船岸 24 小時(shí)的聯(lián)系渠道等要求。 ★ ★ ★ ★ 不符合、事故、險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查分析（規(guī)則 ，) W091001 公司體系文件明確了不符合、事故和險(xiǎn)情的定義并予以界定，確定了有關(guān)不符合、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告方式、時(shí)限、流程和責(zé)任。 ★ ★ W091002 公司體系文件有關(guān)程序?qū)Σ环稀⑹鹿屎碗U(xiǎn)情產(chǎn)生的原因進(jìn)行調(diào)查分析作出規(guī)定，明確有關(guān)調(diào)查分析要求、方法和標(biāo)準(zhǔn)。 ★ ★ W092020 公司體系文件有關(guān)程序?qū)τ诓环?、事故和險(xiǎn)情產(chǎn)生的原因以及制定和實(shí)施糾正措施的時(shí)間期限、糾正要求、效果驗(yàn)證環(huán)節(jié)做出了規(guī)定。 ★ ★ 15 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時(shí) 換證 船舶及設(shè)備的維護(hù)（規(guī)則,） W101001 公司體系文件明確了船舶及設(shè)備維護(hù)的工作程序，對船舶修理、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)以及公司的附加要求做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ W102101 公司體系文件明確了船舶結(jié)構(gòu)、機(jī)器和設(shè)備的適當(dāng)檢查周期，符合有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定和技術(shù)要求。 ★ ★ ★ W102201 公司體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷進(jìn)行了界定，并對不符合的報(bào)告和原因的調(diào)查進(jìn)行了規(guī)定。 ★ ★ ★ W102301 公司體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷的糾正措施和實(shí)施做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ W102401 公司體系文件對船舶和設(shè)備的各項(xiàng)檢查工作的記錄及其格式進(jìn)行了規(guī)定，明確了記錄的內(nèi)容、責(zé)任人、編號、保存方式及期限。 ★ ★ ★ 船舶及設(shè)備的維護(hù)( 規(guī)則， ) W103001 公司體系文件對那些會因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備 和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了標(biāo)識，并規(guī)定了必要措施以提高其可靠性。 ★ ★ ★ ★ W103002 公司體系文件規(guī)定，船舶及設(shè)備的預(yù)防檢查以及對備用設(shè)備和非連續(xù)使用技術(shù)系統(tǒng)的定期測試，應(yīng)納入日常維修工作。 ★ ★ ★ ★ W103003 公司體系文件明確了船舶備件、油料和物料的供應(yīng)和控制，以保證這些物品符合安全和防污染的要求。 ★ ★ ★ W104001 公司體系文件對船舶、設(shè)備、系統(tǒng)的日常操作性維護(hù)做出了明確規(guī)定。 ★ ★ ★ 文件管理( 規(guī)則) W111001 公司體系文件提 供文件、資料的控制程序，用以控制所有與安全管理體系有關(guān)的文件和資料。 ★ ★ W111002 公司體系文件明確規(guī)定體系文件及其相關(guān)資料的批準(zhǔn)、發(fā)放和修改的權(quán)限，并確定控制方法以便于使用者識別所發(fā)布的文件及其相關(guān)資料的版本以及修改情況。 ★ ★ W111003 公司體系文件對外部文件的收集、審批、發(fā)放、保存等控制環(huán)節(jié)作出了明確規(guī)定。 ★ ★ 16 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時(shí) 換證 文件管理(規(guī)則) W112101 公司體系文件對各種文件配備的范圍和工作流程做出了明確規(guī)定，確保相關(guān)場所均能得到有效的文件。 ★ ★ ★ W112201 公司體系文件對文件的修改、審核和批準(zhǔn)進(jìn)行了明確的規(guī)定。 ★ ★ W112301 公司體系文件對文件的廢止、清除、銷毀進(jìn)行了明確的規(guī)定，確保作廢文件能得到及時(shí)清除。 ★ ★ 文件管理(規(guī)則） W113001 公司已制定了《安全管理手冊》，其內(nèi)容已覆蓋規(guī)則的要求。 ★ ★ W113002 公司已制定了相應(yīng)的程序，對各種體系文件、資料的保存方式進(jìn)行了明確規(guī)定。 ★ ★ W113003 公司體系文件對船舶需配備文件的范圍和工作 流程進(jìn)行了明確規(guī)定，確保每艘船舶均能得到有關(guān)的全部文件。 ★ ★ 公司內(nèi)審和評價(jià)（規(guī)則 至) W121001 公司制定了安全管理體系內(nèi)審程序，對內(nèi)部審核的目的、范圍、時(shí)間間隔、實(shí)施要求、內(nèi)審報(bào)告的發(fā)放和不符合的糾正等方面做出了明確規(guī)定。 ★ ★ W122020 公司制定了安全管理體系的有效性評價(jià)程序，對有效性評價(jià)的周期、內(nèi)容和方法做出了明確規(guī)定。 ★ ★ W123001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審員選擇標(biāo)準(zhǔn)和任職要求，規(guī)定除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施內(nèi) 部審核的人員不應(yīng)從屬于被審核部門。 ★ ★ W124001 公司體系文件對相關(guān)責(zé)任人員如何針對內(nèi)審、有效性評價(jià)、管理復(fù)查中所發(fā)現(xiàn)缺陷采取糾正措施、糾正措施落實(shí)和驗(yàn)證做出了明確規(guī)定。 ★ ★ W125001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審、評價(jià)、管理復(fù)查所要形成的報(bào)告或書面材料，明確其發(fā)放范圍應(yīng)包括所有負(fù)有責(zé)任的人員。 ★ ★ 17 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時(shí) 換證 核發(fā)臨時(shí)證書（規(guī)則 ） W141001 公司已做好在“臨時(shí)符合證明”有效期內(nèi)運(yùn)行滿足規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計(jì)劃 ★ 增加審核項(xiàng)目 （例 如）W012020Z 需要增加的內(nèi)容描述