【文章內(nèi)容簡介】 ★ W051301 公司體系文件明確船長應(yīng)以簡明方式發(fā)布命令和指令；明確規(guī)定全體船員嚴格執(zhí)行船長的命令（船員條例》第二十一條）。 ★ ★ W051401 公司體系文件明確船長核查具體要求遵守情況的責(zé)任，并明確核查的具體要求，包括核查的范圍、內(nèi)容和方法。 ★ ★ 12 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時 換證 接上頁 W051501 公司體系文件對船長定期復(fù)查安全管理體系規(guī)定了相應(yīng)的程序，明確了具體做法和要求。 ★ ★ W051502 公司體系文件明確船長向岸上管理部門報告所發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷的要求，確定了 報告方式。 ★ ★ 船長責(zé)任和權(quán)限（規(guī)則 ） W052020 公司體系文件包含一個強調(diào)船長絕對權(quán)利的明確聲明，其內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定。 ★ ★ W052020 對于船長涉及安全和防止污染事務(wù)的要求，公司承諾保證及時予以解決。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則）、《中華人民共和國船員條例》 W061101 公司體系文件制定了船長適當指揮資格的標準，明確船長適當指揮資格的考核和認定方法。 ★ ★ W061102 公司體系文件制定了保證公司所聘船長在任職期間具有適當指揮資格的具體措施。 ★ ★ W061201 公司體系文件明確了船長完全熟悉公司安全管理體系的要求，并提供具體措施。 ★ ★ W061301 公司體系文件規(guī)定了為使船長可靠地履行職責(zé)，確保其得到必要支持的具體措施。 ★ ★ W062020 公司體系文件制定了聘用、配備、考核船員的工作程序。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則）、《中華人民共和國船員條例》 W062020 公司體系文件制定了合格船員的認定標準和考核方法；對公司建立船員檔案做出了明確規(guī)定，所建立檔案中至少包 括：船員聘用、考核、晉升、培訓(xùn)和證書、健康等方面的資料（《中華人民共和國船員條例》第四十一條）。 ★ ★ W062020 公司體系文件提供聘用健康船員的具體措施，明確對所屬船舶實施毒品、麻醉品和酒精控制的措施。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則） W063001 公司體系文件建立了保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘 /轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責(zé)的程序。 ★ ★ W063002 公司體系文件的相關(guān)程序中已明確了新聘 /轉(zhuǎn)崗人員的定義和對其實施熟悉培訓(xùn)的具體方法（包括：責(zé)任主體、培訓(xùn)的內(nèi)容、方 式、時間和考核標準）。 ★ ★ 13 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時 換證 接上頁 W063003 公司體系文件制定了凡須在開航前下達的指令均要以文件形式下達的具體措施，明確了下達開航前指令的具體方式，包括下達開航前指令的責(zé)任人、內(nèi)容、范圍、形式等內(nèi)容。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則， ) W064001 公司體系文件制定了保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南的具體方法。 ★ ★ W065001 公司體系文件制定了人員培訓(xùn)程序，確保向所有有關(guān)人員提供培訓(xùn)，且程序中至少明確：培訓(xùn)需求的提出與計劃的制定，培訓(xùn)實施方式與要求、培訓(xùn)效果的評估與考核等內(nèi)容。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則， ) W066001 公司體系文件規(guī)定了向所屬船岸有關(guān)部門或人員提供必要的法規(guī)、指南和航海資料等安全管理信息。 ★ ★ W066002 公司體系文件制定了程序，以確保船上人員能夠得到用一種工作 語言或他們懂得的語言編寫的有關(guān)安全管理信息。 ★ ★ W067001 公司采取措施，保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責(zé)時能夠有效交流，包括船員之間、船舶與岸基管理部門之間以 及船舶與相關(guān)各方之間的交流。 ★ ★ 船上關(guān)鍵性操作方案的制定(規(guī)則 7) W070001 公司體系文件參考相關(guān)航海實踐、指南或標準，依據(jù)公司所屬船舶的特點，確定了涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性操作。 ★ ★ ★ W070002 公司體系文件針對已經(jīng)標明的關(guān)鍵性操作，制定了相應(yīng)的程序、方案或須知，包括必要的檢查清單。 ★ ★ ★ W070003 公司體系文件明確船上操作方案和須知的編寫任務(wù)由適任人員承擔，并將船上關(guān)鍵操作的實施分配給適任人員。 ★ ★ ★ W070004 公司體系文件明確船上關(guān)鍵性操作按規(guī)定執(zhí)行（包括提供規(guī)程、須知、過程驗證和管理等措施）。 ★ ★ 14 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時 換證 應(yīng)急準備(規(guī)則 ） W081001 公司參考有關(guān)航海實踐、指南或標準，針對所管船舶的特點，對船舶可能面臨的緊急情況進行了標識。 ★ ★ ★ ★ W081002 針對已標識的緊急情況，按照規(guī)則的要求進行風(fēng)險評估，并制定了防范措施。 ★ ★ ★ ★ W081003 針對已標識的緊急情況，公司體系文件提供船岸應(yīng)急反應(yīng)的措施，指導(dǎo)岸基和船舶處理緊急情況。 ★ ★ ★ ★ W081004 相關(guān)程序或須知文件中對中國籍船舶發(fā)生事故、險情后向事故發(fā)生地和船籍港海事機構(gòu)報告做出了規(guī)定，符合強制性規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ 應(yīng)急準備（規(guī)則， ) W082020 針對已標識的緊急情況，公司已制定了船岸聯(lián)合演習(xí)以及船舶、岸基開展應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計劃，明確了應(yīng)急訓(xùn)練、演習(xí)的實施步驟、內(nèi)容和周期，確保訓(xùn)練和演習(xí)的要 求以及周期符合強制性規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ W082020 公司體系文件對訓(xùn)練、演習(xí)的效果評價做出了規(guī)定，對船舶的訓(xùn)練和演習(xí)的有效性采取監(jiān)控措施。 ★ ★ ★ ★ W083001 公司體系文件提供針對緊急情況隨時反應(yīng)的措施，并明確有關(guān)應(yīng)急資源的配置、應(yīng)急反應(yīng)職責(zé)、應(yīng)急反應(yīng)啟動和船岸 24 小時的聯(lián)系渠道等要求。 ★ ★ ★ ★ 不符合、事故、險情的報告、調(diào)查分析（規(guī)則 ，) W091001 公司體系文件明確了不符合、事故和險情的定義并予以界定，確定了有關(guān)不符合、事故和險情的報告方式、時限、流程和責(zé)任。 ★ ★ W091002 公司體系文件有關(guān)程序?qū)Σ环?、事故和險情產(chǎn)生的原因進行調(diào)查分析作出規(guī)定，明確有關(guān)調(diào)查分析要求、方法和標準。 ★ ★ W092020 公司體系文件有關(guān)程序?qū)τ诓环?、事故和險情產(chǎn)生的原因以及制定和實施糾正措施的時間期限、糾正要求、效果驗證環(huán)節(jié)做出了規(guī)定。 ★ ★ 15 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時 換證 船舶及設(shè)備的維護（規(guī)則,） W101001 公司體系文件明確了船舶及設(shè)備維護的工作程序，對船舶修理、維護、保養(yǎng)應(yīng)當遵守的規(guī)定和標準以及公司的附加要求做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ W102101 公司體系文件明確了船舶結(jié)構(gòu)、機器和設(shè)備的適當檢查周期，符合有關(guān)強制性規(guī)定和技術(shù)要求。 ★ ★ ★ W102201 公司體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷進行了界定，并對不符合的報告和原因的調(diào)查進行了規(guī)定。 ★ ★ ★ W102301 公司體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷的糾正措施和實施做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ W102401 公司體系文件對船舶和設(shè)備的各項檢查工作的記錄及其格式進行了規(guī)定，明確了記錄的內(nèi)容、責(zé)任人、編號、保存方式及期限。 ★ ★ ★ 船舶及設(shè)備的維護( 規(guī)則， ) W103001 公司體系文件對那些會因突發(fā)性運行故障而導(dǎo)致險情的設(shè)備 和技術(shù)系統(tǒng)進行了標識，并規(guī)定了必要措施以提高其可靠性。 ★ ★ ★ ★ W103002 公司體系文件規(guī)定，船舶及設(shè)備的預(yù)防檢查以及對備用設(shè)備和非連續(xù)使用技術(shù)系統(tǒng)的定期測試，應(yīng)納入日常維修工作。 ★ ★ ★ ★ W103003 公司體系文件明確了船舶備件、油料和物料的供應(yīng)和控制，以保證這些物品符合安全和防污染的要求。 ★ ★ ★ W104001 公司體系文件對船舶、設(shè)備、系統(tǒng)的日常操作性維護做出了明確規(guī)定。 ★ ★ ★ 文件管理( 規(guī)則) W111001 公司體系文件提 供文件、資料的控制程序，用以控制所有與安全管理體系有關(guān)的文件和資料。 ★ ★ W111002 公司體系文件明確規(guī)定體系文件及其相關(guān)資料的批準、發(fā)放和修改的權(quán)限，并確定控制方法以便于使用者識別所發(fā)布的文件及其相關(guān)資料的版本以及修改情況。 ★ ★ W111003 公司體系文件對外部文件的收集、審批、發(fā)放、保存等控制環(huán)節(jié)作出了明確規(guī)定。 ★ ★ 16 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時 換證 文件管理(規(guī)則) W112101 公司體系文件對各種文件配備的范圍和工作流程做出了明確規(guī)定，確保相關(guān)場所均能得到有效的文件。 ★ ★ ★ W112201 公司體系文件對文件的修改、審核和批準進行了明確的規(guī)定。 ★ ★ W112301 公司體系文件對文件的廢止、清除、銷毀進行了明確的規(guī)定，確保作廢文件能得到及時清除。 ★ ★ 文件管理(規(guī)則） W113001 公司已制定了《安全管理手冊》，其內(nèi)容已覆蓋規(guī)則的要求。 ★ ★ W113002 公司已制定了相應(yīng)的程序，對各種體系文件、資料的保存方式進行了明確規(guī)定。 ★ ★ W113003 公司體系文件對船舶需配備文件的范圍和工作 流程進行了明確規(guī)定，確保每艘船舶均能得到有關(guān)的全部文件。 ★ ★ 公司內(nèi)審和評價（規(guī)則 至) W121001 公司制定了安全管理體系內(nèi)審程序，對內(nèi)部審核的目的、范圍、時間間隔、實施要求、內(nèi)審報告的發(fā)放和不符合的糾正等方面做出了明確規(guī)定。 ★ ★ W122020 公司制定了安全管理體系的有效性評價程序，對有效性評價的周期、內(nèi)容和方法做出了明確規(guī)定。 ★ ★ W123001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審員選擇標準和任職要求，規(guī)定除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施內(nèi) 部審核的人員不應(yīng)從屬于被審核部門。 ★ ★ W124001 公司體系文件對相關(guān)責(zé)任人員如何針對內(nèi)審、有效性評價、管理復(fù)查中所發(fā)現(xiàn)缺陷采取糾正措施、糾正措施落實和驗證做出了明確規(guī)定。 ★ ★ W125001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審、評價、管理復(fù)查所要形成的報告或書面材料，明確其發(fā)放范圍應(yīng)包括所有負有責(zé)任的人員。 ★ ★ 17 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題編號 初次 年度 臨時 換證 核發(fā)臨時證書（規(guī)則 ） W141001 公司已做好在“臨時符合證明”有效期內(nèi)運行滿足規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計劃 ★ 增加審核項目 （例 如）W012020Z 需要增加的內(nèi)容描述