某電子公司內(nèi)部控制審核報(bào)告(編輯修改稿)
2025-08-28 23:13 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 活動(dòng)的規(guī)定，公司專項(xiàng)工作小組周密部署，精心安排，本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深交所上市規(guī)則》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律性規(guī)則以及公司章程、三會(huì)議事規(guī)則等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，逐條對(duì)照通知附件的要求，從公司規(guī)范運(yùn)作、獨(dú)立性、信息披露、投資者關(guān)系等方面對(duì)公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真、全面地梳理和自查，在公司網(wǎng)站建立了投資者互動(dòng)平臺(tái)，聽(tīng)取投資者對(duì)公司治理情況的意見(jiàn)和建議，通過(guò)自查和投資者的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制及治理方面存在的問(wèn)題及不足，制定了整改措施。2007年9月13日，深圳證監(jiān)局對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2007年10月11日下發(fā)了《關(guān)于對(duì)深圳天馬微電子股份有限公司治理情況的監(jiān)管意見(jiàn)》（深證局公司字[2007]103號(hào)），指出了公司信息披露、內(nèi)部審計(jì)等方面存在的一些不足。公司高度重視深圳證監(jiān)局的監(jiān)管，組織全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行了進(jìn)一步的分析研究，針對(duì)通知提出的問(wèn)題，制定了整改措施，形成了整改報(bào)告，并在報(bào)告期內(nèi)完成了整改。2007年10月30日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《公司加強(qiáng)專項(xiàng)治理活動(dòng)的整改報(bào)告》的議案，會(huì)議決議刊登在10月31日的《證券時(shí)報(bào)》和。內(nèi)控制度建設(shè)及完善報(bào)告期內(nèi)公司新建立了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《對(duì)外投資管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《累計(jì)投票實(shí)施細(xì)則》，并在公司2007年10月30日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)。本次董事會(huì)議決議公告刊登在2007年10月31日的《證券時(shí)報(bào)》和。二、重點(diǎn)控制活動(dòng)（一）對(duì)控股子公司的管理控制控股子公司控制結(jié)構(gòu)及持股比例公司共有控股子公司4家，分別是上海天馬微電子有限公司、美國(guó)天馬公司、韓國(guó)天馬公司、歐洲天馬公司。截止2007年12月31日，上海天馬微電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海天馬）注冊(cè)資本為103,000萬(wàn)元。上海天馬由五家股東出資組建，公司、深圳中航集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中航集團(tuán)）、上海張江（集團(tuán)）有限公司、上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司、上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司持股比例分別為30%、21%、20%、19%和10%，上海天馬主營(yíng)業(yè)務(wù)為液晶顯示器及相關(guān)材料、設(shè)備、產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、銷售，并提供相關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)）。2007年2月，上海天馬修改公司章程，公司十三個(gè)董事會(huì)成員，本公司派出四個(gè)，控股股東中航集團(tuán)授權(quán)本公司派出三個(gè)，至此，本公司在上海天馬董事會(huì)成員中占有多數(shù)表決權(quán)，對(duì)上海天馬實(shí)施控制。截止2007年12月31日。公司與美方自然人股東李慧瓊持股比例分別為55%、45%。美國(guó)天馬公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為：電子設(shè)備產(chǎn)品的銷售、售后服務(wù)和技術(shù)支持以及電子設(shè)備的進(jìn)出口等業(yè)務(wù)。截止2007年12月31日，韓國(guó)天馬公司注冊(cè)資本為69220萬(wàn)韓元。公司與韓方股東SEKWANG TECHNOLOGIES CO., LTD持股比例分別為90%、10%。韓國(guó)天馬公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為：LCD及模塊的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與銷售，手機(jī)顯示模塊的研制和開(kāi)發(fā)等。截止2007年12月31日，、總投資100萬(wàn)美元。公司持股比例為100%。歐洲天馬公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為：電子設(shè)備產(chǎn)品進(jìn)出口、本公司產(chǎn)品的銷售、售后服務(wù)和技術(shù)支持以及電子設(shè)備的進(jìn)出口等業(yè)務(wù)?？毓勺庸镜闹贫冉⒑涂傮w執(zhí)行情況（1）控股子公司制度建立情況公司建立了完善的控股子公司管理制度，除控股子公司自身內(nèi)控制度之外，公司制定的《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《對(duì)外投資管理制度》等制度對(duì)控股子公司具有很強(qiáng)的約束力。（2）控股子公司制度總體執(zhí)行情況公司向所屬控股子公司委派董事和監(jiān)事，人選主要來(lái)自于公司總部高級(jí)管理人員，且該人員具有相應(yīng)的、所需的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和能力，能準(zhǔn)確表達(dá)公司意見(jiàn)，正確履行職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)控股子公司董事、監(jiān)事失職行為。公司要求各控股子公司按照《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》的規(guī)定，在重大事項(xiàng)發(fā)生前向公司報(bào)告，對(duì)于按照有關(guān)規(guī)定需要公司董事會(huì)審議或股東大會(huì)審議的重大事項(xiàng)，各控股子公司在履行有關(guān)程序后方可實(shí)施，并由公司對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。公司年初根據(jù)行業(yè)、市場(chǎng)情況擬定各子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，并安排落實(shí)具體工作，要求各子公司定期報(bào)送相關(guān)報(bào)表、資料，每季度對(duì)各子公司進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，以保證公司全年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)控股子公司隱匿重大事項(xiàng)的情況，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)控股子公司應(yīng)披露未披露的事項(xiàng)。（二）關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易情況：公司與實(shí)際控制人中國(guó)航空技術(shù)進(jìn)出口深圳公司因擔(dān)保發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，交易的內(nèi)容是中國(guó)航空技術(shù)進(jìn)出口深圳公司為公司向中國(guó)進(jìn)出口銀行借款提供擔(dān)保，擔(dān)保額度為20,800萬(wàn)元。2007年12月31日，公司向中國(guó)進(jìn)出口銀行擔(dān)保借款為10,800萬(wàn)元。上海天馬的股東為上海天馬向銀團(tuán)申請(qǐng)的長(zhǎng)期貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保期限為2007年至2015年。各股東分別按投資比例承擔(dān)上述貸款的擔(dān)保責(zé)任。子公司韓國(guó)天馬公司的少數(shù)股東減資。韓國(guó)天馬原注冊(cè)資本為122,000萬(wàn)韓元，公司持有51%的股權(quán)。經(jīng)韓國(guó)天馬公司股東大會(huì)決議通過(guò)：韓方股東SEKWANG TECHNOLOGIES CO., LTD股本由59,780萬(wàn)韓元減為7,000萬(wàn)韓
黨政相關(guān)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1