某電子公司內部控制審核報告(編輯修改稿)
2024-08-28 23:13 本頁面
【文章內容簡介】 活動的規(guī)定，公司專項工作小組周密部署，精心安排，本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深交所上市規(guī)則》等有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律性規(guī)則以及公司章程、三會議事規(guī)則等內部規(guī)章制度的規(guī)定，逐條對照通知附件的要求，從公司規(guī)范運作、獨立性、信息披露、投資者關系等方面對公司治理情況進行了認真、全面地梳理和自查，在公司網站建立了投資者互動平臺，聽取投資者對公司治理情況的意見和建議，通過自查和投資者的監(jiān)督，發(fā)現公司內部控制及治理方面存在的問題及不足，制定了整改措施。2007年9月13日，深圳證監(jiān)局對公司治理專項活動進行了現場檢查，并于2007年10月11日下發(fā)了《關于對深圳天馬微電子股份有限公司治理情況的監(jiān)管意見》（深證局公司字[2007]103號），指出了公司信息披露、內部審計等方面存在的一些不足。公司高度重視深圳證監(jiān)局的監(jiān)管，組織全體董事、監(jiān)事和高級管理人員進行了進一步的分析研究，針對通知提出的問題，制定了整改措施，形成了整改報告，并在報告期內完成了整改。2007年10月30日召開的第五屆董事會第二次臨時會議審議通過了《公司加強專項治理活動的整改報告》的議案，會議決議刊登在10月31日的《證券時報》和。內控制度建設及完善報告期內公司新建立了《關聯(lián)交易決策制度》、《內部審計制度》、《對外投資管理制度》、《對外擔保管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《累計投票實施細則》，并在公司2007年10月30日召開的第五屆董事會第二次臨時會議審議通過。本次董事會議決議公告刊登在2007年10月31日的《證券時報》和。二、重點控制活動（一）對控股子公司的管理控制控股子公司控制結構及持股比例公司共有控股子公司4家，分別是上海天馬微電子有限公司、美國天馬公司、韓國天馬公司、歐洲天馬公司。截止2007年12月31日，上海天馬微電子有限公司（以下簡稱上海天馬）注冊資本為103,000萬元。上海天馬由五家股東出資組建，公司、深圳中航集團股份有限公司（以下簡稱中航集團）、上海張江（集團）有限公司、上海國有資產經營有限公司、上海工業(yè)投資（集團）有限公司持股比例分別為30%、21%、20%、19%和10%，上海天馬主營業(yè)務為液晶顯示器及相關材料、設備、產品的設計、制造、銷售，并提供相關的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務及技術轉讓（涉及行政許可的憑許可證經營）。2007年2月，上海天馬修改公司章程，公司十三個董事會成員，本公司派出四個，控股股東中航集團授權本公司派出三個，至此，本公司在上海天馬董事會成員中占有多數表決權，對上海天馬實施控制。截止2007年12月31日。公司與美方自然人股東李慧瓊持股比例分別為55%、45%。美國天馬公司的主營業(yè)務為：電子設備產品的銷售、售后服務和技術支持以及電子設備的進出口等業(yè)務。截止2007年12月31日，韓國天馬公司注冊資本為69220萬韓元。公司與韓方股東SEKWANG TECHNOLOGIES CO., LTD持股比例分別為90%、10%。韓國天馬公司的主營業(yè)務為：LCD及模塊的市場開發(fā)與銷售，手機顯示模塊的研制和開發(fā)等。截止2007年12月31日，、總投資100萬美元。公司持股比例為100%。歐洲天馬公司的主營業(yè)務為：電子設備產品進出口、本公司產品的銷售、售后服務和技術支持以及電子設備的進出口等業(yè)務?？毓勺庸镜闹贫冉⒑涂傮w執(zhí)行情況（1）控股子公司制度建立情況公司建立了完善的控股子公司管理制度，除控股子公司自身內控制度之外，公司制定的《重大信息內部報告制度》、《關聯(lián)交易決策制度》、《對外擔保管理制度》、《對外投資管理制度》等制度對控股子公司具有很強的約束力。（2）控股子公司制度總體執(zhí)行情況公司向所屬控股子公司委派董事和監(jiān)事，人選主要來自于公司總部高級管理人員，且該人員具有相應的、所需的專業(yè)經驗和能力，能準確表達公司意見，正確履行職責。報告期內，沒有發(fā)現控股子公司董事、監(jiān)事失職行為。公司要求各控股子公司按照《重大信息內部報告制度》的規(guī)定，在重大事項發(fā)生前向公司報告，對于按照有關規(guī)定需要公司董事會審議或股東大會審議的重大事項，各控股子公司在履行有關程序后方可實施，并由公司對相關事項進行信息披露。公司年初根據行業(yè)、市場情況擬定各子公司的生產經營計劃，并安排落實具體工作，要求各子公司定期報送相關報表、資料，每季度對各子公司進行業(yè)績考核，發(fā)現問題及時解決，以保證公司全年經營目標的實現。報告期內，沒有發(fā)現控股子公司隱匿重大事項的情況，沒有發(fā)現控股子公司應披露未披露的事項。（二）關聯(lián)交易內部控制報告期內關聯(lián)交易情況：公司與實際控制人中國航空技術進出口深圳公司因擔保發(fā)生關聯(lián)交易，交易的內容是中國航空技術進出口深圳公司為公司向中國進出口銀行借款提供擔保，擔保額度為20,800萬元。2007年12月31日，公司向中國進出口銀行擔保借款為10,800萬元。上海天馬的股東為上海天馬向銀團申請的長期貸款提供擔保，擔保期限為2007年至2015年。各股東分別按投資比例承擔上述貸款的擔保責任。子公司韓國天馬公司的少數股東減資。韓國天馬原注冊資本為122,000萬韓元，公司持有51%的股權。經韓國天馬公司股東大會決議通過：韓方股東SEKWANG TECHNOLOGIES CO., LTD股本由59,780萬韓元減為7,000萬韓
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