【文章內(nèi)容簡介】 資金 代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施； ? 對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。(注意 :不能收取結算擔保金 ) ? 第四十二條 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。 37 第四章 期貨交易基本規(guī)則 ? 第四十三條 任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。 ? 第四十四條 任何單位或者個人不得 違規(guī)使用信貸資金、財政資金 進行期貨交易。 ? 銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。 38 第四章 期貨交易基本規(guī)則 ? 第四十五條 國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循 套期保值 的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。 ? 第四十六條 國務院 商務主管部門 對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。 ? 境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。 ? 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。 39 第五章 期貨業(yè)協(xié)會 ? 第四十七條 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 ? 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。 ? 第四十八條 期貨業(yè)協(xié)會的 權力機構 為全體會員組成的 會員大會 。 ? 期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。 ? 期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。 40 第五章 期貨業(yè)協(xié)會 ? 第四十九條 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責： ? （一）教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策； ? （二）制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分； ? （三）負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作； ? （四）受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解； ? （五）依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求； ? （六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流； ? （七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究； ? （八）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。 ? 期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。 41 第六章 監(jiān)督管理 ? 第五十條 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責： ? （一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權； ? （二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理； ? （三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理； ? （四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施； ? （五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； ? （六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督； ? （七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處； ? （八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動； ? （九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。 42 第六章 監(jiān)督管理 ? 第五十一條 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施： ? （一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查； ? （二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； ? （三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明； ? （四）查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料； ? （五）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存； ? （六）查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶； ? （七）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過 15個交易日；案情復雜的，可以延長至 30個交易日； ? （八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。 43 第六章 監(jiān)督管理 ? 第五十二條 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。 ? 對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。 ? 必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。 44 第六章 監(jiān)督管理 ? 第五十三條 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。 ? 第五十四條 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立 期貨投資者保障基金 。 ? 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。 45 第六章 監(jiān)督管理 ? 第五十五條 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。 ? 客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。 ? 第五十六條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。 ? 第五十七條 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。 46 第六章 監(jiān)督管理 ? 第五十八條 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。 47 第六章 監(jiān)督管理 ? 第五十九條 期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。 ? 期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： ? （一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務； ? （二）停止批準新增業(yè)務或者分支機構； ? （三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利； ? （四）限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利； ? （五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利； ? （六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用； ? （七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。 ? 對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起 3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。 ? 對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。 48 第六章 監(jiān)督管理 ? 第六十條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施： ? （一）通知出