【正文】 使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，處 10萬元以上 50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 3萬元以上 30萬元以下的罰款。 ? 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 58 第七章 法律責任 ? 第七十四條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處 20萬元以上 100萬元以下的罰款： ? （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； ? （二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； ? （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； ? （四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的； ? （五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 ? 單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款。 59 第七章 法律責任 ? 第七十五條 交割倉庫有本條例第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上 50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款。 ? 第七十六條 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上 50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。 60 第七章 法律責任 ? 第七十七條 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，并處 20萬元以上 100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款。 ? 第七十八條 任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處 20萬元以上 100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上10萬元以下的罰款。 61 第七章 法律責任 ? 第七十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處 3萬元以上 10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 5萬元以下的罰款。 ? 第八十條 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入 1倍以上 5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 3萬元以上10萬元以下的罰款。 62 第七章 法律責任 ? 第八十一條 任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。 ? 第八十二條 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。 ? 第八十三條 違反本條例規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。 ? 第八十四條 對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當移交其他有關部門處理。 63 第八章 附則 ? 第八十五條 本條例下列用語的含義： ? （一）期貨合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約的標的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品；金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品。 ? （二）期權合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。 ? （三）保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。 ? （四）結算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉。 ? （五）交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。 64 第八章 附則 ? （六）平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。 ? （七）持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。 ? （八）持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。 ? （九）倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。 ? （十）漲跌停板，是指合約在 1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。 ? （十一）內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。 ? （十二）內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。 65 第八章 附則 ? 第八十六條 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。 ? 第八十七條 境外機構在境內(nèi)設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境內(nèi)設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。 ? 第八十八條 在期貨交易所之外的國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的交易場所進行的期貨交易，依照本條例的有關規(guī)定執(zhí)行。 66 第八章 附則 ? 第八十九條 任何機構或者市場，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨交易： ? （一）為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的； ? （二）實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額 20％的。 ? 本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機制或者具備前款規(guī)定的交易機制特征之一的機構或者市場，應當在國務院商務主管部門規(guī)定的期限內(nèi)進行整改。 ? 第九十條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關部門監(jiān)督管理，不適用本條例。 ? 第九十一條 本條例自 2022年 4月 15日起施行。 1999年 6月 2日國務院發(fā)布的 《 期貨交易管理暫行條例 》 同時廢止。 67 ? 期貨交易管理條例 ? 期貨交易所管理辦法 ? 期貨公司管理辦法 ? 期貨從業(yè)人員管理辦法 ? 董事、監(jiān)事和高管任職資格管理辦法 ? 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 68 69 70 71 72 73 74 75 76